安徽众源新材料股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强安徽众源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）投资的 决策与管理，控制投资方向和投资规模，拓展经营领域，保障公司权益，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《安徽众源新材料股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称投资，是指根据国家法律、法规规定，公司及控股子公 司为实现扩大生产经营规模的战略，达到获取长期收益为目的，以货币出资，或 将权益、股权、技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形资产作价出 资的经济行为。 第三条 对外投资分为短期投资和长期投资。 （一）短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一 年）的投资，包括但不限于各种委托理财、股票、短期债券、基金等。 （二）长期投资主要指：公司出资在一年以上不能随时变现或不准备变现的 各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等，包括但不限于： 1、公司独立兴办的企 ...

独立董事履职 - 2024年应参加董事会7次，亲自出席7次[4] - 2024年出席股东大会2次[4] - 作为审计委员会委员，报告期内应参加会议4次，参加4次[4] - 2025年将继续依法依规履行职责[11] 公司会议决策 - 召开第五届董事会第六次会议及2023年年度股东大会，审议通过预计2024年度日常关联交易议案[7] - 召开第五届董事会第六次会议、2023年年度股东大会，审议通过2024年度公司董事薪酬议案[10] - 召开第五届董事会第六次会议，审议通过2024年度公司高级管理人员薪酬议案[10] 其他事项 - 续聘容诚会计师事务所为2024年度财务报告及内部控制审计机构[8] - 报告期内公司及相关方均未变更或豁免承诺[8] - 报告期内未发生被收购等多项情况[8][9][10]

重大事件报告标准 - 营业用主要资产被查封等情况超总资产30%需报告[7] - 除董事长、经理外其他董高无法履职超3个月需报告[7] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需报告[12] - 交易标的资产净额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[12] - 交易成交金额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[12] - 交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[12] - 交易标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[12] - 交易标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[12] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[9] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化需报告[9] - 涉案金额超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上诉讼仲裁需报告[14] - 计提资产减值或核销资产对当期损益影响占最近一个会计年度经审计净利润绝对值10%以上且超100万元需报告[14] - 与收益相关政府补助达最近一个会计年度经审计净利润10%且超100万需报告[15] - 与资产相关政府补助达最近一期经审计总资产10%，或净资产10%且超1000万元需报告[16] 重要合同关注标准 - 合同金额占最近一期经审计总资产50%以上且超5亿元需关注[16] - 合同金额占最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上且超5亿元需关注[16] 报告流程与责任 - 信息报告义务人应在重大事件最先触及规定时点24小时内向董秘报告[18][25] - 董秘接到报告后报董事长并分析判断，需披露时提请董事会等履行程序并公开[19] - 各部门、子公司负责人为内部信息报告第一责任人，指定联络人报董事会办公室备案[22] - 信息报告义务人未按规定履行义务将被追责[23]

会议安排 - 总经理定期办公会议每月召开一次[12] - 特定情况5日内总经理召集临时办公会议[14] - 重要议题至少提前一天通知与会人员[16] 报告要求 - 总经理中期期末或年度终了向董事会报告并提前十日交书面材料[21] - 总经理按要求报告重大合同、资金运用和盈亏情况[25] 信息披露 - 董事会秘书依法向投资者披露信息，总经理及副总经理协助[28] 细则说明 - 细则解释权属于董事会，经审议批准后实施[23]

安徽众源新材料股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范安徽众源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，明确内部审计的职责和权限，发挥内部审计在强化内部控制、改善经营管 理、提高经济效益中的作用，促进公司经营效率、经济效益的提高，确保内部控 制持续有效实施，维护投资者的权益，实现内部审计的制度化和规范化，根据《中 华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则》 及其他相关法律和法规，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制制度和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、合 理有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 审计部是公司设立的内部审计机构，对内部控制制度的建立和实施、 财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督，对董事会审计委员会负责并报 告工作。 第五条 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或 者与财 ...

安徽众源新材料股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为加强安徽众源新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 应对 各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公 司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权 益，根据相关法律、法规和规范性文件的规定及《安徽众源新材料股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； 第四条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一 组织、快速反应、协同应对。 第五条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长任组长，董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理人员及相 关职能部门负责人组成。 第六条 舆情工作组是公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑信息）处理工作 的领导机构，统一领导公司应对各类舆情的处理工作，就相关工作做出决策和部 署 ...

安徽众源新材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范安徽众源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理 制度》《安徽众源新材料股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会办公室具体负责公司内 幕信息的日常管理工作。董事长为内幕信息管理工作的主要责任人，董事会秘书 为内幕信息管理具体工作负责人。 （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的 资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； 1 / 9 （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化，或 ...

安徽众源新材料股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份 及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对安徽众源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员持有公司股份及买卖公司股票行为的申报、披露与监督，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》 《安徽众源新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结 合本公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有 本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信 用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员所持股份变动行为应当遵守相关法律法规、 部门规章及上海证券交易所（以下简称"上交所"）业务规则的规定，不得 ...

控股子公司定义 - 公司独资设立的全资子公司或公司控股50%以上能实际控制的公司为控股子公司[2] 设立与审批 - 设立控股子公司须经公司投资论证，按董事会权限履行程序，超权限提交股东会审议[7] 治理监控 - 公司通过推荐人员实现对控股子公司治理监控[10] - 控股子公司重大会议通知和议题需提前十五日报公司董事会秘书[10] - 公司推荐董事原则上应占控股子公司董事会成员半数以上[11] 人员管理 - 控股子公司高级管理人员和财务负责人任免需报公司备案[12] - 公司有权奖励有突出贡献的子公司和个人[17] - 不称职委派人员公司将提处分、解聘建议[17] 监督管理 - 公司对控股子公司经营、财务等方面进行监督、管理和指导[15] - 公司有权对控股子公司审计核查并提整改意见[16] - 控股子公司按规定时间提供报表[16] 薪酬与激励 - 控股子公司制订薪酬管理制度和激励约束机制需经审核审议[17] 信息披露 - 控股子公司重大事件参照公司制度信息披露[19] - 控股子公司负责人是信息报告第一责任人[19] 制度实施 - 制度自公司董事会通过之日起实施，解释权和修订权属公司董事会[21]

证券代码：603527 证券简称：众源新材 公告编号：2025-018 安徽众源新材料股份有限公司 关于预计2025年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：本次日常关联交易符合相关法律法规 及制度的规定，关联交易价格遵循公允性原则，符合安徽众源新材料股份有限公 司（以下简称"公司"）和全体股东的最大利益，不存在损害非关联股东合法权 益的情形。此交易不会影响公司的独立性，公司的主营业务不会因此类交易而对 关联方形成较大依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、董事会审议情况 2025年4月25日，公司召开第五届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关 于预计2025年度日常关联交易的议案》。 该议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。 2、监事会审议情况 2025年4月25日，公司召开第五届监事会第十一次会议，会议审议通过了《关 于预计2025年度日常关联交易的议案》。 2025年4月24日 ...