| 报告编码: | 3333020001202400332 | | --- | --- | | 合同编号: | H-HZ24-000415 | | 报告类型: | 非法定评估业务资产评估报告 | | 报告文号: | 坤元评报(2024) 280号 | | 报告名称: | 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司拟对收购内蒙古 联晟新能源材料有限公司股权形成的商誉进行减值 | | | 测试涉及的相关资产组价值评估项目资产评估报告 | | 评估结论: | 2,394,000,000.00元 | | 评估报告日: | 2024年02月01日 | | 评估机构名称: | 坤元资产评估有限公司 | | 签名人员: | (资产评估师) 柴山 会员编号:33000013 | | | 韦艺佳 (资产评估师) 会员编号:33130005 | 本资产评估报告依据中国资产评估准则编制 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司拟对收购 内蒙古联晟新能源材料有限公司股权形成的 商誉进行减值测试涉及的相关资产组价值 评估项目 资 产 评 估 报 告 坤元评报〔2024〕280号 （共一册 第一册） 坤元资产评估有限公司 2024 年 2 月 1 日 | 声 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 | 7—14 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | | 第 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | | 第 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | | 第 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 | 页 | | 15—107 | | --- | | 三、财务报表附注…………………… ...

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3302 号 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司全体股东： 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—13 页 我们鉴证了后附的江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称鼎胜新材公 司）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 二、管理层的责任 鼎胜新材公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的 规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对鼎胜新材公司管理层编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 第 1 页 共 13 页 四、工作 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制审计报告 天健审〔2024〕3301 号 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称鼎胜新材公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是鼎胜 新材公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年四月二十二日 第 2 页 共 2 页 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部 ...

公司各位独立董事严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，对其 自身独立性情况进行了严格、全面的自查。经公司董事会评估，各独立董事在 2023 年度均不存在影响其独立性的情形。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会 2024 年 4 月 22 日 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会对独立董事 2023 年度独立性自查情况的专项报告 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 2023 年共 有四位独立董事，分别为岳修峰先生、徐文学先生、姜姗姗女士、王建明先生。 公司于近日收到独立董事提交的关于独立性的自查报告，公司董事会对独立董事 的独立性情况进行了评估，并出具如下意见： ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-020 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于公司 2024 年度使用自有资金购买理财产品的公告 公司及合并报表范围内的子公司拟使用不超过人民币 15 亿元的自有资金进 行理财性投资，在上述额度及授权期限内，资金可由公司及合并报表范围内的子 公司共同循环使用。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 理财授权金额：公司及合并报表范围内的子公司拟使用最高不超过15亿 元的自有资金进行投资理财，在签署额度内，该15亿元理财额度可由公司及合并 报表范围内的子公司共同循环使用。 理财授权期限：公司2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度 股东大会召开之日止。 为了提高公司自有资金的使用效率，保护股东利益，江苏鼎胜新能源材料股 份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开第六届董事会第五次 会议和第六届监事会第三次会议审议通过了《关于公司 2024 年度使用自有资金 购 ...

关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0511-85580854 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024 〕3303 号 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司全体股东: 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://w.cnbf.gov.cn）"进行 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:// 。报告编码: 浙2427EXYNY 我们接受委托,审计了江苏鼎胜新能源材料股份有限公司(以下简称鼎胜新 材公司)2023年度财务报表,包括 2023年12月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表,以及财务报表附注,并出 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-023 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第六届董事会第五次会议，审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司审计机构的议案》，同意续聘请天健会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"天健事务所"）为公司 2024 年度的审计机构。本事项尚 需提交 2023 年年度股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 18 日 组织形式 | 年 ...

二、审计工作监督情况 （一）公司审计委员会与负责公司审计项目的负责人及注册会计师们进行了 审前沟通，认真听取、审阅了天健事务所对公司年报审计的工作计划和时间安排， 确保工作安排是合理的，积极保障公司年审工作的正常运行； （二）在审计期间，审计委员会与天健事务所进行了充分的沟通，且听取了 天健事务所关于公司审计内容的相关调整事项、审计过程中发现的问题。在了解 相关情况后及时解决问题，并督促其在约定时限内提交审计报告，避免工作中出 现不合规的情形。同时，公司审计委员会按照相关规定要求，在天健事务所出具 2023 年年度审计报告初步审计意见后，审阅了其编制的 2023 年年度财务会计报 表，并形成书面意见。 （三）在取得天健事务所提交的标准无保留意见审计报告后，对年度财务会 计报表进行表决，确保天健事务所编制的报告是真实的、准确的、完整的，并同 意提交公司董事会审核。 1 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《江苏鼎胜新能 源材料股份有限公司章程 ...

二、 董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》 表决结果：9 票同意，占全体董事人数的 100%；0 票反对，0 票弃权。 证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-30 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第六届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开第六届董事会第五次会议。会议通知于 2024 年 4 月 11 日以电子邮件方式发出。会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中 3 名独立董事均出席本次董事会。本次会议的召集和召开符合《中华人 民共和国公司法》和《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，会议合法有效。 2、审议通过了《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 公司董事会全体董事 ...