审计制度设立 - 公司设立独立审计机构，配不少于三人专职审计人员[11] 审计流程 - 审计前提前三天书面通知被审计单位（突击性审计除外）[6] - 被审计单位对审计意见有异议，可七天内向分管领导提出[7] - 审计终结提出报告，征求意见后报分管领导审批[6] 审计工作任务及范围 - 确保财经政策法规执行，强化管理，提高效益[3] - 内部审计范围含年度财务计划执行、收支等多项内容[3] 审计机构权限 - 有权召开审计工作会议、参与重大经济决策论证等[4] 审计后续及制度生效 - 对主要项目后续审计，检查意见采纳和决定执行情况[6] - 制度经董事会审议通过后生效，自发布日起实行[13]

上海众辰电子科技股份有限公司 股东会议事规则 上海众辰电子科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上 市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定和《上海众辰电子科技股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章及规范性文件、公司 章程及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 ...

内幕信息界定 - 持有公司 5%以上股份的股东及其相关人员为内幕信息知情人[4] - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额 30%属内幕信息[5] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产 30%属内幕信息[5] - 公司董事、1/3 以上高级管理人员变动属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产 20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产 10%属内幕信息[6] 信息管理与报送 - 发现内幕信息知情人违规 2 个工作日内报送情况及结果[13] - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存十年[13] - 内幕信息公开披露后 5 个交易日内报送相关档案及备忘录[13] - 披露重大事项后相关事项变化及时补充报送[13] 保密责任与处罚 - 内幕信息知情人对内幕信息负有保密责任[15] - 控股股东等讨论重大事项时控制信息知情范围[15] - 定期报告公告前相关人员不得泄露和报送报表数据[16] - 提供未公开信息前确认对方有保密承诺[16] - 内幕信息知情人违规公司将处罚或要求赔偿[18] - 保荐人等擅自披露公司信息公司保留追责权利[18] - 内幕信息知情人犯罪移交司法机关处理[18] 制度相关 - 制度由公司董事会负责制定、修改和解释[20] - 制度未尽事宜按规定执行，抵触时修改报董事会审议[20] - 制度经董事会表决通过生效，修改亦同[20]

第二条 公司选聘进行会计报表审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的 规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照 本制度执行。 上海众辰电子科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 上海众辰电子科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）对公 司进行审计的会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信 息质量，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》等法律法规、规范性文件和《上海众辰电子科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，由股东会最后决定。公司不得在董事会 审议、股东会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会审议、股东会审议批 准前，向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 上海众辰电子科技股份有限公司 第一条 为规范公司董事及高级管理人员薪酬管理，建立科学有效的激励与 约束机制，有效调动公司董事及高级管理人员的积极性，实现公司发展战略目标， 保证公司持续发展的内在动力，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》等法律、法规和《上海众辰电子科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本管理制度。 第二条 适用对象 （一）公司董事会的全体成员； （二）在公司任职的所有高级管理人员，包括经理、副经理、财务总监、 董事会秘书等公司章程规定的高级管理人员。 第三条 薪酬原则 （一）坚持薪酬与公司长远利益相结合原则； （二）坚持薪酬与公司的规模、业绩等实际情况相结合的原则； （三）坚持按价值贡献分配，薪酬与岗位职责、履职情况相结合； （四）坚持激励与约束并重的原则。 第四条 薪酬构成与标准 （一）独立董事以固定津贴形式在公司领取报酬，经股东会审议通过后决 定。独立董事因履职需要产生的费用由公司承担。 （二）在公司担任高级管理人员职务的董事，其薪酬按其担任的经营管理 职务进行考核和发放，不再领取董事津贴。其他董事 ...

子公司管理 - 委派董事会后1个工作日向董事长汇报会议情况[6] - 子公司决议1日内报母公司董秘备案[7] - 子公司定期提供季度（月度）报告[12] 治理监控 - 制定控股子公司管理制度加强内控[2] - 通过委派董监高实现治理监控[5] 财务管理 - 子公司遵循母公司会计政策[11] - 母公司对其实施审计监督[14] 投资项目 - 子公司投资需前期考察和可行性论证[17] 信息披露 - 实行重大事项内部报告制度[19] - 信息披露依内控制度执行[20] 资料报送 - 子公司报送营业执照等资料[22] - 变更信息后及时报送修改资料[22] - 重大经营协议和文件报董秘备案[22] 制度说明 - 制度适用于各控股子公司[24] - 未尽事宜按规定执行[24] - 董事会负责解释并自通过之日实施[24]

上海众辰电子科技股份有限公司 章 程 2025 年 8 月 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第五章 董事和董事会 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第八章 通知和公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 上海众辰电子科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"） ...

上海众辰电子科技股份有限公司 审计委员会工作细则 上海众辰电子科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，促进公司自身规范高效地运作，最大限度地规避财务和经营风险，确 保董事会对经理层的有效监督，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性 文件和公司章程的规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是设在董事会下的一个专门委员会。 第八条 审计委员会任期与董事会一致，可以连选连任。在委员任职期间， 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据本工作细 则第五条至第七条规定补足委员人数。在委员任职期间，董事会不能无故解除其 职务。 第九条 委员连续二次未能亲自出席会议，也未能以书面形式向委员会提 交对会议议题的意见报告，视为不能履行职责，委员会应当建议董事会予以撤换。 第三条 审计委员会必须遵守公司章程，在董事会授权的范围内独立行使职 权，并直接向董事会负责。 第四条 ...

第二章 提名委员会的产生与组成 第四条 提名委员会由 3 名委员组成，设主任委员 1 名。 上海众辰电子科技股份有限公司 提名委员会工作细则 上海众辰电子科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，协助董事会科学决策，促进经营层高效管理，根据《上市公司治理准则》 等有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，公司特设立董事会提名委员 会，并制定本工作细则。 第二条 公司在董事会中设置提名委员会的，提名委员会应当对被提名人任 职资格进行审查，并形成明确的审查意见。 第三条 提名委员会必须遵守公司章程，在董事会授权的范围内独立行使职 权，并直接向董事会负责。 第五条 提名委员会委员由董事组成，其中独立董事应当占多数并担任召集 人。 第六条 提名委员会委员由董事会选举产生。主任委员由独立董事担任、并 由提名委员会的委员按一般多数原则选举产生，负责主持委员会工作。 第七条 提名委员会任期与董事会一致，可以连选连任。在委员任职期间， 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据本工作细 则第四条至六条规定补足委员 ...

资金占用制度 - 公司制定防范控股股东及关联方占用资金制度[2] - 资金占用分经营性和非经营性[2] - 公司不得多种方式提供资金给关联方[3][4] 管理责任与检查 - 董事长是防占用及清欠第一责任人[6] - 董事会设防止资金占用领导小组[6] - 财务部每季至少专项检查并汇报[7] 清偿与处分 - 占用资金原则以现金清偿，可探索创新方式[8] - 非现金资产清偿需多项规定及股东大会批准[9] - 董事、高管协助侵占资产将视情节处分或罢免[11]