证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2024-097 江苏龙蟠科技股份有限公司 第四届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 监事会会议召开情况 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十次会 议（以下简称"本次监事会会议"）通知于 2024 年 9 月 27 日以书面或电话方式 通知了全体监事和其他列席人员。公司本次监事会会议于 2024 年 9 月 30 日在公 司会议室以现场结合通讯表决方式召开。公司本次监事会会议应到监事 3 人，实 到监事 3 人；公司董事会秘书列席了公司本次监事会会议。 本议案需提交股东大会审议。 2、审议通过《关于修订现行<江苏龙蟠科技股份有限公司监事会议事规则》> 的议案》 具体内容请详见公司于 2024 年 10 月 1 日在上海证券交易所官方网站 （www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司监事会议 1 事规则》。 表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案 ...

第一章 总 则 第一条 为规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的 产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、《江苏龙蟠科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《董事会议事规则》的有关规定， 公司董事会特设立提名委员会（以下简称"本委员会"），并制定本工作细则。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、高级 管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、 审核，并就相关事项向董事会提出建议。 第三条 本细则所称的高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、 董事会秘书、财务负责人，其他人员是指各事业部总经理、各分公司负责人、公 司驻外机构的负责人。 第二章 人员组成 江苏龙蟠科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 二零二四年九月 董事会提名委员会工作细则 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数并担任 召集人。 第五条 提名委员会委员由 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 股东会议事规则 （草案） 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、公司章程和本规则 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会的正常召开和依法行使职权。 江苏龙蟠科技股份有限公司 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）的行为，保 证股东会依法行使职权，维护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）、《江苏龙蟠科技股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关法律、法规、规范性文件之规 定制定本规则。 股东会议事规则 （十三） 审议股权激励计划和员工持股计划； （十四） 公司因《公司章程》第二十三条第（三）项、第（五）项、第（ ...

委托理财管理制度 江苏龙蟠科技股份有限公司 二〇二四年九月 江苏龙蟠科技股份有限公司 江苏龙蟠科技股份有限公司委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强与规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其 控股子公司委托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股 东利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券 交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等 法律法规、规范性文件及《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指在国家有关政策、法律、法规及上海证券 交易所相关业务规则允许的情况下，公司在控制投资风险的前提下，以提高资金 使用效率、增加现金资产收益为原则，将闲置资金委托商业银行、证券公司、信 托公司等金融机构进行短期低风险投资理财，在确保委托理财资金安全性、流动 性的基础上实现资金保值增值的行为。公司投资的委托理财产品，不得直接或间 接用于投资股票及 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 对外担保管理办法 江苏龙蟠科技股份有限公司 二〇二四年九月 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效 控制公司对外担保风险，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《江苏龙蟠科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及所属子公司，所属子公司是指纳入公司合并会计报表的各级 子公司。 第三条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的担 保。 本办法所称公司及其控股子公司的对外担保总额是指包括公司对控股子公司担保在内的 上市公司对外担保总额与上市公司控股子公司对外担保总额之和。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，不得以公司名义签 署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 以上单位必须同时具有较强的偿债能力，并符合本办法的相关规定 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 章 程 （草案） 江苏龙蟠科技股份有限公司 （H 股发行并上市后适用） | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东会的召集 10 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东会的召开 13 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董事 20 | | 第二节 | 董事会 23 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 监事会 31 | | 第一节 | 监事 31 | | 第二节 | 监事会 32 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | 第一节 | 财务会计制度 33 | | 第二节 | 利润分配 33 | | 第三节 | 内部审计 ...

投资者关系管理的基本原则和目的 基本原则 - 充分披露信息原则[2] - 合规披露信息原则[2][3] - 投资者机会均等原则[3] - 诚实守信原则[3] - 高效低耗原则[3] - 互动沟通原则[3] 管理目的 - 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉[4] - 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持[4] - 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化[4] - 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念[4] - 增加公司信息披露透明度，改善公司治理[4] 投资者关系管理的内容和方式 管理内容 - 公司的发展战略[5][6] - 法定信息披露及其说明[5][6] - 公司依法可以披露的经营管理信息[6] - 公司发生重大事项[6] - 公司的环境保护、社会责任和公司治理(ESG)信息[6] - 企业文化建设[6] - 股东权利行使的方式、途径和程序[6] - 投资者诉求信息[6] - 公司的其他相关信息[6] 管理方式 - 公司官方网站、上海证券交易所网站、上证e互动平台、新媒体平台等渠道[7] - 股东会、投资者说明会、路演、投资者调研等方式[7] 投资者关系管理的组织与实施 - 董事会秘书负责投资者关系管理工作[9] - 证券事务部是投资者关系管理的职能部门[9][10] - 投资者关系管理工作的主要职责包括[10][11]: - 组织及时处理投资者咨询、投诉和建议 - 管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台 - 组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动 - 统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况 - 开展有利于改善投资者关系的其他活动 - 公司及相关人员应当遵守相关法律法规和规则[11][19][20] - 公司应当建立健全投资者关系管理档案[24]

二〇二四年九月 总经理工作细则 江苏龙蟠科技股份有限公司 总经理工作细则 江苏龙蟠科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为明确总经理职责权利，规范总经理工作行为，保证总经理依法行使职权、 履行职责、承担义务，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》和其他有关法律法规，以及《江苏龙蟠科技股份有限公司 章程》，特制定本工作细则。 第二条 公司依法设置总经理，总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实 施董事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第三条 总经理任职应当具备下列条件： (一)具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能力。 (二)具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽全局的 能力。 (三)具有一定年限的企业管理工作经历，精通本行，熟悉多种行业的生产经营业务 和掌握国家有关政策、法律、法规。诚信勤勉，廉洁奉公，民主公道。 (四)有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）《中华人民共和国公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形； ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 第二章 董事 第二条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力的； (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年的，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； 董事会议事规则 江苏龙蟠科技股份有限公司 二〇二四年九月 1 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的职责权限，规范董事会内部机构及运作程序，充分发挥董事会的经营决策作 用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则"》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《江苏龙蟠 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 关联交易管理办法 （草案） （H 股发行并上市后适用） 1 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"本公司"）关联（连） 交易行为，提高本公司规范运作水平，保护本公司和全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上交所股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》（以下简称"《关联交易指引》"）、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）、《企业 会计准则》、《香港财务报告准则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《江苏龙 蟠科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本办 法。 第二条 本办法适用于本公司及其子公司。本办法所称"本公司的子公司"包 括： 本公司董事会下设审计委员会履行本公司关联（连）交易控制和日常管理的职 责，向董事会报告工作，对董事会负责。 第二章 关联（连）方的管理 ...