审计委员会构成 - 成员由3名或以上董事会成员组成，独立董事委员应过半数[4] 会议安排 - 每年至少召开一次无管理层参加的与外部审计机构单独沟通会议[6] - 每季度至少召开一次定期会议，可召开临时会议[12] 会议规则 - 会议须有2/3以上委员出席方可举行[12] - 披露财务报告等经全体成员过半数同意提交董事会审议[12] 信息披露 - 披露人员构成等情况，年度履职情况及重大问题整改等[16] 细则说明 - 自董事会决议通过之日起施行，解释权归董事会[18]

融资情况 - 2015年首次公开发行股票6500万股，发行价每股11.70元，募集资金76050.00万元，净额70294.97万元[2] - 2020年公开发行可转换公司债券525万张，每张面值100元，发行总额525000000.00元，净额51778.16万元[3] 资金使用与结余 - 2015年首发股票截至2023年12月31日项目投入累计70229.56万元，应结余8340.87万元，实际结余391.97万元，差异7948.90万元[5] - 2020年可转债截至2023年12月31日项目投入累计6939.62万元，应结余47648.56万元，实际结余17648.56万元，差异30000.00万元[6][7] 募投项目 - 2015年首发股票募投项目包括冻干粉针剂、粉针剂生产线建设、新药研发、营销网络建设等项目[11][12] - 2020年可转债已使用6939.62万元用于海南灵康制药美安生产基地建设项目（一期）[12] 资金置换 - 2015年首发股票以自筹资金预先投入募投项目6313.26万元，2015 - 2016年分别置换2838.40万元和3474.86万元[12][13] - 2020年可转债以自筹资金预先投入募投项目1485.90万元，预先支付发行费用66.18万元（不含税），2021年完成置换[14] 现金管理 - 2020年12月30日和2023年4月20日，公司同意使用不超过30000万元闲置募集资金进行现金管理，产品期限不超12个月[15][16] - 截至2023年12月31日，现金管理期初金额25000.00万元，本期投入60000.00万元，本期收回55000.00万元，期末余额30000.00万元，本期收回收益1081.60万元[19] 项目进度 - 冻干粉针剂生产线建设项目投入进度为99.11%，累计投入与承诺投入额差额为 - 65.41万元[29] - 粉针剂、药品物流中心、营销网络建设、ERP系统建设项目投入进度为100%，累计投入与承诺投入额无差额[29][30] - 海南灵康制药美安生产基地建设项目（一期）截至期末投入进度为13.40%，累计投入与承诺投入金额差额为 -44,838.54[33] 其他情况 - 2019年公司将结余募集资金8148.90万元永久补充流动资金[21] - 2023年公司审议通过可转换公司债券募集资金投资项目延期议案[22] - 公司项目建设进度延后，原因包括物流运输、人员流动受阻及优化调整募投项目建设方案[34]

财务状况 - 公司总资产为1,483,165,176.81元，较上年度末减少8.70%[5] - 公司2024年3月31日的货币资金为296,100,557.45元，较上期有所下降[10] - 公司2024年第一季度的流动资产合计为746,729,106.24元，较上年同期有所减少[11] - 公司2024年第一季度的固定资产为259,754,505.22元，较上年同期略有增加[11] - 公司2024年第一季度的流动负债合计为111,169,481.48元，较上年同期大幅下降[12] 利润情况 - 2024年第一季度营业收入为76,861,627.55元，较上年同期增长4.85%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-16,041,506.14元[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-20,419,766.02元[4] - 公司2024年第一季度的净利润为-16,041,506.14元，较上年同期有所改善[14] - 2024年第一季度公司基本每股收益为-0.02元，较去年同期持平[15] - 2024年第一季度公司稀释每股收益为-0.02元，较去年同期持平[15] 股东情况 - 公司前十名股东中，灵康控股集团有限公司持有最多股份，占比47.09%[7] - 公司股东中存在兄妹关系，陶灵萍持有灵康控股集团有限公司100%的股权[9] 现金流情况 - 2024年第一季度公司经营活动现金流入小计为81,853,145.87元，较去年同期增长19.2%[16] - 2024年第一季度公司经营活动现金流出小计为102,528,017.32元，较去年同期减少16.7%[17] - 2024年第一季度公司投资活动现金流入小计为87,327,929.61元，较去年同期减少73.2%[17] - 2024年第一季度公司投资活动现金流出小计为6,110,083.96元，较去年同期减少98.6%[18] - 2024年第一季度公司筹资活动现金流入小计为12,000,000.00元，较去年同期减少88.0%[18] - 2024年第一季度公司筹资活动现金流出小计为102,043,486.29元，较去年同期增长67.0%[18] - 2024年第一季度公司现金及现金等价物净增加额为-29,500,512.09元，较去年同期改善65.9%[18]

人员数据 - 2023年末合伙人216人、注册会计师1244人、签过证券审计报告注会716人[2] - 31名从业执业人员近3年行政处罚5人次，行政管理措施28人次[4] - 项目合伙人吕洪仁近3年签4家上市公司审计报告[4] - 签字注册会计师叶笃鹏近3年签2家上市公司审计报告[5] - 项目质量控制复核合伙人赵文凌近3年复核6家上市公司审计报告[5] 业绩数据 - 2023年经审计总收入215466.65万元、审计业务收入185127.83万元、证券业务收入56747.98万元[3][4] - 2023年上市公司审计客户201家，审计收费26115.39万元，灵康药业同行业客户15家[4] - 公司2023年度财报审计费60万元（含税），内控审计费30万元（含税），合计90万元（含税）[6] 其他数据 - 购买职业保险累计赔偿限额9亿元，未使用[4] - 最近3年因执业行为受行政处罚2次、监督管理措施13次[4]

授信与担保 - 2024年度公司及子公司拟申请综合授信不超6亿[2] - 公司及子公司为3亿综合授信提供担保[3] - 单笔综合授信期限最长不超3年[3] 子公司财务 - 2023年海南灵康营收19,862.39万元，净利润 - 3,289.58万元[4] - 2023年浙江灵康营收11,044.73万元，净利润 - 55.68万元[6] 担保余额 - 截至2023年底公司对全资子公司实际担保余额3,987.63万元[9] - 目前公司对全资子公司担保余额2,305.97万元[10]

独立董事履职 - 2023年独立董事参加5次董事会、1次股东大会，无缺席和委托出席[3] - 独立董事出席5次审计委员会会议[4] - 2023年独立董事参与一次业绩说明会[5] 报告披露 - 2023年公司披露2022年年度等4份报告[7] 审计与内控 - 2023年评价内部控制有效[8] - 2023年续聘中审众环为审计机构[9] 资金与担保 - 2023年募集资金按规定使用[10] - 年度担保计划获批，无违规担保[11] - 与关联方无资金占用[11] 承诺履行 - 2023年公司等严格履行承诺[11] - 2024年独立董事将维护公司和股东权益[12]

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-013 灵康药业集团股份有限公司 第四届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 监事会会议召开情况 灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十一次会 议通知于 2024 年 4 月 8 日以电话、电子邮件、传真等形式发出，会议于 2024 年 4 月 18 日在浙江灵康药业有限公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议由 监事会主席杨栋先生召集并主持,会议应出席 3 人,实际出席 3 人。本次会议参与 表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定, 会议形 成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经出席会议的监事讨论及表决，一致通过以下决议： 1、审议并通过了《公司 2023 年度监事会工作报告》 表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权 该议案尚需提交 2023 年年度股东大会审议。 2、审议并通过了《公司 2023 年年度报告全文及摘要》 表决结果：3 票赞成、0 票反对、 ...

关联交易金额 - 2023年接受和沐康劳务预计1500万元，实际0万元[5] - 2024年预计500万元，年初至披露日累计0万元，2023年0万元[6] 关联方情况 - 和沐康注册资本2000万人民币[7] - 公司认为和沐康财务好、有履约能力[8] 关联交易评估 - 交易价格遵循市场惯例，符合公司发展需要[9][10] - 预计不影响公司独立性，不依赖关联人[10]

（一） 会计师事务所基本情况 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治 理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要求，灵康药业 集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度审计履行监督职责情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） (以下简称"中审众环"） 始创 于 1987 年，注册地址为湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路 166 号长江产业 大厦 17-18 层，首席合伙人为石文先先生。中审众环是全国首批取得国家批准 具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之 一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，具 备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财 政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。2023 年末中审众环合伙人数量 216 人、 注册会计师数量 1,244 人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 720 ...

会议召开 - 公司每年至少召开一次独立董事专门会议[5] - 定期和临时会议提前3日通知，全体同意可不受限[5][6] 会议举行 - 需过半数独立董事出席方可举行[6] - 过半数推举一人召集主持，不履职时两人以上可自行召集[8] 会议表决 - 一人一票，决议需全体过半数同意通过[9] 事项审议 - 应披露关联交易等经审议过半数同意后提交董事会[10] - 独立聘请中介机构等特别职权行使需会议审议过半数同意[7] 其他 - 会议记录载明事项并保存至少十年[8] - 制度董事会审议通过生效，修改亦同，由董事会负责解释[10]