上海徕木电子股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 上海徕木电子股份有限公司 根据《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所《上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，上海徕木电子股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据独立董事独立性自查情 况以及任职经历等信息，对照独立性的相关要求，对公司独立董事的 独立性进行了评估，出具以下专项意见： 2024 年 4 月 25 日 经核查，过去 12 个月内，公司独立董事汤震宇、马永华、张智 英先生符合中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》 和上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中 关于上市公司独立董事独立性的相关要求，不存在影响其独立性的情 形。 ...

海通证券股份有限公司关于上海徕木电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海徕木 电子股份有限公司（以下简称"徕木股份"或"公司"）2021年度非公开发行股票持 续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对徕木股 份2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）募集资金数额及到位情况 （二）募集资金使用及结余情况 截至2023年12月31日，公司募集资金余额为36,559.57万元，具体情况如下： | 象非公开发行股份人民币普通股（A股）共计64,814,814股，每股面值1元，每股 | | | | --- | --- | --- | | 发行价格为人民币10.80元，募集资金总额为70,000.00万元，扣除各项发行费用 | | | ...

激励计划 - 拟注销2023年股票期权激励计划第一个行权期78.6480万份股票期权，占授予数量30%[1] - 2023年7月27日完成激励计划首次授予登记，授予262.16万份，117人[5] 业绩情况 - 2023 - 2025年各年度业绩考核目标为营收复合增长率不低于50%[6][7] - 2023年度营收108,999.99万元，复合增长率17.13%，低于目标[7] 后续事项 - 注销已获批，尚需信息披露和股份注销登记[11]

审计相关 - 公司聘用天健会计师事务所为2023年度年报审计师[1] - 董事会审计委员会通过续聘会计师事务所议案[4] 事务所情况 - 天健2023年业务收入34.83亿，审计收入30.99亿，证券业务收入18.40亿[1] - 天健客户家数675家，审计收费总额6.63亿[1] 人员情况 - 项目合伙人贺梦然、签字注册会计师罗其、项目质量复核人员费方华[2] - 贺梦然等2024年签署及担任独立复核上市公司数量[3]

审计委员会成员 - 公司第六届董事会审计委员会成员为汤震宇、马永华、方思婷，汤震宇任主任委员[1] 会议情况 - 2023年审计委员会召开4次会议，各次会议审阅对应财务报表等议案[2][3] 审计相关提议 - 提议继续聘请天健会计师事务所为公司2023年外部审计机构[5] 审计评价 - 认为公司财务报表编制合规，报告真实完整准确[7] - 认为公司募集资金信息披露合规[8] - 认为公司内部控制制度有效实施[9]

募集资金情况 - 2022年6月28日非公开发行股票64,814,814股，发行价每股10.80元，募集资金70,000.00万元，净额68,790.78万元到账[13] - 2023年募集资金总额68790.78万元，本年度投入9080.00万元，累计投入33205.39万元[25] - 截至2023年12月31日，7个募集资金专户合计余额365,595,665.38元[17][18][19] 项目投入与效益 - 新能源汽车连接器项目承诺投资40000.00万元，本年度投入9080.00万元，累计投入14347.84万元，投入进度35.87%，2023年实现效益1436.29万元未达预计[25] - 新能源汽车连接器研发中心项目承诺投资10000.00万元，累计投入46.90万元，投入进度0.47%[25] - 补充流动资金项目承诺投资18790.78万元，累计投入18810.65万元，投入进度100.11%[25] 未来展望 - 2024年4月25日董事会审议终止新能源汽车连接器研发中心项目，尚需股东大会通过[28] - 新能源汽车连接器项目预计2026年完成达产[25]

上海徕木电子股份有限公司 作为上海徕木电子股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,我严格 按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》(以下简称《独 董办法》）、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》(以下简称《规 范运作指引》)等法律法规和规范性文件,以及《公司章程》《公司独立董事工 作制度》等公司规章制度,本着对全体股东负责的态度,忠实、勤勉、独立、公 正地履行独立董事职责,充分发挥自身专业优势和独立作用,主动了解公司生产 经营情况,认真出席公司 2023年召开的相关会议,对公司董事会审议的相关事 项发表独立、客观意见,审慎行使公司和股东所赋予的权利,切实维护公司与全 体股东的整体利益,尤其关注中小股东的合法权益保护。现将我 2023年度履行 职责情况汇报如下: 独立董事张智英 2023 年沭职报告 一、独立董事的基本情况 张智英,公司第六届独立董事,硕士学历。2015年 11 月至今任深圳魔方数 据投资有限公司执行董事、总经理,2016年1月至今任深圳前海鹏元数据技术 有限公司总经理、董事, 2016年7月至 ...

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效，无重大、重要和一般缺陷[4][5][17] - 报告期内未发现非财务报告内部控制重大、重要和一般缺陷[17] 未来展望 - 2024年持续改进完善内部控制制度业务流程[18] - 2024年加强内部控制监督检查，提高防范风险能力[18] - 2024年全面提升内部控制管理水平，促进高效健康可持续发展[18] 其他信息 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] - 纳入评价范围主要单位有上海徕木电子等7家公司[7] - 财务与非财务报告内控缺陷认定标准与以前年度一致[11][13]

利润分配 - 2023年度拟以426,810,818股为基数，每10股派现金0.51元（含税），共21,767,351.72元（含税），占净利润30.23%[8] 费用预算 - 2024年度预计财务审计费用65万元，内部控制审计费25万元，合计90万元[9] 津贴调整 - 调整独立董事津贴为每人120,000元/年（税前）[11] 授信融资 - 2024年度拟向银行申请不超18亿元综合授信额度，提供不超18亿元连带责任保证担保，向融资租赁公司申请不超3亿元固定资产融资租赁[13] 会议表决 - 第六届董事会第六次会议4月15日发通知，4月25日召开，应到实到董事9名[2] - 多项议案表决9票赞成，0票反对，0票弃权[3][4][5][6][7][9][14][15][16][17][18][19][20][21] - 《关于公司董事、高级管理人员2024年度薪酬的议案》5票赞成，0票反对，0票弃权，4票回避表决[10] - 《关于调整独立董事津贴的议案》6票赞成，0票反对，0票弃权，3票回避表决[11] 其他安排 - 2023年年度股东大会拟现场和网络投票结合召开，时间另行通知[21] - 续聘天健会计师事务所为2024年度财务和内部控制审计机构，聘期一年[9]

业绩总结 - 审计公司2023年度财务报表及汇总表[6] - 审计认为汇总表如实反映2023年关联资金往来情况[11] 数据情况 - 2023年所有关联资金期初余额43752.79万元，发生额34516.51万元，偿还额48871.94万元，期末余额29397.36万元[15]