斯达半导体股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为斯达半导体股份有限公司（简称"公司"）的独立董事，本人严格按照《公 司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定， 忠实履行独立董事职责，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利益 关系的单位与个人的影响，积极出席公司股东大会和董事会，对公司的生产经营 和业务发展提出合理的建议，充分发挥了独立董事作用，维护公司股东尤其是中 小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事简介 徐攀女士，1987 年出生，博士，中国注册会计师，硕士生导师。2019 年 9 月取得南京大学会计学博士学位，2018 年澳大利亚悉尼大学商学院和澳大利亚 国立管理与商业学院访问学者，现任浙江工业大学管理学院会计系副教授。2011 年取得国际注册内部审计师资质（CIA），2015 年取得中国注册会计师协会非执 业会员资格（CICPA）。2017 年 10 月至 2023 年 10 月任斯达半导独立董事，目 前兼任福莱特玻璃集团股份有限公司独立董事、浙江京新药业股份有限公司独立 董事、新凤鸣集团股份 ...

会计政策变更 - 2023年1月1日起执行《企业会计准则解释第16号》[4] - 特定单项交易不适用豁免初始确认递延所得税规定[5][6] - 变更无需提交审议，对财务等无重大影响[4][7] - 变更不会损害公司及股东利益[7]

董事会换届 - 公司2023年10月11日完成董事会换届选举[2] - 第四届董事会独立董事为郭清、黄苏融、徐攀[2] - 第五届董事会独立董事为沈小军、崔晓钟、吴兰鹰[2] 独立性评估 - 2023年度独立董事履职独立性自查评估合格[2] 报告日期 - 董事会报告日期为2024年04月07日[3]

（二）募集资金使用情况及结余情况 1 关于斯达半导体股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为斯达半 导体股份有限公司（以下简称"斯达半导"、"公司"）非公开发行 A 股股票的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2023 年修订）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》、《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》以及《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等有关规定， 对斯达半导 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及意 见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 2021 年 09 月，中国证券监督管理委员会《关于核准嘉兴斯达半导体股份有 限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021] 3201 号）核准公司非公开发行 不超过 1,600 万股新股。 公司实际向 J.P. Morgan Chase Bank, National Ass ...

股票期权行权 - 2023年第一个行权期行权数量为16,900股[3] - 截至2023年12月31日，第二个行权期行权数量为154,094股[4] 注册资本与股份变更 - 公司股份总数由170,784,280股变更为170,955,274股[4] - 公司注册资本由170,784,280元增加至170,955,274元[4] 章程修订 - 《公司章程》第六条和第二十条涉及注册资本和股份总数条款拟修订[5]

公司治理 - 2023年召开2次董事会会议和0次股东大会会议[4] - 2023年10月11日审议通过聘任财务总监等议案[17][19] 合规运营 - 报告期内无应披露未披露关联交易[11] - 报告期内无变更或豁免承诺情形[12] 独立董事 - 2023年独立董事崔晓钟履职情况[4][6] - 2024年独立董事将继续履职发挥作用[21]

业绩总结 - 2023年12月31日财务报告内部控制有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[9] - 报告期内无财务和非财务内控重大、重要缺陷[17][18][20] 未来展望 - 2024年完善内控制度，加强监督检查[21] 其他新策略 - 内控设自我评价和内部审计双重监督机制[18] - 依据规范体系开展内控评价，标准与往年一致[13][14] - 重点关注资金、采购、销售等高风险领域[11]

业绩总结 - 2023年度公司实现归属于上市公司股东的净利润910,525,988.77元[4] - 母公司2023年度实现净利润575,866,424.83元[4] 利润分配 - 2023年度拟每10股派发现金红利15.9784元，预计派273,159,175.01元，比例30.00%[6] - 2023年度拟每10股以资本公积转增4股，转增后总股本239,337,383股[6] 方案进展 - 2024年4月7日董事会审议通过方案[8] - 监事会同意并提交股东大会审议[10] - 方案尚需2023年年度股东大会审议通过[7] 股本情况 - 截至2023年12月31日，总股本170,955,274股[6] - 若总股本变动，拟维持分配总额和每股转增比例不变[7] 未分配利润 - 截至2023年12月31日，累计未分配利润2,158,481,229.56元[4]

募资情况 - 2021年公司非公开发行不超1600万股新股获核准[17] - 公司向14位认购人发行10606060股，发行价330元/股，募集资金349999.98万元，净额347695.05万元[18] - 截至2023年12月31日，募集资金总额3499999800元，净额3476950527.96元[19] 资金使用与收益 - 截止期初项目累计投入1433620571.34元[19] - 累计理财收益16715528.21元，利息收入扣除手续费净额76401573.12元[19] - 本期项目累计投入1552155488.35元，利息收入扣除手续费净额51731865.80元[19] - 2023年度，公司实际使用2021年非公开发行股票募集资金1552155488.35元[25] 项目投入进度 - 研发及产业化攻关项目累计投入1185329060元，投入进度80.26%[15] - iC芯片研发及产业化项目累计投入81353629元，投入进度76.27%[15] - 功率半导体模块生产自动化改造项目累计投入47473791.3元，投入进度88.30%[15] 资金管理与协议 - 2021 - 2022年股东大会授权管理层使用闲置和自有资金进行现金管理[28][29] - 2021年签署《募集资金专户存储三方/四方监管协议》[20] - 2023年审议通过《关于增加募集资金专户的议案》[21] 其他 - 报告期内，公司募投项目未发生变更[34] - 本专项报告于2024年4月7日经董事会批准报出[36]

人员情况 - 截至2023年末，立信有合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[2] - 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名[2] 业绩数据 - 2023年立信业务收入46.14亿元，审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元[2] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.17亿元，同行业上市公司审计客户83家[2] 风险保障 - 截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买职业保险累计赔偿限额12.50亿元[15] 审计相关 - 2023年续聘立信为审计机构[7] - 立信对公司2023年度财务报表等审计出具标准无保留意见报告[11] - 立信对公司2023年度相关情况核查并出具专项报告[11] 人员履历 - 项目合伙人杨景欣2001年执业，2007年开始从事上市公司审计[4] - 签字注册会计师周芳芳2019年执业，2014年开始从事上市公司审计[4] - 质量控制复核人庄继宁1996年执业，2001年开始从事上市公司审计[4]