浙江寿仙谷医药股份有限公司 董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 二〇二四年四月（修订） 1 目录 | 第一章 总则 | | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章买卖本公司股票行为的申报 | | 2 | | 第三章所持本公司股票可转让数量的计算 | | 3 | | 第四章买卖本公司股票的禁止情况 | | 4 | | 第五章持有及买卖本公司股票行为的披露 | | 5 | | 第六章 附则 | | 6 | 第一章 总则 第一条 为加强对浙江寿仙谷医药股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明 确相关办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》"）、《上海证券交易所股票 上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《浙江寿仙谷医药股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、监事和高级管理人员及本制度第十九条 规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动的管理。 第三条 公司董事、 ...

募集资金情况 - 2020年公开发行可转换公司债券，总额3.6亿元，净额3.49亿元，6月15日到位[2] - 2022年公开发行可转换公司债券，总额3.98亿元，净额3.87亿元，11月23日到位[7] 资金使用及余额 - 2020 - 2023年各年度实际使用及年底余额情况[5][6][10] - 截至2023年12月31日，2020年债券专户余额7.07亿元，2022年债券专户余额2.91亿元[16][17] 现金管理 - 2023年5月9日拟用不超5.8亿闲置募集及不超10亿自有资金现金管理，期限12个月[18][21][33][36] - 截至2023年12月31日，2020、2022年可转债现金管理余额及收益情况[18][21][22] 项目变更 - 2024年4月25日，“寿仙谷健康产业园研发及检测中心建设项目”实施主体变更[22] 募投项目投入 - 2023年两笔募集资金投入及各项目投入进度[32][35] - 2023年两笔募集资金整体投入未达进度因宏观经济及销售规模未达预期[32][35] 合规情况 - 立信会计师事务所认为2023年度募集资金报告编制合规[27] - 保荐人认为2023年度募集资金存放与使用合规[28] - 报告期内募投项目未变更，无置换、补充资金等情况[18][21][22][24]

股份与注册资本变更 - 公司拟注销回购专用证券账户剩余3,585,000股回购股份[2] - 注销后公司股份总数将由201,826,889股减至198,241,889股[2] - 注销后公司注册资本将由2.01826889亿元减至1.98241889亿元[2] 章程修订 - 《公司章程》第六条拟将公司注册资本修订为198,241,889元[3] - 《公司章程》第二十条拟将公司股份总数修订为198,241,889股[3] 治理规定 - 年度股东大会上独立董事应提交年度述职报告并最迟在发通知时披露[4] - 董事辞职致董事会低于法定人数等情况，原董事履职至新董事就任，公司60日内补选[4] - 董事会设立审计等专门委员会，审计等委员会中独立董事占多数并任召集人[4] 利润分配 - 利润分配方案须全体董事过半数表决同意，独立董事可提意见和提案[5] - 股东大会通过利润分配决议后，董事会60日内完成股利派发[5] 审议与授权 - 公司变更注册资本和修订《公司章程》事项需提交股东大会审议[6] - 提请股东大会授权公司管理层及相关人员办理工商变更登记、章程备案等事宜[6]

持续督导情况 - 国信证券对寿仙谷持续督导期为2022年12月12日至2023年12月31日[2] - 持续督导期间公司无违法违规及需专项现场检查情形[2][4] - 公司按规定存放及使用募集资金[4] - 2023年度无向证监会和上交所报告事项[7] 督导工作执行 - 国信证券建立督导制度、制定计划并签保荐协议[2] - 督导公司建立健全相关制度并审阅信息披露文件[3][4] - 2023年12月11日对公司进行现场检查[4]

| 证券代码：603896 | 证券简称：寿仙谷 | | 公告编号：2024-010 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：113660 | 债券简称：寿 22 | 转债 | | 浙江寿仙谷医药股份有限公司 2024 年度日常关联交易预案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 公司 2024 年度日常关联交易预案系基于市场环境的变化以及公司生产 经营的实际需求制订，遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合公司及全体 股东的利益，不会导致公司对关联方形成较大的依赖，不会影响公司独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）审议程序 浙江寿仙谷医药股份有限公司（以下简称"寿仙谷"或"公司"）第四届董 事会第十九次会议、第四届监事会第十二次会议、第四届董事会审计委员会 2024 年第一次会议，审议通过了《浙江寿仙谷医药股份有限公司 2024 年度日常关联 交易预案》，关联董事李明焱先生、李振皓先生和李振宇先生对该项议案回避表 决。上述议案尚需提交 ...

报告期内，公司审计委员会共召开 4 次会议，各位委员切实履行了忠实义务 和勤勉义务，充分发挥和运用自身的专业优势，为董事会的科学、高效决策提供 了重要的意见和建议，具体情况如下： | | 会议时间 | | | | 会议届次 | 审议事项 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | | | | | | 1、《浙江寿仙谷医药股份有限公司董事会审计委员会 2022 年度履职报告》 | | | | | | | | 2、《浙江寿仙谷医药股份有限公司 2022 年度财务决 | | | | | | | | 算报告》 | | | | | | | 第四届董事会审计 | 3、《浙江寿仙谷医药股份有限公司 2022 年年度报告》 | | | 年 4 | 月 | 17 | 日 | 委员会 年第一 2023 | （全文及摘要） | | | | | | | 次会议 | 4、《浙江寿仙谷医药股份有限公司 2023 年度日常关 | | | | | | | | 联交易预案》 | | | | | | | | 年度审计机构的议案 5、关于续聘公司 2023 | | | | | | ...

证券代码：603896 证券简称：寿仙谷 公告编号：2024-011 债券代码：113660 债券简称：寿 22 转债 浙江寿仙谷医药股份有限公司 关于申请2024年度综合授信额度及相关担保事项 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称： 1、浙江寿仙谷医药股份有限公司（以下简称"公司"） 2、金华寿仙谷药业有限公司（以下简称"寿仙谷药业"） 3、武义寿仙谷中药饮片有限公司（以下简称"寿仙谷饮片"） 4、金华市康寿制药有限公司（以下简称"康寿制药"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额 公司拟为上述全资子公司在综合授信额度内提供 6 亿元人民币的担保额度， 截至本公告日，实际为控股子公司提供的担保余额为 0.00 万元。上述子公司为 公司在综合授信额度内提供 2 亿元人民币的担保额度，截至本公告日，实际为公 司提供的担保余额为 0.00 万元。 本次担保是否有反担保：无 对外担保逾期的累计数量：无 | 序号 | 担保单位 | 被担保单位 | 担保额度 | | --- | --- ...

公司代码：603896 公司简称：寿仙谷 债券代码：113660 债券简称：寿 22 转债 浙江寿仙谷医药股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 浙江寿仙谷医药股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 ...

财务审计 - 立信会计师事务所审计公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[5] - 公司于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[10] 公司信息 - 公司注册资本为人民币15450.0000万元[24] 事务所信息 - 会计师事务所执业证书序号为0001247[22] - 批准执业文号为沪财会〔2000〕26号，转制批文为沪财会[2010]82号[23]

第四届董事会独立董事专门会议 2024年第一次会议决议 浙江寿仙谷医药股份有限公司 （本页无正文，为《浙江寿仙谷医药股份有限公司第四届董事会独立董事专门会 议 2024 年第一次会议决议》之签章页) 韩海敏 浙江寿仙谷医药股份有限公司(以下简称"公司")第四届董事会独立董事 专门会议 2024 年第一次会议于 2024年4月 24 日在公司会议室以通讯表决的方 式召开,会议通知于 2024年4月15日以电子邮件形式发出,会议应到独立董事 3 名,实到独立董事3 名。本次会议的召开符合《上市公司独立董事管理办法》 及《寿仙谷独立董事专门会议工作细则》等有关规定。 本次会议由独立董事韩海敏先生主持,审议并作出如下决议: 1、审议并通过《浙江寿仙谷医药股份有限公司 2024年度日常关联交易预案》 独立董事认为:公司 2024 年度日常关联交易预案系基于市场环境的变化以 及公司生产经营的实际需求制订,遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则,符合 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 -- 交易与关联交易》等有关法 律、法规和规范性文件的规定。关联交易定价公允,不存在利益输送的情形,不 存在损害公司或股东利益,特 ...