上海龙旗科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 上海龙旗科技股份有限公司 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当 遵守《公司法》《证券法》和有关法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文 件以及证券交易所规则中关于股份变动的限制性规定，不得进行违法违规的交易。 上海龙旗科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第二章 股份买卖禁止及限制性行为 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的董事和 高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，促进公司的规范运作，维护公司及 股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规章、规 范性文件、上海证券交易 ...

上海龙旗科技股份有限公司 内部审计管理办法 上海龙旗科技股份有限公司 内部审计管理办法 第一章 目 的 第三条 股份公司依照本办法规定，接受内部审计监督。各子公司参照本办 法执行。 第三章 术 语 第四条 本办法所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法律法 规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司、控股子公司及参股公司财务收 支、资产质量、经营绩效以及建设项目的真实性、合法性和效益性进行监督和评 价工作。 第四章 内部审计机构和内部审计人员 第五条 依据完善公司治理结构和完备内部控制机制的要求，在公司董事会 审计委员会下设立内审部，内审部是公司的内部审计机构，作为公司董事会审计 工作的执行机构，在董事会审计委员会指导下独立开展审计工作，对公司财务管 第一条 为加强上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 及所属部门和下属公司（包括子公司和孙公司，下同）的内部监督和风险控制， 保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合国家各项法律法规要求，维护包括 中小投资者的所有股东的合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章和《 ...

上海龙旗科技股份有限公司 董事会议事规则 上海龙旗科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 专门委员会的组成、职责和权限、工作机制、决策程序等，由董事会另行 制定专门委员会议事规则予以明确规定。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第二章 董事会提案 第五条 在发出召开董事会定期会议的书面通知前，董事会秘书应当充分征求各董 事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意 见。 第六条 有下列情形之一的，董事长应当在收到提议后十日内召开临时董事会会 议： 1 第一条 为了进一步规范上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海龙旗 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制 订本规则。 第二条 公司董事会下设审计委员会、战略与 ESG 委员 ...

投资者关系管理制度 上海龙旗科技股份有限公司 投资者关系管理制度 上海龙旗科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为进一步加强上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公司 的认同和了解，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司的诚 信度、核心竞争能力和持续发展能力，进一步完善公司治理结构，实现公司价值最大 化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司投资者关系管理工 作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、 部门规章、规范性文件以及《上海龙旗科技股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的相关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同，以提升公司治 理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司 ...

审计委员会成员原则上须独立于公司的日常经营管理事务。审计委员会全 部成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第六条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 1/7 上海龙旗科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一条 上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）为强化董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，进一步完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》《上海龙旗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司内、外部审计、 内控体系进行监督、核查，对董事会负责，向董事会报告工作，并行使《公 司法》规定的监事会的职权。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽 责 ...

上海龙旗科技股份有限公司 章程（草案）（H 股发行并上市后适用） 上海龙旗科技股份有限公司 章 程（草案） （H 股发行并上市后适用） 二〇二五年五月 1 | 第一章 | 总 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股 份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 8 | | 第三节 | 股份转让 | 9 | | 第四章 | 股东和股东会 10 | | | 第一节 | 股东的一般规定 10 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 13 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 15 | | | 第四节 | 股东会的召集 17 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 19 | | | 第六节 | 股东会的召开 21 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 25 | | | 第五章 | 董事和董事会 29 | | | 第一节 | 董事的一般规定 29 | | | 第二节 | 董事会 | 33 | | 第三节 | 独立董事 | 43 | | 第四节 | 董事会专门委员会 45 | | ...

上海龙旗科技股份有限公司 上海龙旗科技股份有限公司 对子公司管理办法 对子公司管理办法 第一条 为加强公司对子公司的管理，建立有效的控制机制，对公司的组织结 构、资源、资产、投资和运作等进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险能 力，维护公司总体形象和投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）等法律法规和《上海龙旗科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合公司的具体情况，制定本办法。 第二条 适用范围：公司及控股子公司。参股公司可参照执行。 第三条 定义 1、控股子公司：包括绝对控股和参股但实行实质性管理的子公司；参股但实 行实质性管理即虽持股比例小于 50%，但其他股东非常分散，无法形成超过本公 司股份数的团体，或子公司的经营管理高层由本公司实际控制等属于本公司实际控 制的公司。 2、参股公司：指本公司持有股份但不具有控制地位的公司。 第四条 公司总经理负责子公司管理的领导工作。 第五条 公司相关职能部门负责子公司对口业务的指导、监督工作。董事会办 公室是公司管理子公司事务 ...

上海龙旗科技股份有限公司 年度报告信息披露重大差错责任追究制度 上海龙旗科技股份有限公司 年度报告信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作水平， 增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高公司年度报告（以 下简称"年报"）的信息披露质量和透明度，强化信息披露责任意识，加 大对年报信息披露责任人的问责力度，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性 文件和《上海龙旗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各职能部门负责人、各控股子公 司负责人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 年报信息披露发生重大差错的，公司应追究相关责任人的责任。实施责任 追究时，应遵循以下原则： (一)客观公正、实事求是原则； (二)有责必问、有错必究原则； (三)权力与责任相对等、过错与责任相对应原则； 上海龙旗科技股份有限公司 ...

上海龙旗科技股份有限公司 对外投资管理办法 （二）购买其他企业发行的股票或债券； 上海龙旗科技股份有限公司 第一条 为了加强上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资活动的管 理，规范公司的投资行为，建立有效的投资风险约束机制，保护公司和股东的利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）等法律、法规、规范性文件以及《上海龙旗科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）有关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资系指为实施公司发展战略、增强公司竞争力等目 标，公司用货币资金、实物、股权、无形资产或其他资产形式作价出资，对外进行各 种形式的投资行为，包括但不限于： （一）现有投资企业的增资扩股、收购股权，出售股权、实物资产或其他资产； 对外投资管理办法 第一章 总 则 （三）以联营或组建有限责任公司的方式向其他企业投资； （四）基金投资等证券投资、委托理财，委托贷款； （五）公司经营性项目及资产投资； （六）法律、法规规定的其他对外投资方式。 第三 ...

上海龙旗科技股份有限公司 信息披露豁免与暂缓管理制度 上海龙旗科技股份有限公司 信息披露豁免与暂缓管理制度 第一章 总 则 本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关 系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉， 泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息或者 其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项。 第六条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以 信息涉密为名进行业务宣传。 第一条 为规范上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"） 依法合规履行信息披露义务，切实保护公司、股东等的合法权益，根据《中华人 民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 ...