会议召开和出席情况 - 股东会于2025年7月10日在江苏省徐州市铜山经济开发区江苏华辰办公楼一楼会议室召开 [1] - 出席会议的普通股股东持股比例占公司有表决权股份总数的73.6183% [1] - 会议采用现场投票与网络投票相结合的方式表决，由董事长张孝金主持，程序符合《公司法》及《公司章程》规定 [1] - 公司董事、监事及董事会秘书均出席会议，法律顾问沙丽列席 [1] 议案审议情况 - 全部非累积投票议案均获通过，同意票比例均超99.84%，反对票比例最高为0.1310%（议案5），弃权票比例最高为0.0228%（议案1） [1][2] - 特别决议议案（议案1、议案2.01、议案2.02）获出席股东所持表决权股份总数的三分之二以上通过 [2] 律师见证结论 - 律师黄超、胡艳晖确认会议召集、召开程序及表决结果合法有效，符合中国法律法规和《公司章程》要求 [3]

公司治理变更 - 公司于2025年6月17日召开第三届董事会第十九次会议审议通过《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》[1] - 2025年7月10日召开第二次临时股东会批准上述议案[1] - 修订后的公司章程调整董事会组成结构[1] 职工董事任命 - 职工代表大会民主选举耿德飞先生为第三届董事会职工董事[1] - 耿德飞先生任期与第三届董事会任期同步[1] - 其现任职务为公司油变技术部副总工[4] 新任董事背景 - 耿德飞先生持有公司股份27.50万股(间接方式)[4] - 曾任徐州苏能变压器总工程师等多家企业技术管理职务[4] - 专科学历 1973年4月出生 无关联关系及违规记录[4] 信息披露 - 公司治理变更详情参见交易所网站披露的专项公告[1] - 耿德飞先生任职资格符合公司法及公司章程规定[2]

关联交易管理制度总则 - 公司为保证关联交易的公允性和合理性，依据《公司法》《证券法》《上市规则》等法律法规及《公司章程》制定本制度 [2] - 制度对公司股东、董事和管理层具有约束力，要求其必须遵守并防止关联方违规占用公司资源 [2] 关联方确认标准 - 关联方包括关联法人（组织）和关联自然人，具体涵盖直接/间接控制方、持股5%以上股东、高管及其密切家庭成员等 [2][3] - 特殊情形下受同一国资机构控制的法人不自动构成关联关系，但高管重叠除外 [3] - 公司需动态更新关联方名单并向交易所备案，确保信息真实完整 [4][11] 关联交易类型与原则 - 关联交易涵盖购买/出售资产、对外投资、担保、租赁等19类资源转移事项 [7] - 交易需遵循公允定价、回避表决、独立董事过半数同意等原则，重大交易需聘请第三方评估 [6][13] 审批与披露阈值 - 与自然人交易超30万元或与法人交易超300万元且占净资产0.5%以上需独立董事审议并披露 [8] - 交易金额超3000万元且占净资产5%以上的需董事会审议后提交股东会，并强制审计/评估 [8] 表决回避机制 - 股东会审议关联交易时，关联股东需回避表决，决议需非关联股东半数或三分之二（特别决议）通过 [9] - 董事会审议时关联董事应回避，无关联董事不足三人则提交股东会 [10][12] 豁免情形 - 单方面获益、利率不超LPR的借款、公开招标等8类交易可免于关联交易审议和披露 [13] 制度执行与修订 - 已批准的关联交易变更需原机构重新审批 [14] - 制度解释权归董事会，修订需经董事会和股东会双重批准 [15]

独立董事制度建立背景 - 公司制定独立董事制度旨在完善法人治理结构及董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者利益[1] - 制度依据包括《公司章程》、中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上交所《股票上市规则》及《上市公司独立董事履职指引》等规范性文件[1] 独立董事定义与义务 - 独立董事指不在公司担任除董事外其他职务，且与公司及主要股东无直接或间接利害关系的董事[1] - 独立董事需履行忠实与勤勉义务，独立行使职权，原则上最多在三家境内上市公司兼任[2] - 公司独立董事中至少需包含一名具备注册会计师资格或高级会计师职称的会计专业人士[2] 独立董事任职条件 - 需具备上市公司董事资格及五年以上法律、会计或经济相关工作经验[2] - 需符合独立性要求，包括不在公司附属企业任职、不持有公司1%以上股份或非前十大股东等七类排除情形[3] - 需定期进行独立性自查，董事会需评估在任独立董事独立性并披露[4] 独立董事提名与选举机制 - 董事会或持股1%以上股东可提名独立董事候选人，需提前征得被提名人同意并审查其资质[5] - 选举采用累积投票制，任期与其他董事相同但连任不得超过六年[5] - 独立董事连续两次未亲自出席董事会且未委托其他独立董事代出席的，需在30日内提请股东会撤换[5] 独立董事职权保障 - 享有特别职权包括重大关联交易审核、提议召开临时股东会等，行使部分职权需经全体独立董事过半数同意[6] - 公司需定期召开独立董事专门会议并制定专门议事规则[7] - 公司需保障独立董事知情权，提供必要工作条件，其聘请中介机构费用由公司承担[8] 独立董事履职要求 - 投反对票或弃权票时需说明具体理由及对中小股东权益的影响，公司需在披露决议时同步公开异议意见[9] - 需持续监督董事会决议执行情况，发现违规情形可要求公司说明或向上交所报告[10] - 需在董事会专门委员会中履职，并在股东或董事冲突时主动维护公司整体利益[12] 制度实施与解释 - 制度未尽事宜按法律法规及《公司章程》执行，冲突时以最新规定为准[13] - 制度由董事会负责解释，经股东会通过后生效[14][16]

累积投票制实施细则 制度背景与目的 - 公司为完善法人治理制度并维护中小股东利益，依据《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》制定本细则 [1] - 累积投票制适用于非职工代表董事（含独立董事）选举，允许股东集中或分散使用表决权 [1][2] 累积投票制核心规则 - 股东表决权计算方式：持有股份数×应选董事人数（例：持有100股选9名董事，则拥有900票） [2][3] - 投票权可自由分配，支持非整数分配（如305票、208票、387票分配给3名候选人） [2] - 独立董事与非独立董事需分别选举，投票权不可交叉使用 [2] 提名与选举程序 - 持有1%以上表决权股份的股东可在股东会前提出董事候选人，经董事会审核后提交审议 [1] - 董事会需向股东公告候选董事简历及基本情况 [1] - 选举分轮次进行，每轮需重新计算表决票数，董事会秘书需现场宣布票数并接受核对 [2] 选举结果判定机制 - 首轮当选标准：得票数超过参与表决股东所持有效表决权总数的50% [2] - 票数相同处理：对得票相同者重新投票，按票数高低排序确定当选 [2] - 三轮投票未满额时，原任董事暂不离任，董事会需在15天内召开临时会议补选 [2] 投票执行与有效性 - 公司需向股东提供书面操作说明，必要时安排现场指导 [3] - 选票有效性判定：使用票数≤合法表决权数为有效，超出则无效，差额部分视为弃权 [3] 制度修订与解释 - 细则修订需董事会提出草案并经股东会审议通过 [3] - 董事会拥有最终解释权，条款中"以上""内"含本数，"过"不含本数 [3]

募集资金管理办法核心要点 总则 - 公司制定本办法旨在规范募集资金管理和运用，保护投资者权益，依据《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》[2] - 募集资金指通过境内发行股权性质证券募集的资金，不包括股权激励计划资金[2] - 董事会需对募投项目可行性充分论证，确保市场前景和盈利能力[2] - 董事及高管需勤勉尽责，维护募集资金安全，禁止擅自变更用途[2] 募集资金存放 - 募集资金必须存放于董事会批准的专项账户集中管理，禁止存放非募集资金[3] - 境外项目投资需确保资金安全性和规范性，并在专项报告中披露措施[3] - 资金到账后1个月内需与保荐机构、银行签订三方监管协议并报上交所备案[3] 募集资金使用 - 募集资金使用需明确审批权限、决策程序及信息披露要求[4] - 原则上用于主营业务，禁止财务性投资或买卖有价证券[4] - 禁止变相改变用途、关联方占用等行为，发现占用需及时追回并披露[5] - 项目延期需董事会审议，保荐机构发表意见并及时披露[5] - 闲置资金可进行现金管理，产品需为安全性高的结构性存款等，期限不超过12个月[6] - 临时补充流动资金需通过专户实施，单次期限不超过12个月[7] 募集资金用途变更 - 改变用途需董事会决议、股东会审议并披露，包括取消项目、变更实施主体等情形[11] - 变更后用途需投向主营业务，需进行可行性分析[12] - 项目对外转让或置换需董事会审议并公告[12] 监督与披露 - 公司需持续披露募集资金实际使用情况[13] - 董事会需定期核查项目进展，编制《募集资金专项报告》[13] - 年度审计需会计师事务所出具鉴证报告[14] 附则 - 本办法适用于子公司或控制企业实施的募投项目[14] - 本办法经董事会审议、股东会批准后生效[14]

公司董事会架构 - 董事会由8名董事组成，包括3名独立董事和1名职工代表董事，董事长由过半数董事选举产生 [3] - 下设5个专门委员会：战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、ESG委员会，成员均为董事 [4] 专门委员会职能 战略委员会 - 负责研究公司长期发展战略、重大投融资方案及资本运作项目，并对实施情况进行检查 [5] 审计委员会 - 监督内外部审计工作，审核财务报告及内部控制评价报告，审议财务负责人任免及会计政策变更 [6][2] 提名委员会 - 制定董事及高管选聘标准，提名或任免董事及高管人选 [7] 薪酬与考核委员会 - 制定董事及高管考核标准、薪酬方案，审议股权激励计划及子公司持股安排 [8][3] ESG委员会 - 研究ESG目标与决策，监督ESG工作实施，评估相关风险并审阅年度ESG报告 [9] 董事会运作机制 - 定期会议每年至少召开两次，临时会议可由1/3以上董事、审计委员会或1/2以上独立董事等提议召开 [16][18] - 会议通知需提前10日（定期）或3日（临时）发出，紧急情况下可口头通知但需说明原因 [21] - 表决实行一人一票制，普通决议需过半数董事同意，担保事项需2/3以上出席董事通过 [30][32] 会议规范要求 - 董事原则上需亲自出席，委托出席时需明确表决意向且不得接受超过两名董事委托 [25][26] - 会议记录需包含提案审议过程、董事发言要点及表决结果，档案保存期限不少于10年 [38][42] - 涉及关联交易时关联董事需回避表决，无关联董事不足3人则提交股东会审议 [33] 规则效力与修订 - 本议事规则经股东会通过后生效，修订需董事会提出草案并由股东会审议 [45][46] - 规则解释权归董事会，术语定义与《公司章程》保持一致 [47][48]

网络投票实施细则总则 - 公司制定细则旨在规范股东会网络投票行为并保护投资者权益，依据包括《公司法》《上市公司股东会规则》及《公司章程》等法规[2] - 股东会采用现场会议与网络投票并行机制，网络投票通过上交所网络投票系统实现[2][3] - 股权登记日登记在册的股东可选择单一表决方式（现场/网络），同一表决权不可重复行使[2][4] - 公司可委托上证所信息网络有限公司提供网络投票服务，明确双方权利义务[2][5] 网络投票通知与准备流程 - 股东会通知公告需载明网络投票类型、时间、股权登记日、议案及操作流程等关键信息[3][6] - 遇股东会延期/取消、临时提案增减等情形需在召开前两交易日补充公告[3][7] - 累积投票制下董事选举需分组列示非独立董事与独立董事候选人议案[3][8] - 公司需在股东会前两交易日向信息公司提供股权登记日股东名册（含姓名、账号、持股数量）[3][10] 网络投票方法与程序 - 股东可通过上交所交易系统（交易时间段）或互联网平台（9:15-15:00）进行网络投票[5][14][15] - 股票名义持有人（如证券公司、QFII等）需通过指定平台行使表决权[5][12][20] - 累积投票制下股东按持股数获得对应选举票数，可集中或分散投给候选人[6][18] - 多账户股东首次投票结果将覆盖后续重复表决，按全部同类股份计算票数[6][19][7] 投票结果统计与披露 - 信息公司负责合并统计网络与现场投票数据，并向公司提供明细结果[8][25] - 公司需对回避表决、多提案冲突等特殊情形单独统计投票记录[8][26] - 股东会决议公告需单独披露中小投资者（非董事/高管及持股5%以上股东）投票情况[9][29] - 股东可在会后次日通过信息公司网站查询个人有效投票结果[9][30] 附则与生效条款 - 细则未尽事宜按法律法规及《公司章程》执行，冲突时以最新法规为准[9][31] - 细则解释权归公司董事会，经股东会审议通过后生效实施[9][32][33]

公司对外投资管理制度框架 - 制度制定依据包括《公司法》《证券法》《上市规则》及公司章程等法律法规[1] - 投资范围涵盖股权/债权投资、金融衍生品、实物/无形资产投资及合资合作等多元化形式[1] - 投资原则强调合法性、战略匹配性、资源优化配置及经济效益最大化[1] 投资决策机制 - 股东会和董事会为法定决策机构，权限划分严格遵循公司章程规定[1][2] - 关联投资需额外遵守关联交易管理制度特别规定[2] - 总经理为实施第一责任人，总经理办公室统筹项目分析与可行性研究[2] 投资实施流程 - 财务中心负责可行性分析、工商税务登记及资金管理等全流程财务工作[2] - 实施程序包括立项论证、专业评审、协议签署及政府审批等标准化步骤[2] - 股票/基金/期货类投资需按上市规则履行特别审批程序[3] 投后管理规范 - 总经理办公室对项目进度、资金使用及收益实现进行持续监控[2][3] - 异常情况需在5个工作日内上报，由总经理牵头制定应对方案[3] - 委托理财需选择资质优良机构并签订明确权责的书面合同[3] 投资退出机制 - 明确投资收回与转让的触发条件及决策流程[4] - 资产处置需符合《公司法》及公司章程关于股权转让的特别规定[4] - 财务中心对委托理财资金实施专人跟踪机制[4] 制度效力与修订 - 制度条款与后续新颁法律法规冲突时以新规为准[4] - 解释权归属董事会，修订需经股东会审议生效[4]

股东会投票方式 - 除现场投票外提供上交所网络投票系统[2] 股东会通知公告 - 需载明网络投票相关信息，特定情形需补充披露[4][5] 董事选举 - 采用累积投票制，按非独立董事和独立董事候选人分别列示并提交表决[8] - 股东每持有一股拥有与应选董事人数相同选举票数[9] 数据提供与时间要求 - 股东会召开两个交易日前提供股权登记日全部股东数据[5] - 股权登记日和网络投票开始日至少间隔两个交易日[5] - 股票名义持有人征集投票意见时间为股东会投票起始日前一交易日9:15－15:00[6] - 上交所交易系统投票平台网络投票时间为股东会召开当日交易时间段，互联网投票平台为9:15－15:00[8] 投票统计与结果查询 - 网络投票结束后信息公司发送统计结果及明细，委托合并统计需及时发送现场投票数据[12] - 审议重大事项时中小投资者投票情况单独统计并披露[13] - 现场投票结束后第二天股东可查询有效投票结果[13]