第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事 务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘、解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 会计师事务所选聘制度 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）聘任 会计师事务所的工作，切实维护全体股东利益，提高审计工作和财务信息的质量， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第六条 审计委员会负责选聘会计师事务所，并监督其审计工作开展情况。 第七条 选聘会计师事务所可采用竞争性谈判、公开选聘、邀请选聘或单一选 聘方式： （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉 ...

第一条 为进一步加强江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对 公司的认同和了解，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公 司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，进一步完善公司治理结构，实现公 司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公 司投资者关系管理工作指引》和《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等相关法律、法规和规定，结合本公司实际情况，制 定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 本制度是公司投资者关系管理的基本行为指南，公司应当按照本制度 的精神和要求开展投资者关系管理工作。公司控股股东、实际控制人以及董事、 高级管理人员应当高度重视、积极参与和支持投资 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《江苏鼎胜新能源材料 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定并结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第二章 专门会议议事规则 前款第一项至第三项经全体独立董事过半数同意后，方可提交董事会审议。前款 第四项至第六项须经全体独立董事过半数同意后，方可行使。 第四条 独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。 第五条 公司每年至少召开一次独立董事专门会议，两名及以上独立董事提议时 可以召开独立董事专门会议。 第六条 独立董事专门会议应于会议召开前 3 日（不包括会议当日）通知全体独 立董事。经全体独立董事一致同意，通知时限可不受本条款限制。 第七条 独 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，保护投资者的合法权益， 提高募集资金的使用效率，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）和其他有关法律、法规的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的部分。 第三条 公司对募集资金的管理应遵循专户存储、规范使用、如实披露、严 格管理的原则。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责， 确保公司募集资金安全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联方不得占用公司募集资金 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券 交易所股票上市规则》等相关法律法规以及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合本公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司及下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重 大影响的参股公司管理及报送内幕信息知情人相关信息，适用本制度。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传递的文件、软（磁） 盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经公司董事 会秘书审核同意（并视信息重要程度报送公司董事会审核），方可对外报道、传 送。 第二章 内幕信息及内幕 ...

担保审批规则 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保须股东会审批[10] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50％后提供的担保须股东会审批[10] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须股东会审批[10] - 按担保金额连续十二个月内累计计算原则，超公司最近一期经审计总资产30%的担保须股东会审批[10] - 公司及其控股子公司对外提供担保总额超公司最近一期经审计总资产30％后提供的担保须股东会审批[10] - 公司为关联人（除子公司外）提供担保不论数额大小，均需董事会审议通过后披露并提交股东会审议[12] 审议表决要求 - 董事会审议担保事项需全体董事过半数且出席董事会会议的三分之二以上董事同意[11] - 股东会审议对外担保事项须出席会议股东所持有效表决权过半数通过[11] 调剂额度限制 - 调剂担保额度时，获调剂方单笔调剂金额不超公司最近一期经审计净资产10%[13] 担保操作流程 - 公司董事长或经授权人员根据决议签署担保合同，对外担保须订立书面合同[15] - 公司财务部负责担保事项统一登记备案与注销，应定期核对资料并通报董事会秘书[18] 担保核查披露 - 公司董事会每年对全部担保行为进行核查并披露结果[19] - 达到披露标准的担保，被担保人债务到期后15个交易日未还款等情形需及时披露[21] - 股东会或董事会做出担保决议后应及时公告[26] 担保纠纷处理 - 担保事项出现纠纷，经授权后公司派员处理，履行担保义务后向债务人追偿[21] - 被担保债务展期继续担保视为新担保，需履行审核批准和信息披露义务[21] 违规责任追究 - 公司人员违规签订担保合同造成损害，公司追究法律责任并可处分赔偿[23] - 担保合同审批等人员决策失误或失职致损失，视情况追究法律责任[24] 子公司担保规定 - 子公司对外担保比照规定执行，决议后一个工作日通知公司[29]

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规程 第一章 总则 第一条 为规范和完善江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件 及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本规程。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，负责制定 董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的 薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案。 第三条 公司证券部为薪酬与考核委员会工作联系部门，主要负责日常工作 联络、会议组织和下达、协调及督办薪酬与考核委员会安排的任务等工作，公司 其他部门根据职能提供业务支撑工作。 第二章 人员构成及任期 第四条 公司薪酬与考核委员会成员由 5 名董事组成，其中独立董事 3 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 章 程 （2025 年 8 月） | | | | 第一章 | 总 | 则 | - 3 | - | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | - 4 | - | | 第三章 | 股 | 份 | - 4 | - | | 第一节 | | 股份发行 - | 4 | - | | 第二节 | | 股份增减和回购 - | 7 | - | | 第三节 | | 股份转让 - | 8 | - | | 第四章 | | 股东和股东会 | - 9 | - | | 第一节 | | 股东的一般规定 - | 9 | - | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 - | 12 | - | | 第三节 | | 股东会的一般规定 - | 13 | - | | 第四节 | | 股东会的召集 - | 16 | - | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 - | 18 | - | | 第六节 | | 股东会的召开 - | 19 | - | | 第七节 | | 股东会表决和决议 - | 22 | - | | 第五章 | | 董事和董事会 - | 25 | ...

防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金管理制度 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用江苏鼎胜新能源 材料股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）资金的长效机制，杜绝控股 股东、实际控制人及其他关联方占用资金行为的发生，以及防止控股股东、实际控 制人及其他关联方侵害公司或者中小股东的利益，根据《上海证券交易所股票上市 规则》及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金占 用。 经营性资金占用是指公司控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工资、福利、 保险、广告等费用和其他支出；代控股股东、实际控制人及其他关联方偿还债务而 支付资金；有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东、实际控制人及其他关联方资金； 为控股股东、实际控制人及其他关联方承担担保责任而形成的债权；其他在没有商 品和劳务提供情况下给控股股东、实际控制 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏鼎胜新能源材料股份有限公司(以下简称"公司")的外 汇套期保值业务及相关信息披露工作，加强外汇套期保值业务的管理，有效防范 外汇汇率和外汇利率波动给公司经营造成的风险，健全和完善公司外汇套期保值 业务管理机制，确保公司资产安全，根据相关法律法规，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及子公司（包括但不限于控股子公司、全资子公 司）的外汇套期保值业务。公司及子公司应当按照本制度相关规定，履行相关审 批和信息披露义务。未经公司有权决策机构审议通过，公司及子公司不得操作该 业务。 第三条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要，在金 融机构办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇套期保值业务，包括远期结售汇、 外汇掉期、外汇期权、利率掉期、利率期权、货币掉期等业务或业务的组合等。 第二章 外汇套期保值业务操作原则 第四条 公司不得进行单纯以盈利为目的的外汇交易，所有外汇套期保值业 务必须以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险 为目的，不得进行投机和套利交易。 第五条 公 ...