证券代码：603829 证券简称：洛凯股份 公告编号：2024-041 江苏洛凯机电股份有限公司 关于调整 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 本事项尚需提交股东大会审议。 ● 预计的关联交易属正常经营业务，不影响公司独立性，亦不会对关联方产 生依赖性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024年10月30日，公司召开了第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关 于调整2024年度日常关联交易预计的议案》，其中全体独立董事均同意。同日，公司 召开了第三届监事会第二十二次会议，审议并通过了上述议案。 公司独立董事专门会议对上述议案进行了事前审核，全体独立董事一致同意。 独立董事认为：公司本次调整2024年度日常关联交易预计事项符合相关法律法规、 规范性文件，上海证券交易所自律监管规则和《公司章程》的有关规定，符合公司 的发展利益和实际经营情况，系公司正常业务需求，定价原则公允合理，不存在损 害公司及全体股东尤其是中小股东利益的 ...

董事、监事、高级管理人员行为准则 江苏洛凯机电股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了引导和规范江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、监事、高级管理人员的行为，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票 上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等法律法规和《江苏洛凯机电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 相关规定，制定本准则。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守并保证公司遵守法律法规、 证券交易所相关规定和《公司章程》，忠实、勤勉履职，严格履行其作出的各项 声明和承诺，切实履行报告和信息披露义务，维护公司和全体股东利益，并积极 配合证券交易所的日常监管。 第二章 董事、监事和高级管理人员的忠实和勤勉义务 第三条 公司董事应当积极作为，对公司负有忠实义务和勤勉义务。 公司董事应当履行以下忠实义务和勤勉义务： （一）公平对待所有股东； （二）保护公司资产的安全、完整，不得利用职务之便为公司实际控制人、 股东、员工、本人或者其他第三方的利益而损害公司利益； （三）未经股东大会同 ...

第一条 为了进一步规范江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——信息披露事务管理》（以下简称"《信息披露事务管理》"）等相关法律 法规、规范性文件，以及《江苏洛凯机电股份有限公司章程》等的有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会负责及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕 信息知情人档案真实、准确和完整，董事长是主要负责人，董事会秘书负责办理 公司内幕信息知情人登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息 知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 江苏洛凯机电股份有限公司 监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产 ...

证券代码：603829 证券简称：洛凯股份 公告编号：2024-039 一、董事会会议召开情况 江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十三次 会议于 2024 年 10 月 30 日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开，会议 通知及相关资料已于 2024 年 10 月 25 日通过电话、微信、专人送达等方式发出。 本次董事会应参加会议董事 9 人，实际参加会议董事 9 人。会议由董事长谈行先 生主持，公司部分监事和高级管理人员列席会议。会议的召集和召开程序符合《中 华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《江苏洛凯机 电股份有限公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议并通过了《关于<2024 年第三季度报告>的议案》； 具体内容详见公司于 2024 年 10 月 31 日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）以及公司指定披露媒体上的《2024 年第三季度报告》。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案在董事会审议前已经公司审计委员会审议通过。 江苏洛凯机电股份有限公司 第三届董事会第二十三次会议决议公告 本公 ...

证券代码：603829 证券简称：洛凯股份 公告编号：2024-042 江苏洛凯机电股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 11 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省常州市武进区洛阳镇永安里路 101 号，公司八楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年11月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 11 月 15 日 至 2024 年 11 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投 ...

江苏洛凯机电股份有限公司 累积投票制度 第一章 总 则 第一条 为维护中小股东的利益、规范公司法人治理结构、规范公司选举董事、 监事行为，根据《上海证劵交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《上市公司治理准则》等法律法规和《江苏洛凯机电股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的相关规定，并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称累积投票制主要适用于董事或监事的选举，即：在选举两 名及以上（含两名）的董事或监事时，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与 待定董事或监事总人数的乘积。股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位候选 董事或监事，也可以分散投票数位候选董事或监事，董事或监事一般由获得投票数 较多者当选。 第三条 本制度所称的"董事"包括独立董事和非独立董事，所称的"监事" 特指由股东代表出任的监事。由职工代表担任的监事由公司职工民主选举产生或 更换，不适用于本制度的相关规定。 第五条 公司通过累积投票制选举产生的董事、监事，其任期不实施交错任期 制，即届中因缺额而补选的董事、监事任期为本届余任期限，不跨届任职。 第二章 董事或监事候选人的提名 第六条 公司依照《公司章程》规定的 ...

证券代码：603829 证券简称：洛凯股份 公告编号：2024-040 江苏洛凯机电股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 1、审议并通过了《关于<2024 年第三季度报告>的议案》； 监事会认为：公司 2024 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、 公司章程和公司内部管理制度的各项规定，内容和格式符合中国证监会和证券交 易所的各项规定；在提出本意见前，监事会没有发现参与 2024 年第三季度报告 的编制和审议人员有违反保密规定。 具体内容详见公司于 2024 年 10 月 31 日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）以及公司指定披露媒体上的《2024 年第三季度报告》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 2024 年 10 月 30 日，江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称"公司"）第三 届监事会第二十二次会议在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。本次会 议通知 ...

证券代码：603829 证券简称：洛凯股份 公告编号：2024-038 江苏洛凯机电股份有限公司 关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏洛凯机电股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕1212 号）同意，江苏 洛凯机电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 17 日向不特定对象 发行面值总额 40,343.10 万元可转换公司债券，期限 6 年，每张面值为人民币 100 元，发行数量 403.431 万张，募集资金总额为人民币 40,343.10 万元。扣除发行 费用人民币 863.22 万元（不含税）后，募集资金净额为人民币 39,479.88 万元。 上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由 其出具《验证报告》（XYZH/2024BJAA12B0232）。 二、协议的签订情况和募集资金专户的开立情况 根据上海证券交易所 ...

证券代码：603829 证券简称：洛凯股份 公告编号：2024-037 江苏洛凯机电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券发行结果公告 保荐人（主承销商）：中泰证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 二、本次可转债网上认购结果 江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称"发行人"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券（以下简称"可转债"或"洛凯转债"）已获得中国证券监督管理 委员会证监许可〔2024〕1212 号文同意注册。中泰证券股份有限公司（以下简 称"中泰证券"、"主承销商"或"保荐人（主承销商）"）为本次发行的保荐人（主 承销商）。本次发行的可转债简称为"洛凯转债"，债券代码为"113689"。 | 类别 | 认购数量（手） | 放弃认购数量（手） | | --- | --- | --- | | 原股东 | 360,986 | 0 | | 网上社会公众投资者 | 41,501 | 944 | | 网下机构投资者 | 0 | 0 | | 主承销商包销数量 | | 944 | ...

证券代码：603829 证券简称：洛凯股份 公告编号：2024-036 江苏洛凯机电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 网上中签结果公告 保荐人（主承销商）：中泰证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《江苏洛凯机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发 行公告》，本次向不特定对象发行可转换公司债券的发行人江苏洛凯机电股 份有限公司（以下简称"洛凯股份"）及保荐人（主承销商）中泰证券股份 有限公司于2024年10月18日（T+1日）主持了洛凯股份向不特定对象发行可 转换公司债券（以下简称"洛凯转债"）网上发行中签摇号仪式。摇号仪式 按照公开、公平、公正的原则在有关单位代表的监督下进行，摇号结果经上 海市东方公证处公证。 | 末尾位数 | 中签号码 | | --- | --- | | 末"6"位数 | 382138，582138，782138，982138，182138 | | 末"7"位数 | 8944430，3944430，2288334 | | 末"8"位数 | 5143343 ...