中信证券股份有限公司 关于灵康药业集团股份有限公司使用部分暂时 闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为灵 康药业集团股份有限公司（以下简称"灵康药业"或"公司"）公开发行可转 换公司债券的保荐机构，对公司公开发行可转换公司债券尚未使用完毕的募集 资金履行持续督导义务。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等相关法律法规的要求，对灵康药业使用部分闲置募集资金进行现金管 理事项进行了审慎核查，具体如下： 一、本次募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准灵康药业集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕2640 号）核准，公司公开发行可 转换公司债券（以下简称"可转债"）525 万张，每张面值 100 元，募集资金总 额为 52,500.00 万元，扣除各项发行费用 721.84 万元（不含税），实际募集资金 净额为 51,778.16 万元。上述募集资金 ...

灵康药业集团股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审众环会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）作为公司 2023 年度财务及内部 控制审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和 要求，公司对中审众环 2023 年度审计中的履职情况进行了评估，具体情况如下： 二、2023 年度会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，中审众环对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性进行了审计，同时对公司控股股东及其他关联方占用资金情况等 进行核查并出具了专项报告。 经审计，中审众环认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本 规范》和相关规定在所有方面保持了有效的财务报告内部控制。 ...

2023年情况 - 独立董事参加5次董事会，无缺席和委托出席[4] - 披露2022年年度等4份报告[8] - 认为内部控制有效[8] - 续聘中审众环会计师事务所[9] - 募集资金按规定使用并及时披露[10] - 信息披露真实准确完整及时[10] - 年度担保计划获审批，担保对象为子公司[11] - 各方严格履行承诺事项[11] - 与关联方资金往来为经营性，无占用[11] - 独立董事履行忠实勤勉义务[12] 2024年展望 - 独立董事继续秉承原则促规范运作[13] - 利用专业知识增加现场工作时间[13] - 提供建设性意见增强决策水平[13] - 维护公司及中小股东权益[13]

中信证券股份有限公司 关于灵康药业集团股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为灵康 药业集团股份有限公司（以下简称"灵康药业"或"公司"）公开发行可转换公 司债券的保荐机构，对公司公开发行可转换公司债券尚未使用完毕的募集资金履 行持续督导义务。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关 法律法规的要求，对灵康药业2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并 发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 2、2020年公开发行可转换公司债券 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2640号文核准，公司由本次发 行保荐人及联席主承销商中信证券采用包销方式，向社会公众公开发行可转换公 1 司债券525万张，每张面值为人民币100元，按面值发行，发行总额为人民币 525,000,000.00元，坐扣中信证券承销和保荐费用4,245,283.02元（不含税）后的 募集资金为520 ...

战略委员会构成 - 委员由3名董事组成，三分之一以上董事提名，董事会二分之一以上同意当选[4] - 设主任委员一名，三分之一以上委员提名，过半数选举产生[5] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[12] - 关联委员回避时，过半数无关联委员出席可举行，决议须无关联委员过半数通过[13] - 无关联委员不足总数二分之一，提交董事会审议[13] 其他 - 会议记录保存不少于十年[13] - 对重大事项研究提建议并检查实施情况[6][7] - 战略发展部负责前期准备并提交提案材料[9] - 会议不定期召开，原则上提前三日提供资料[11]

股东大会信息 - 2024年5月17日14点30分在杭州召开2023年年度股东大会[3] - 网络投票2024年5月17日进行，有不同时段要求[5] - 审议10项议案，5 - 9号对中小投资者单独计票[7][8][10] 股权与登记 - 股权登记日为2024年5月10日，A股代码603669[13] - 2024年5月16日登记，有时间和地点要求[16] 其他 - 会期不超半天，费用自理[17] - 联系人隋国平，有电话、传真、地址和邮编[17][18]

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效，无重大和重要缺陷，已整改一般缺陷[4][5][16] - 报告期内公司非财务报告无重大和重要缺陷，已整改一般缺陷[17][18] 未来展望 - 2024年公司将继续完善内部控制制度等工作[19] 其他信息 - 纳入评价范围单位含1家母公司、9家全资子公司和1家孙公司，资产和营收占比均100%[8] - 董事长（已获授权）为陶灵萍，报告日期2024年4月18日[20]

公司治理 - 2023年独立董事参加5次董事会，无缺席和委托出席[3] - 独立董事作为审计委员出席5次审计委员会会议[4] 报告披露 - 2023年公司披露2022年年度等4份报告[7] 内部控制 - 公司认为2023年末内部控制有效[8] 审计机构 - 2023年度续聘中审众环为审计机构[9] 关联交易 - 独立董事审核2023年关联交易，认为合规[7] 募集资金 - 2023年度募集资金按规定使用[10] 担保情况 - 2023年公司年度担保计划获批[11] 资金往来 - 公司与关联方无资金占用情形[11] 承诺履行 - 2023年公司等严格履行承诺[11] 未来展望 - 2024年独立董事将提供建设性意见[12]

业绩总结 - 2023年度营业收入28926.32万元，上年度19683.14万元[9] - 2023年度营业收入扣除项目合计747.44万元，上年度752.10万元[9] - 2023年扣除项目占比2.58%，上年度3.82%[9] - 2023年与主营业务无关收入747.44万元，上年度752.10万元[9] - 2023年度营业收入扣除后金额18931.04万元，上年度28178.88万元[10]

灵康药业集团股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 | 证券代码：603669 | 证券简称：灵康药业 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113610 | 证券简称：灵康转债 | | （二）经上海证券交易所自律监管决定书[2020]412 号文同意，公司发行的 525,000,000 元可转换公司债券于 2020 年 12 月 22 日起在上海证券交易所挂牌 交易，债券简称"灵康转债"，债券代码"113610"。 （三）根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定以及《灵康药业集 团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"） 的有关约定，公司该次发行的"灵康转债"自 2021 年 6 月 7 日起可转换为本公 司 A 股普通股股票，目前转股价格为 8.51 元/股。 二、可转债本次转股情况 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 转股情况：灵康转债自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 ...