北京市中伦（深圳）律师事务所 关于湖南和顺石油股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年十二月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于湖南和顺石油股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：湖南和顺石油股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《上市公司股东 大会规则》（下称"《股东大会规则》"）等有关法律法规的规定及公司现行章 程（下称"《公司章程》"）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下 称"本所"）接受湖南和顺石油股份有限公司（下称"公司"）委托，指派律师 对公司 2024 年第一次临时股东大会（下称"本次股东大会"或"会议"）进行 见证，并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、 表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。 一、会议召集、召开程序 为召开本次股东大会，公司董事会于 2024 年 11 月 18 日在上海证券交易所 网站（https://www.sse.com.cn/）公告了会议通知，会议通知载明了会议的召开方 式、召开时间和召开地点，对会议议题的内容进行了披露，说明了股东有权出席 并可委托代理 ...

公司治理 - 2024年12月3日召开临时股东大会完成董监事会换届选举[1] - 第四届董事会董事长为赵忠[1] - 第四届监事会主席为彭慕俊[3] 人员聘任 - 董事会聘任赵忠为总经理[3] - 聘任曾跃、马文婧为副总经理[3] - 聘任余美玲为财务总监[3] - 聘任马文婧为董事会秘书[3] - 聘任舒来为证券事务代表[3] 任期相关 - 高管任期至第四届董事会任期届满[3] - 第三届部分董监高因任期届满离任[3]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会12月3日召开，现场会议14:00开始[9] - 会议地点在湖南省长沙市雨花区和顺大厦公司会议室[9] - 采用现场与网络投票结合方式，网络投票时间9:15 - 15:00[6][9] 薪酬与人事 - 拟定第四届董事会薪酬方案，独董津贴7.1429万元/年（含税）[11] - 第四届监事会薪酬方案：任职监事按岗位领薪，无单独津贴[14] - 拟提名董监候选人，任期三年，自大会通过之日起就任[18][20][22] 议案审议 - 股东大会相关议案经第三届董、监事会会议审议通过[12][15][19][21][23]

监事会换届 - 公司第三届监事会任期届满需换届[2] - 第四届监事会由3名监事组成[2] - 任期自2024年第一次临时股东大会通过起三年[2] 监事选举 - 2名股东代表监事由股东大会选举，1名职工代表监事由职代会选举[2] - 2024年11月18日职代会选陈知灵为职工代表监事[2] 监事信息 - 陈知灵1998年出生，本科学历[5] - 2020年至今任公司财务部员工[5]

独立董事提名 - 公司董事会提名谢小平为第四届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 需5年以上相关工作经验并取得资格证书[2] - 特定持股及亲属、近12个月特定情形人员无独立性[3][4] - 近36个月受处罚或谴责批评候选人有不良记录[4] 合规情况 - 被提名人兼任公司数未超三家且任职未超六年[5] - 提名人确认候选人任职资格符合要求[5]

证券代码：603353 证券简称：和顺石油 公告编号：2024-043 湖南和顺石油股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年12月3日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 12 月 3 日 14 点 00 分 召开地点：湖南省长沙市雨花区万家丽中路二段 58 号和顺大厦公司会议室 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 ...

湖南和顺石油股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 (一) 《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (三)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。 三、本人具备独立性,不属于下列情形: (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要 社会关系(主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的 兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）； 本人何海龙,已充分了解并同意由提名人湖南和顺石油股份有限公司董事会 提名为湖南和顺石油股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公开声 明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任湖南和顺石油股 份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验;并已经参加培训并取得证券交易所认可的相 关培训证明材料。 二 ...

董事会会议 - 公司第三届董事会第十三次会议于2024年11月15日召开，7名董事全部出席[2] 董事提名 - 拟提名赵忠等4人为第四届非独立董事候选人，任期三年[3] - 拟提名徐莉萍等3人为第四届独立董事候选人，任期三年[5] 薪酬方案 - 第四届董事会任职董事按岗位领薪，独董津贴7.1429万元/年[7] 股东大会 - 拟于2024年12月3日召开2024年第一次临时股东大会[9] - 董事选举和薪酬议案需提交该股东大会审议[4][6][8]

董事会提名 - 公司董事会提名何海龙为第四届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人需具备5年以上相关工作经验并取得证券交易所认可培训证明[2] - 多种情形影响独立性，如持股比例等[3][4] - 有不良记录情形，如受处罚等[4] 合规情况 - 被提名人兼任境内上市公司数量未超三家[5] - 被提名人在公司连续任职未超六年[5] - 提名人确认候选人任职资格符合要求[5]

独立董事任职规定 - 任职需符合《公司法》等相关规定[3] - 特定持股及关联人员不具独立性[4][5] - 有处罚记录人员不具任职资格[6] - 兼任境内上市公司独董数量不超3家，连续任职不超六年[6] 被提名人情况 - 承诺提名后参加培训并取证[2] - 通过公司第四届董事会提名委员会资格审查[8] - 承诺任职后不符资格将辞职[8]