独立董事 2023 年度述职报告 本人作为江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（下称"公司"）独立董事，在 2023 年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票 上市规则》《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表独立意见，在提高公司 董事会决策科学性和有效性，维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益等 方面发挥了重要作用。现就 2023 年履职情况汇报如下： 一、独立董事姜姗姗基本情况 作为公司的独立董事，本人均具备法律法规要求的独立性，并在履职过程中 保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 （一）独立董事个人基本情况 本人姜姗姗，女，1988 年 10 月，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生。2014 年 6 月至 2018 年 7 月，担任无锡路寅投资有限公司专职法务。2018 年 8 月至今，江苏金匮律师事务所专职律师。2023 年 12 月 12 日至今，任公司独立 董事。 （二）独立董事任职资格及是否存在影响独立性的情 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 一、审计委员会基本情况 公司第五届审计委员会由独立董事岳修峰先生、独立董事王建明先生、独立 董事何娣女士、董事陈魏新女士、董事宗永进先生5名成员组成，第五届审计委 员会由具有专业会计资格的岳修峰先生担任主任委员。2023年3月初，宗永进先 生因退休辞去审计委员会委员职务，公司第五届董事会第三十五次会议审议通过 了《关于调整公司第五届董事会提名委员会、审计委员会委员议案》，补选赵俊 先生为公司审计委员会委员。同时，为充分发挥董事会审计委员会的监督及决策 作用，结合公司实际情况，公司董事会同意对下设审计委员会委员进行调整，调 整完成后审计委员会委员由岳修峰先生、樊玉庆先生、赵俊先生、王建明先生、 徐文学先生组成，岳修峰先生担任主任委员。2023年12月12日，公司完成换届选 举，并于第六届董事会第一次会议审议通过了《关于选举公司第六届董事会专门 委员会委员及主任委员的议案》，自2023年12月12日起，公司第六届审计委员会 由独立董事岳修峰先生、独立董事徐文学先生、独立董事姜姗姗女士、董事樊玉 庆先生、董事赵俊先生5名成员组成，第六届审 ...

财务数据 - 公司总股本为889,922,294股[4] - 2023年公司营业收入为19,064,056,209.04元，较2022年下降11.76%[12] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为534,827,894.69元，较2022年下降61.29%[12] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为479,750,708.63元，较2022年下降66.60%[12] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为1,132,785,474.49元，较2022年下降37.83%[12] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为6,549,115,894.36元，较2022年末增长3.88%[12] - 2023年末总资产为20,239,346,472.95元，较2022年末下降7.81%[12] - 2023年基本每股收益为0.61元，较2022年下降61.15%[12] - 2023年稀释每股收益为0.60元，较2022年下降60.26%[12] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.55元，较2022年下降66.26%[12] - 2023年加权平均净资产收益率为8.35%，较2022年减少16.04个百分点[12] - 公司总资产约为2023.9亿元，同比下降7.81%[19] - 归属于母公司股东权益约为654.9亿元，同比增长3.88%[19] - 公司实现营业收入约为1906.4亿元，比上年同期下降11.76%[19] - 公司营业收入为190.64亿元，同比下降11.76%[31] - 公司营业成本为169.52亿元，同比下降6.39%[31] - 公司销售费用为1.88亿元，同比下降21.77%[31] - 公司管理费用为2.33亿元，同比上升12.36%[31] - 公司财务费用为-3033.96万元，同比下降133.55%[31] - 公司研发费用为9.61亿元，同比下降3.88%[31] - 公司经营活动产生的现金流量净额为11.33亿元，同比下降37.83%[31] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-5.72亿元，同比减少22.04%[31] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为-5.07亿元，同比减少58.19%[31] - 公司主营业务收入为176.66亿元，同比下降13.83%[31] - 公司研发投入总额为960,766,628.43元，占营业收入比例为5.04%[37] - 公司货币资金本期期末数为4,715,183,477.91元，占总资产比例为23.30%，较上期期末变动比例为-34.09%[38] - 公司应付票据本期期末数为4,492,410,617.24元，占总资产比例为22.20%，较上期期末变动比例为-36.33%[39] - 公司一年内到期的非流动负债本期期末数为1,557,960,216.71元，占总资产比例为7.70%，较上期期末变动比例为462.77%[39] - 公司长期应付款本期期末数为477,000,000.00元，占总资产比例为2.36%，较上期期末变动比例为136.14%[39] - 公司总资产约为202.39亿元，同比下降7.81%[30] - 归属于母公司股东权益约为65.49亿元，同比增长3.88%[30] - 公司实现营业收入约为190.64亿元，比上年同期下降11.76%[30] - 归属于母公司的净利润为5.35亿元，同比下降61.29%[30] - 公司营业收入为190.64亿元，同比下降11.76%[31] - 公司营业成本为169.52亿元，同比下降6.39%[31] - 公司销售费用为1.88亿元，同比下降21.77%[31] - 公司管理费用为2.33亿元，同比上升12.36%[31] - 公司财务费用为-3033.96万元，同比下降133.55%[31] - 公司研发费用为9.61亿元，同比下降3.88%[31] - 公司经营活动产生的现金流量净额为11.33亿元，同比下降37.83%[31] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-5.72亿元，同比减少22.04%[31] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为-5.07亿元，同比减少58.19%[31] - 公司主营业务收入为176.66亿元，同比下降13.83%[31] - 公司研发投入总额为960,766,628.43元，占营业收入比例为5.04%[37] - 公司货币资金本期期末数为4,715,183,477.91元，占总资产比例为23.30%，较上期期末变动比例为-34.09%[38] - 公司应付票据本期期末数为4,492,410,617.24元，占总资产比例为22.20%，较上期期末变动比例为-36.33%[39] - 公司一年内到期的非流动负债本期期末数为1,557,960,216.71元，占总资产比例为7.70%，较上期期末变动比例为462.77%[39] - 公司长期应付款本期期末数为477,000,000.00元，占总资产比例为2.36%，较上期期末变动比例为136.14%[39] - 公司总资产约为202.39亿元，同比下降7.81%[30] - 归属于母公司股东权益约为65.49亿元，同比增长3.88%[30] - 公司实现营业收入约为190.64亿元，比上年同期下降11.76%[30] - 归属于母公司的净利润为5.35亿元，同比下降61.29%[30] - 公司营业收入为190.64亿元，同比下降11.76%[31] - 公司营业成本为169.52亿元，同比下降6.39%[31] - 公司销售费用为1.88亿元，同比下降21.77%[31] - 公司管理费用为2.33亿元，同比上升12.36%[31] - 公司财务费用为-3033.96万元，同比下降133.55%[31] - 公司研发费用为9.61亿元，同比下降3.88%[31] - 公司经营活动产生的现金流量净额为11.33亿元，同比下降37.83%[31] - 公司投资活动产生的现金流量

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-016 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于 2024 年度公司融资业务授权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （二）对于如下综合授信合同、流动资金贷款、项目贷款（含并购类）及其 他融资工具，必须将该情况提交董事会予以审议通过后，方能由公司董事长或其 授权的其他工作人员签章执行： 1、单笔金额超过人民币 20.20 亿元（不含 20.20 亿元）但不超过人民币 60.70 亿元（含 60.70 亿元）的综合授信合同； 2024年4月22日，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第六届董事会第五次会议，会议审议通过了《关于2024年度公司融资业务 授权的议案》，并将提交公司2023年年度股东大会审议。 根据公司经营发展的需要，为提高融资效率，减少融资风险，根据《中华人 民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定，对公司及子公司 2024 年度融资 业务的审批权限进行如下安排，具体内 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次独 立董事专门会议于 2024 年 4 月 11 日以现场和通讯相结合的方式召开，3 名独立 董事参加了会议，经独立董事推举本次会议由岳修峰先生召集并主持,本次会议 符合《上市公司独立董事管理办法》的有关规定和公司《独立董事工作制度》的 要求，独立董事本着客观、公正、公平的原则，在认真审阅相关材料的基础上， 基于本人的独立判断，对拟提交公司第六届董事会第五次会议审议的议案进行了 审核，并发表意见如下: 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2024 年第一次独立董事专门会议决议 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此决议。 独立董事：岳修峰、徐文学、姜姗姗 2024 年 4 月 11 日 一、《关于确认2023年度日常关联交易及预计2024年度日常关联交易的议 案》 经讨论，我们认为：公司 2023 年发生的日常关联交易及预计的 2024 年度日 常关联交易事项为公司业务发展及生产经营正常所需，是合理的、必要的，符合 公司发展规划及有关法律法规的要求，遵循了平等、自愿和有偿原则，有关交易 定价以市场公允价格为依据，不存在损害公司及股东 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-017 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于 2024 年度开展铝锭套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏鼎胜新能材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日召 开了第六届董事会第五次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于公 司2024年度开展铝锭套期保值业务的议案》，为避免原材料价格波动带来的影响， 同意公司及合并报表范围内的子公司开展套期保值业务，预计2024年度公司及合 并报表范围内的子公司用于上述套期保值业务的业务保证金余额不超过人民币 7000万元或铝锭套期保值数量50万吨以内。上述额度授权有效期内可滚动使用。 本事项尚需提交2023年年度股东大会审议。 一、交易背景及交易品种 公司专业从事铝板带箔的生产和销售, 主要原材料为铝锭，为避免原材料价 格波动带来的影响，公司将通过期货套期保值的避险功能消除价格波动风险。 公司开展期货套期保值业务,仅限于本 ...

中信证券股份有限公司 经中国证券监督管理委员会证监许可（2019）6 号文核准，公司获准发行可 转换公司债券为 125,400 万元，每张面值 100 元，共计 1,254 万张，发行价格为 100 元/张，期限 6 年。扣除各项发行费用后，募集资金净额 124,459.06 万元。天 健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行可转换公司债券的资金到位情 况进行了审验，并于 2019 年 4 月 16 日出具了《验证报告》（天健验（2019）82 号），经其审验，上述募集资金已全部到位。 二、募集资金存放与使用情况 1、2022 年 8 月 5 日，公司召开了 2022 年第四次临时股东大会，审议通过 了《关于终止可转换公司债券部分募投项目并将剩余募集资金用于全资子公司新 设投资项目的议案》，决定终止实施原募投项目"年产 6 万吨铝合金车身板产业 化建设项目"，并将剩余募集资金全部投入到"年产 80 万吨电池箔及配套坯料 项目"。 项目变更前，公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目的具体使用情 1 况如下： 关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金之核查意见 中信证券股份 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-022 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 特此公告。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 23 日 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于2024年中期分红安排的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为维 护公司价值及股东权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所股 票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实 际情况，拟定 2024 年中期分红安排如下： 公司拟于 2024 年半年度结合未分配利润与当期业绩进行分红，以当时总股 本为基数，派发现金红利总金额不超过当期净利润的 30%。为简化分红程序，董 事会拟提请股东大会批准授权，董事会根据股东大会决议在符合利润分配的条件 下制定和实施具体的中期分红方案。本议案已经公司第六届董事会五次会议 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 对天健会计师事务所（特殊普通合伙）履职情况评估的报告 公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师"） 为公司 2023 年度审计机构。根据财政部及证监会颁布的《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》等法律法规的要求，公司对天健会计师在 2023 年 度审计中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，2023 年度，天健会计师资 质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况 如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）机构信息 2 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 月 18 日 组织形式 | 年 | | 特殊普通合伙 | | | | | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | 128 | | | | 号 | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-018 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于 2024 年度开展外汇套期保值业务的公告 江苏鼎胜新能材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第六届董事会第五次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关 于公司 2024 年度开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司及合并报表范围内 的子公司开展外汇套期保值业务，拟进行外汇套期保值业务的交易金额累计不超 过 27 亿美元（或其他等值外币），其中，与公司海外业务相关的外汇套期保值 业务的交易金额累计不超过 12 亿美元，且不超过公司国际业务的收付外币金额； 与公司开展跨境资金集中运营业务相关的外汇套期保值业务的交易金额累计不 超过 15 亿美元，且不超过公司实际使用外债额度。上述额度授权有效期内可滚 动使用。本事项尚需提交 2023 年年度股东大会审议。 一、开展外汇套期保值业务的目的 ...