北京海量数据技术股份有限公司 关于会计师事务所 2023年度履职情况的评估报告 北京海量数据技术股份有限公司(以下简称"公司")聘请致同会计师事务 所(特殊普通合伙)(以下简称"致同所")作为公司 2023 年度年报审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》,公司对致同所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估, 公司认为致同所资质等方面合规有效,履职保持独立性,勤勉尽责,公允表达 意见,具体情况如下: 一、资质条件 1. 基本信息 会计师事务所名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙) 成立日期:1981 年 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人:李惠琦 执业证书颁发单位及序号:北京市财政局 N0 0014469 截至 2023年末,致同所从业人员近六千人,其中合伙人 225 名,注册会计 师 1,364 名,签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。 致同所 2022 年度业务收入 26.49 亿元(264,910.14 万元),其中审计业务 收入 19.65 亿元(196,512.44 万元),证券业务收入 ...

北京海量数据技术股份有限公司 董事会审计委员会 2023年度履职报告 北京海量数据技术股份有限公司(以下简称"公司")董事会审计委员会依 照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等有关法律法规及《公司章程》 《董事会审计委员会议事规则》的有关规定和要求,本着勤勉尽责的原则,认真 履行了相关职责。现对董事会审计委员会 2023年度的履职情况汇报如下: 一、 审计委员会基本情况 公司于 2023年5月10日召开的2022年度股东大会及第四届董事会第一次会 议完成了公司第四届董事会审计委员会的换届选举工作。公司第三届及第四届董 事会审计委员会由独立董事曾云先生、独立董事张人千先生和董事长闫忠文先生 3 名委员组成,由拥有丰富财务管理和会计知识的独立董事曾云先生出任主任委 员负责会议召集、召开。审计委员会成员具有能够胜任审计委员会工作职责的会 计、法律、经济等专业知识和工作经验,符合相关法律法规中关于审计委员会人 数比例和专业配置的要求。 二、 审计委员会会议召开情况 报告期内,公司董事会审计委员会积极履行职责,全年度累计召开董事会 ...

一、董事会会议召开情况 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第八次 会议于 2024 年 4 月 17 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议 由董事长闫忠文先生主持，公司于 2024 年 4 月 7 日以邮件方式向董事、监事和 高级管理人员发出会议通知，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，公司全 体监事和高级管理人员列席本次会议。本次董事会会议的召集、召开符合《中华 人民共和国公司法》、《北京海量数据技术股份有限公司章程》的有关规定，决议 内容合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《2023 年年度报告全文及摘要》 具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份 有限公司 2023 年年度报告》（全文及摘要）。 本议案已经公司第四届董事会审计委员会第五次会议审议通过。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2024-012 北京海量数据技术股份有限公司 第四届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实 ...

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2024-017 北京海量数据技术股份有限公司 回购注销部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）2021 年第一次 临时股东大会的授权，公司于 2024 年 4 月 17 日召开第四届董事会第八次会议及 第四届监事会第八次会议，审议通过了《公司回购注销部分限制性股票的议案》， 同意对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）授予的 1 名激励对象已获授但不具备解除限售条件的限制性股票进行回购注销。现将相 关内容公告如下： 一、 本次激励计划已履行的相关审批程序 1、2021 年 1 月 19 日，公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六 次会议审议通过《关于〈北京海量数据技术股份有限公司 2021 年限制性股票激 励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案，公司独立董事及监事会就本次激励 计划是否有利于公司持续发展及是否存在明显损害公司及全体股东特别是中小 股东利益的情形 ...

募集资金情况 - 2020年非公开发行A股25,752,890股，发行价14元/股，募集资金总额36,054.05万元，净额35,234.24万元[1] - 截至2023年12月31日，四个专户初始存放金额分别为10,000万元、5,234.24万元、10,000万元、10,000万元，余额分别为895.95万元、4,575.14万元、10,531.47万元、5,261.83万元[5] 收益情况 - 截至2023年12月31日，各银行专户有利息收入净额和现金管理产品投资收益[4] - 2023年使用部分闲置募集资金现金管理收益456.56万元，额度不超30,000万元[10][11] - 公司委托理财合计金额80,870，已到期赎回本金75,870，实际收益456.56[12] 资金使用情况 - 截至2023年12月31日，募集资金使用有募投项目支出、现金管理支出等情况，应有余额和实际余额均为21,264.38万元[7] - 2023年度公司未用募集资金置换预先投入自筹资金[8] - 2023年度公司未用闲置募集资金暂时补充流动资金[9] 项目情况 - 2023年公司调整募集资金投资项目内部投资结构，数据库技术研发升级建设项目达到可使用状态期限由2024年1月延至2025年8月[16] - 数据库技术研发升级建设项目承诺投资30,000.00万元，累计投入9,451.67万元，投入进度31.51%[22] - 数据库安全产品建设项目承诺投资5,234.24万元，累计投入844.23万元，投入进度16.13%[22] 审核情况 - 致同会计师事务所认为公司2023年度专项报告符合规定，如实反映募集资金存放和使用情况[17] - 保荐机构认为公司2023年度募集资金存放和使用符合规定，无违规情形[19][20]

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2024-019 北京海量数据技术股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 基于股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，进一步提高资金 收益，在确保不影响募集资金投资项目正常进行的情况下，公司拟使用部分暂时 闲置募集资金进行现金管理，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好、 具有合法经营资格的金融机构销售的大额存单、结构性存款等保本型产品。 （二）投资金额 公司拟以闲置募集资金进行现金管理额度为不超过人民币 24,000 万元，在 决议有效期内该资金额度可滚动使用。 （三）资金来源 委托理财投资类型：安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机 构销售的大额存单、结构性存款等保本型产品。 委托理财金额：不超过人民币 24,000 万元，在上述额度范围内，资金可 滚动使用。 履行的审议程序：已经公司第四届董事会第八次会议、第四届监事会第 八次会议审议通过，保荐机构发表了同意意见，本事 ...

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2024-021 北京海量数据技术股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计政策变 更是按照中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的《企业会计准则 解释第17号》（财会〔2023〕21号）（以下简称"准则解释第17号"）进行的相 应变更，不会对公司的财务状况、经营成果及现金流量产生重大影响。本次会计 政策变更事项属于国家统一的会计制度要求的会计政策变更，无需提交公司董事 会、股东大会审议。 一、会计政策变更概述 （二）会计政策变更时间 公司自 2024 年 1 月 1 日起执行准则解释第 17 号中的会计政策变更内容。 （三）本次变更前后的会计准则 1、本次变更前采用的会计准则 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他 相关规定。 财政部于 2023 年 ...

油 南 津 所 事 分 12-14thFloor ChinaWorldOffice2 No 1Jiang 电邮 Email:beijing@tongshang.com 网址 We 关于北京海量数据技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件达成及 回购注销部分限制性股票的 致:北京海量数据技术股份有限公司 北京市通商律师事务所(以下简称"本所")接受北京海量数据技术股份有限 公司(以下简称"公司")的委托,作为公司拟实施的 2021 年限制性股票激励计划 (以下简称"本次激励计划"或"激励计划")的专项法律顾问。根据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简 称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》") 等中国现行法律、行政法规、规范性文件和《北京海量数据技术股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,就公司本次激励计划第三个解除 限售期解除限售条件达成(以下简称"本次解除限售")及回购注销部分限制性股 票(以下简称"本次回购注销")涉及的相关事项,出具本法律意见书。 为出具本法律意见书 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度合并报表 归属于上市公司股东的净利润为负，拟不派发现金红利、不送红股、不以资本公 积金转增股本。 本次利润分配方案已经公司第四届董事会第八次会议及第四届监事会第 八次会议审议通过，尚需提交 2023 年年度股东大会审议。 一、利润分配方案内容 证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2024-014 北京海量数据技术股份有限公司 2023 年度利润分配方案的公告 本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议批准。 二、2023 年公司拟不进行利润分配的原因 （二）监事会意见 《公司章程》中关于利润分配的规定为："在公司当年实现的净利润为正数 且公司累计未分配利润为正数的情况下，如公司无重大资金支出安排，公司应优 先采取现金方式分配股利，公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可 供分配利润的 20%，或公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年 实现的年均可分配利润的 60%。具体 ...

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2024-020 北京海量数据技术股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 委托理财投资类型：安全性高、流动性好、风险性低的理财产品。 委托理财金额：不超过人民币 48,000 万元，在上述额度范围内，资金可 滚动使用。 履行的审议程序：已经公司第四届董事会第八次会议、第四届监事会第 八次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。 特别风险提示：公司使用闲置自有资金进行委托理财，购买安全性高、 流动性好的理财产品，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货 币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响而不能实现预期收 益的风险。 一、使用自有资金进行委托理财的基本情况 （一）委托理财目的 为提高公司及子公司闲置自有资金的使用效率，增加流动资金收益率，在保 证公司运营资金需求和资金安全的前提下，公司及子公司拟使用额度不超过人民 币 48,000 万元的闲置自有资金进行委托理财。 二、本次使 ...