网络投票规则 - 公司制定规范股东会网络投票行为细则[2] - 利用上交所网络投票系统提供投票方式[3] 时间安排 - 股权登记日和网络投票开始日至少间隔两交易日[5] - 名义持有人征集意见时间为会前一日9:15－15:00[6] 投票时间 - 交易系统投票平台为股东会当日交易时段[8] - 互联网投票平台及证券公司等为9:15 - 15:00[8][10] 统计披露 - 审议重大事项时中小投资者投票单独统计披露[14] 其他 - 股东可在会后第二天查询有效投票结果[14] - 细则经股东会审议通过后生效[17]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[4] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人股东及其亲属不得担任[9] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[9] 独立董事选举与任期 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[13] - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[14] 独立董事履职与解除 - 提前解除需披露理由，有异议也应披露[15] - 辞职致比例不符或缺会计人士，应履职至补选，公司60日内完成[15][17] - 连续两次未亲自出席且不委托，公司30日内提议解除[19] 独立董事职权行使 - 关联交易等事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会[20] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[21] - 每年现场工作时间不少于十五日[27] 委员会相关规定 - 审计委员会中独立董事应过半数，由会计专业担任召集人[4] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[6] - 审计委员会相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会[24] - 审计委员会每季度至少召开一次，三分之二以上成员出席方可举行[24] - 提名委员会拟定标准程序，遴选审核人选并提建议[28] - 薪酬与考核委员会制定考核标准和薪酬方案并提建议[26] - 董事会对提名、薪酬与考核委员会建议未采纳需记载意见理由并披露[25][26] 资料与费用相关 - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存十年[28] - 董事会及专门委员会会议资料至少保存十年[34] - 公司承担独立董事聘请专业机构及行使职权费用[35] 其他规定 - 公司发布年度股东会通知时披露独立董事上一年度述职报告[30] - 董事会专门委员会开会，公司原则上不迟于会前三日提供资料信息[34] - 公司可建立独立董事责任保险制度[35] - 独立董事津贴标准由董事会制订方案，股东会审议通过，年报披露[35] - 本制度经董事会审议通过生效，修改亦同，上市相关内容上市后实施[39]

对外投资审批标准 - 交易资产总额等多项指标超50%且有绝对金额要求，需董事会审议并股东会审批[7] - 交易资产总额等多项指标超10%且有绝对金额要求，需董事会审批[9] 风险投资权限 - 董事会有权决定3%以下（含3%）经审计净资产的风险投资，超3%需评审并报股东会[10] 决策与实施机构 - 股东会、董事会为对外投资决策机构，战略委员会为领导，总经理为实施负责人[4][5] 部门职责 - 财务部负责对外投资效益评估、资金筹措、收益管理等[5] 投资流程与管理 - 重大投资决策前可进行可行性研究并提供报告[14] - 投资项目初审、审签后按权限上报决策[14] - 关联交易投资审议时关联董事、股东应回避表决[20][21] - 可在期满等情况回收投资，有悖战略时转让投资[15][17]

技源集团股份有限公司 董事会议事规则 技源集团股份有限公司董事会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一条 为进一步规范技源集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会依法有效、规范地履行其职责和行使 其职权，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《技源集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书为董 事会办公室负责人。证券事务代表协助董事会秘书开展工作，董事会秘书不能 履行职责时，由证券事务代表代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会 秘书对其职责所负有的责任。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开两次会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求 全体董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意 ...

财务资助审批 - 对外资助经董事会或股东会审议，董事会需非关联董事特定比例通过[5] - 单笔超净资产10%等情形提交股东会审议[5] 资助条件与限制 - 参股公司资助其他股东按比例同等资助[6] - 资助成本按市场利率，不低于公司融资利率[6] - 逾期未收回不得继续或追加资助[8] 流程与监督 - 事前财法两部调查风险[9] - 审批后董秘披露信息，财务等协助[9] - 财务跟踪监督，问题上报并补救[9] - 审计委督导内审半年检查一次[10] - 特定情形及时披露情况及措施[13]

技源集团股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | 第一章 | 总 则 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 . | | 第三章 | 股 份 … | | 第一节 | 股份发行 . | | 第二节 | 股份增减和回购 . | | 第三节 | 股份转让 … | | 第四章 股东和股东会 … | | | 第一节 股东的一般规定 | | | 第二节 控股股东和实际控制人 . | | | 第三节 股东会的一般规定 | | | 第四节 | 股东会的召集 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 . | | 第六节 | 股东会的召开 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | | 第五章 董事和董事会 … | | | 第一节 | 董事的一般规定 | | 第二节 | 董事么 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………29 | | 第三节 | 独立董事 | | 第四节 | 董事会专门委员会 …………………………………………………………… ...

技源集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 技源集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司 内、外部审计的沟通、监督和核查工作，并行使《公司法》规定的监事会的职 权。 第二章人员组成 第三条 审计委员会至少由三名委员组成，独立董事占多数，委员中至少 有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人一名，由独立董事委员中的会计专业人士担 任，负责主持审计委员会工作。 第六条 审计委员会成员应当持续加强法律、会计和监管政策等方面的学 习和培训，不断提 ...

融资相关 - 融资形式包括综合授信、流动资金贷款等，直接融资不适用本制度[2] - 董事会审议年度综合授信总额度，额度内具体融资事项总经理审批[5] - 融资合同签署10日内报送财务部登记，获批60日内未签合同，再办理需重新审批[15] - 融资期限届满展期，财务部需向总经理和董事会报告并说明原因及还款期限[17] 担保相关 - 对外担保包括为他人、子公司等提供的多种担保事宜[2] - 6种对外担保行为需股东会审议通过，如为资产负债率超70%的对象担保[12] - 应由董事会审批的对外担保需全体董事过半数且出席会议的三分之二以上董事同意[10] - 董事会审批关联对外担保事项，关联董事回避，无关联董事过半数出席，决议需无关联董事三分之二以上同意，不足3人提交股东会[11] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审议[12] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需股东会审议[12] - 公司一年内向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保，需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[12][13] - 被担保债务展期需公司继续担保，视为新担保，需履行申请审核批准程序[17] - 对外担保债务到期，财务部督促被担保人偿债，未履行应向董事会报告[17] - 对外担保主债务合同变更，按规定由董事会或股东会决定是否继续承担担保责任[17] 风险管理 - 财务部应指派专人关注被担保人情况，定期分析并向董事会和审计委员会报告[17] - 发现被担保人经营恶化等重大情形，财务部应及时向董事会报告[17] - 财务部应加强融资和外担保风险管理，建立相关制度[18] - 公司或控股子公司承担担保责任后应及时向被担保人追偿[18] 制度执行 - 制度未尽事宜或冲突时按法律法规和《公司章程》执行[20] - 制度经股东会审议通过后生效，由董事会负责解释[21]

技源集团股份有限公司 股东会议事规则 技源集团股份有限公司股东会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范技源集团股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东 会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）及《技源集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的相关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在 ...

技源集团股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 技源集团股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （2025年8月修订） 第一章 总则 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公 司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，建议由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满,连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第 三至第五条规定补足委员人数。 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策 的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《公 司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本议事规则。 董事辞职导 ...