董事会会议召开情况 - 北京海量数据技术股份有限公司第四届董事会第十五次会议于2025年7月21日以现场结合通讯表决方式召开 [1] - 会议由董事长闫忠文主持，应出席董事7人，实际出席7人，全体高级管理人员列席 [1] - 会议通知及资料于2025年7月21日派专人送达全体董事和高级管理人员 [1] 董事会会议审议情况 - 审议通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》，确定授予日为2025年7月21日 [1] - 向10名激励对象授予1,765.9962万份股票期权，行权价格为12.84元/份 [1] - 激励对象肖枫、王振伟作为关联董事回避表决，表决结果为同意5票、反对0票、弃权0票 [2]

股东会基本情况 - 2025年7月21日在北京海淀区科大天工大厦召开现场会议，由董事长闫忠文主持，采用现场投票与网络投票结合方式 [1] - 出席会议股东持股比例占公司有表决权股份总数的45.5161% [1] - 会议召集召开程序符合公司法及公司章程规定，决议合法有效 [1] 议案审议结果 - 《2025年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》获通过，同意票133,264,763股（99.63%），反对票484,155股（0.3619%），弃权票10,700股（0.0081%） [1] - 《2025年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》获通过，同意票133,255,363股（99.623%），反对票485,355股（0.3628%），弃权票18,900股（0.0142%） [1] - 《授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》获通过，同意票133,291,163股（99.6497%），反对票454,755股（0.3399%），弃权票13,700股（0.0104%） [1] 表决程序合法性 - 三项议案均获得出席股东所持表决权总数三分之二以上通过 [2] - 北京市通商律师事务所律师确认会议召集召开程序、人员资格及表决程序符合法律法规和公司章程规定 [2]

公司股权激励计划概述 - 北京海量数据技术股份有限公司实施2025年股票期权激励计划 授予激励对象股票期权总计17,659,962份 占公司股本总额的6.00% [1][6] - 激励对象包括10名核心人员 其中8名核心技术（业务）人员获授13,723,311份期权 占比77.71% [6] - 计划有效期最长117个月 设置六个行权期 行权时间跨度从授予后45个月至117个月 [6] 行权安排结构 - 第一个行权期可行权10% 时间范围为授予后45-57个月 [6] - 第二个行权期可行权15% 时间范围为授予后57-69个月 [6] - 第三个行权期可行权25% 时间范围为授予后69-81个月 [6][9] - 第四个行权期可行权25% 时间范围为授予后81-93个月 [9] - 第五个行权期可行权15% 时间范围为授予后93-105个月 [6][9] - 第六个行权期可行权10% 时间范围为授予后105-117个月 [6] 业绩考核指标 - 2028年数据库自主产品和服务业务收入目标值6.00亿元 触发值5.00亿元 [8] - 2025-2028年数据库业务累计收入设定考核基准 [8] - 2029年营业收入基准要求7.88亿元 数据库业务收入增长率目标值30% 触发值25% [9] - 2030年营业收入基准要求9.46亿元 数据库业务收入增长率目标值27.5% 触发值23% [10] - 2031年营业收入基准要求11.23亿元 数据库业务收入增长率目标值25% 触发值21% [10] - 2032年营业收入基准要求13.18亿元 数据库业务收入增长率目标值22.5% 触发值19% [10] - 2033年营业收入基准要求15.25亿元 数据库业务收入增长率目标值20% 触发值17% [10] 行权条件设置 - 公司需满足审计报告无否定意见 财务内控无异常 36个月内利润分配符合法规等基本条件 [7] - 激励对象需满足12个月内无监管处罚 无重大违法违规行为 符合公司董事及高管任职资格等要求 [8] - 个人绩效考核分五个等级 行权比例对应0%-100% 考核结果直接影响实际可行权额度 [11][12] 计划实施进度 - 2025年7月1日公司第四届董事会第十四次会议审议通过计划草案 [3] - 2025年7月2日完成激励对象名单公示 [4] - 2025年7月21日股东大会审议通过计划相关议案 [4] - 2025年7月21日董事会通过授予股票期权的议案 [4] 财务处理建议 - 建议公司按照《企业会计准则第11号——股份支付》处理股权激励费用 [12] - 提醒股东关注可能产生的摊薄影响 具体财务影响以年度审计报告为准 [12]

股票期权激励计划内幕信息自查 - 公司于2025年7月1日通过董事会和监事会审议通过《2025年股票期权激励计划（草案）》及相关议案 [1] - 公司按照《上市公司股权激励管理办法》要求对激励计划内幕信息知情人进行登记并采取保密措施 [2] - 自查范围覆盖激励计划首次披露前6个月（2025年1月至7月）的内幕信息知情人股票交易记录 [2] 内幕交易核查结果 - 中国证券登记结算公司查询显示，核查期间共有3名内幕信息知情人存在股票交易行为 [2] - 3名人员的交易行为均发生在知悉内幕信息前，依据公开信息独立判断操作，未涉及内幕信息泄露 [3] - 其余核查对象在自查期间未买卖公司股票 [2] 合规性结论 - 公司已建立完善的信息披露及内幕信息管理制度 [3] - 核查确认所有内幕信息知情人交易行为均符合《上市公司股权激励管理办法》规定，不存在内幕交易情形 [3]

股票期权激励计划 - 2025年激励计划授予对象共10人[1] - 授予股票期权总量17,659,962份，占授予日股本总额6.00%[1] - 董事肖枫获授1,973,327份，占总量11.17%[1] - 董事王振伟获授1,963,324份，占总量11.12%[1] - 8名核心骨干获授13,723,311份，占总量77.71%[1] - 激励对象不包括独董、监事等特定人员[2] - 核心骨干包括何小栋、胡巍纳等8人[3]

股票期权授予 - 授予日为2025年7月21日[5][9][11] - 授予数量为1765.9962万份[5][9] - 行权价格为12.84元/份[5][11] - 授予人数为10人[9] 人员获授情况 - 董事、总裁肖枫获授1973327份，占授予总量11.17%，占授予日股本总额0.67%[9] - 职工董事王振伟获授1963324份，占授予总量11.12%，占授予日股本总额0.67%[9] - 核心骨干人员（8人）获授13723311份，占授予总量77.71%，占授予日股本总额4.66%[9] 激励计划时间 - 有效期最长不超过117个月[12] - 等待期分别为45、57、69、81、93、105个月[12] - 行权考核年度为2025 - 2033年[14] 业绩目标 - 2028年“数据库自主产品和服务”业务收入目标值不低于6.00亿元，触发值不低于5.00亿元，2025 - 2028年累计值不低于12.00亿元，2028年度营业收入不低于6亿元[14] - 2029年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率目标值不低于30%，触发值不低于25%，2029年度营业收入不低于7.88亿元[14] - 2030年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率目标值不低于27.50%，触发值不低于23%，2030年度营业收入不低于9.46亿元[14] 行权比例与归属比例 - 激励计划行权比例分别为10.00%、15.00%、25.00%、25.00%、15.00%、10.00%[12] - 业绩完成度对应公司层面归属比例有不同计算方式[16] - 个人绩效评价五档对应不同行权比例[17] 费用摊销 - 本次激励计划需摊销总费用7805.69元[24] - 2025年需摊销费用573.29元[24] - 2026 - 2028年每年需摊销费用1290.70元[24] - 2029年需摊销费用1172.04元[24] - 2030年需摊销费用968.39元[24] - 2031年需摊销费用673.05元[24] - 2032年需摊销费用362.09元，2033年153.44元，2034年31.29元[24] 其他 - 2025年股票期权激励计划内容与股东会审议通过的一致[18][19] - 参与激励计划的董事、高级管理人员在授予日前6个月无买卖公司股票情况[23] - 公司选择Black - Scholes模型计算期权公允价值，授予日标的股价15.21元/股[24] - 有效期采用对应时长上证指数历史波动率[24] - 无风险利率采用中债信息网披露国债收益率，不足完整年度用上一年度基准利率[24]

公司决策 - 公司于2025年7月1日审议通过2025年股票期权激励计划相关议案[1] 自查情况 - 自查期间为2025年1月2日至2025年7月1日[2] - 3名核查对象在自查期买卖股票，行为在知悉内幕信息前[4] - 未发现内幕信息知情人违规情形，核查对象无内幕交易行为[5]

激励计划流程 - 2025年7月1日审议通过激励计划草案等议案[7] - 2025年7月2 - 11日公示激励对象名单[7] - 2025年7月21日临时股东会审议通过激励计划草案等议案[8] - 2025年7月21日确定授予日并授予股票期权[8] 授予信息 - 授予日为2025年7月21日，授予1765.9962万份给10人[12][13] - 肖枫获授1973327份，占总量11.17%，占股本0.67%[13] - 王振伟获授1963324份，占总量11.12%，占股本0.67%[13] - 核心骨干8人获授13723311份，占总量77.71%，占股本4.66%[13] - 行权价格12.84元/份，后续按规定调整[14] 条件要求 - 公司财报和内控审计报告未被否定或无法表示意见[9] - 上市后最近36个月未违规利润分配[9] - 激励对象近12个月未被认定不适当人选[10] - 激励对象近12个月未受行政处罚或市场禁入[10] - 激励对象无《公司法》规定不得任职情形[10] 行权安排 - 有效期最长不超过117个月，等待期45 - 105个月[16] - 六个行权期行权比例分别为10%、15%、25%、25%、15%、10%[17] 业绩目标 - 第一个行权期“数据库自主产品和服务”收入目标6亿，触发值5亿，2025 - 2028年累计不低于12亿，2028年不低于6亿[21] - 第二个行权期收入增长率目标不低于30%，触发值不低于25%，2029年不低于7.88亿[21] - 第三个行权期收入增长率目标不低于27.50%，触发值不低于23%，2030年不低于9.46亿[21] - 第四个行权期收入增长率目标不低于25%，触发值不低于21%，2031年不低于11.23亿[22] - 第五个行权期收入增长率目标不低于22.50%，触发值不低于19%，2032年不低于13.18亿[22] - 第六个行权期收入增长率目标不低于20%，触发值不低于17%，2033年不低于15.25亿[22] 其他 - 激励对象可行权额度=公司层面行权比例×个人层面行权比例×个人当年度计划行权额度[26] - 激励对象未行权股票期权由公司注销且不可递延[26] - 授予已取得现阶段必要批准和授权[27] - 激励计划授予条件已满足[27] - 公司尚需履行信息披露和办理登记手续[26][27]

激励计划流程 - 2025年7月1日召开会议审议通过股票期权激励计划草案等议案[10] - 2025年7月2 - 11日对激励对象名单进行公示且无异议[10] - 2025年7月21日临时股东会和董事会分别审议通过激励计划相关议案[11] 激励计划基本信息 - 授予日为2025年7月21日[14] - 授予数量为1765.9962万份[14] - 授予人数为10人[14] - 激励对象总授予股票价值为17,659,962，占总股本6.00%[15] - 核心技术人员授予股票价值为13,723,311，占总股本4.66%[15] - 行权价格为12.84元/份[16] 业绩目标 - 2028年“数据库自主产品和服务”业务收入目标值不低于6.00亿元，2025 - 2028年累计值不低于12.00亿元，2028年度营业收入不低于6.00亿元[19] - 2029年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率目标值不低于30%，2029年度营业收入不低于7.88亿元[19] - 2030年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率目标值不低于27.50%，2030年度营业收入不低于9.46亿元[19] - 2031年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率目标值不低于25%，2031年度营业收入不低于11.23亿元[19] - 2032年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率目标值不低于22.50%，2032年度营业收入不低于13.18亿元[19] - 2033年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率目标值不低于20%，2033年度营业收入不低于15.25亿元[19] 其他要点 - 激励计划有效期最长不超过117个月，等待期分别为45、57、69、81、93、105个月，各期行权比例分别为10.00%、15.00%、25.00%、25.00%、15.00%、10.00%[16] - 考核等级A+、A、B、C和D行权比例分别为100%、90%、60%、0[24] - 咨询单位为上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司[26] - 咨询经办人是刘佳[26] - 咨询联系电话为021 - 52588686[26]

参会情况 - 出席会议股东和代理人302人，持有表决权股份133,759,618股，占比45.5161%[4] - 7名在任董事全部出席会议，董事会秘书出席，其他高管列席[5][6] 议案表决 - 《2025年股票期权激励计划（草案）》等三议案获2/3以上通过[7][9][11] - 5%以下股东对三议案同意比例90.6459%-91.3100%[10]