上海威派格智慧水务股份有限公司 选聘会计师事务所管理办法 第一章 总则 第一条 为规范上海威派格智慧水务股份有限公司(以下简称"公司")选聘会计师事务 所的行为，提高财务信息和外部审计工作质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《上海威派格智慧水 务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制 定本办法。 第二条 本办法所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对上市公司财务会计报告及内部控制发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选聘 会计师事务所从事其他专项审计业务的，可以比照本办法执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应当由董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股东会审议通 过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （二）具有固定的工作场所、健全的组织机 ...

上海威派格智慧水务股份有限公司 对外投资管理制度 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或个人的行为，包括委托理财、委托贷款、对子公司（包括全资、控股以及参 股子公司）投资、投资新建子公司、向子公司追加投资、与其他单位进行联营、 合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。本制度适用于公司以及公 司的全资子公司、控股子公司。 第三条 公司的对外投资应遵循下列原则： （一）遵循国家法律、法规的规定； （二）符合公司中长期发展规划和经营业务发展的要求； （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法 》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）等法律、法规和规范性文件以及《上海威派格智慧水务股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度 。 （三）注重风险，保证资金的运行安全。 第二章 对外投资的管理 ...

第一条 为规范上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——交易与关联交易》和《上海威派格智慧水务股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制订本制度。 第二条 本公司与关联人发生的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、 自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公开、公允的原则； 上海威派格智慧水务股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年8月修订） 第一章 总则 （三）不损害公司及非关联股东合法利益的原则； （四）关联董事、关联股东回避表决原则。 第二章 关联人及关联交易 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制本公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人或其他组织直接或间接控制的除本公司、本公司的控 股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织； （三）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任 ...

上海威派格智慧水务股份有限公司 职工代表董事选任制度 （2025年8月制定） 第一章 总则 第一条 为完善上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司 "） 治理结构，保障职工依法参与公司决策和监督，规范职工代表董事的选任、履 职和管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《 中华人民共和国工会法》及其他相关法律、法规、规章、规范性文件和公司章程 的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司依法设立职工代表董事，职工代表董事是公司董事会成员， 由公司职工通过职工代表大会（或职工大会，下同）选举产生。 第三条 职工代表董事的选任与管理，遵循以下原则： (一)依法合规原则； (二)民主选举原则； (三)公平、公正、公开原则； (四)职工代表性与董事会专业性相结合原则。 第四条 本制度适用于公司职工代表董事的提名、选举、增补、更换（罢 免）及管理等事宜。 第二章 职工代表董事的任职资格与条件 第五条 职工代表董事须为与公司建立劳动合同关系的在职职工。公司总 经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员不得兼任职工代表董 事。 第六条 职工代表董事应符合《公司法》规定的董事任职 ...

第一条 为规范上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理，提高募集资金的使用效率，切实保护股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）等法律、法规、规章和规范性文件以及《上海威派格智慧水务 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。超募资金是指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的 部分。 第三条 公司所募集的资金实行专项管理，专款专用。公司应当审慎使用募 集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的承诺相一致，不得擅自改变募集 资金的投向。 第四条 募集资金投资项目(以下简称"募投项目")通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的,公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其募 集资金管理制度。 第二章 募集资金的存放 上海威派格智慧水务股份有限公司 募集资金管理制度 （2025年8月修订） 第一章 ...

上海威派格智慧水务股份有限公司 内部控制制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为规范和加强上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司" ）内部控制，提升经营管理效能和风险抵御能力，推动公司可持续发展，切实维 护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《 中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则 》 （以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《上海威派格智 慧水务股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，制定本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、管理层及全体员工共同实施的、旨在合 理实现以下基本目标的一系列控制活动： （一）合理保证公司经营管理合法合规； （二）保障公司的资产安全； （三）保证公司财务报告及相关信息真实完整； （四）提高公司经营效益和效率； （五）促进公司实现发展战略； （六）遵循国家法律法规和有关监管的要求。 第三条 公司建立与实施内部控制制度，应遵循下列原则： （一）全面性原则：内部控制贯穿决策、执行和监督全过程 ...

上海威派格智慧水务股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"）重大 信息内部报告工作，进一步明确公司内部各部门和各控股子公司的信息收集与管 理职责，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 、 《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及交易所规 则的规定，以及《上海威派格智慧水务股份有限公司章程》（以下简称《公司章程 》）等规定，做好公司信息披露工作。 第三条 本制度所称"重大信息"是指所有对公司股票及其衍生品种的交 易价格产生较大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交 易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的有关人 员及相关单位，应及时将知悉的重大信息向公司董事会和董事会秘书报告的制 度。 第四条 公司董事、高级管理人员以及各职能部门负责人，控股子公司的 董事长和总经理均为重大信息报告的义务人，对其职权范围 ...

上海威派格智慧水务股份有限公司 信息披露事务管理制度 2025年8月修订 1 第一章 总则 第一条 为规范上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）及相关信息披露义务人的信息披露行为，提高公司信息披露管理水平 和信息披露质量，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，切实维护公司 、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法 》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《管理办法 》）、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 信息披露事务管理》等法律、法规的规定及《公司章程》 的有关规定，制定本 制度。 第二条 本制度所称的"信息"，指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可 能产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称的"信息 披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人， 重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破 产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他 ...

第一条 为规范上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"）董 事离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益 ，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》等法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《上海威 派格智慧水务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含职工代表董事、独立董事）因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； 上海威派格智慧水务股份有限公司董事离职管理制度 （2025 年 8月制定） 第一章 总则 （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定 性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体 ...

上海威派格智慧水务股份有限公司 ESG 管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"） ESG（环境、社会和公司治理）管理，积极履行 ESG 职责，根据《中华人民共 和国公司法》、《企业可持续披露准则——基本准则（试行）》、中国证监会《上市 公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司自律监管指引第 14 号——可持续发展报告（试行）》等法律法规、规 范性文件、业务规则等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"ESG 职责"，是指公司在经营发展过程中应当履行的 环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和 义务，包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透 明。 第六条 公司始终坚持把社会效益摆在首位，积极履行 ESG 职责，努力实现 社会效益和经济效益相统一。 第七条 公司积极贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念，把新 发展理念融入经营发展的各领域和全过程，通过在安全生产、科技创新、公 ...