募集资金情况 - 2019年4月首次公开发行股票34,678,384股，每股18.63元，募集资金646,058,293.92元，净额603,076,507.38元[1] - 2019年以106,037,641.27元募集资金置换自筹资金，置换后净额497,038,866.11元[3] - 2020年12月非公开发行股票11,711,432股，每股65元，募集资金761,243,080元，净额744,246,764.69元[9] 资金使用与结余 - 截至2025年6月30日，2019年首次发行累计使用募集资金532,554,053.49元，2025年上半年使用2,392,526.75元[4] - 截至2025年6月30日，2019年首次发行募集资金应结余和账面实际结余均为108,034,209.71元[4] - 截至2025年6月30日，2020年非公开发行累计使用募集资金456,481,391.84元，2025年上半年使用27,698,923.92元[10] - 截至2025年6月30日，2020年非公开发行募集资金应结余和账面实际结余均为343,336,507.70元[10] 利息收入 - 2019年首次发行累计银行存款或理财产品利息收入37,511,755.82元[6] - 2020年非公开发行累计银行存款或理财产品利息收入55,571,134.85元[12] 资金存放与管理 - 公司与多家银行及保荐机构签订《三方监管协议》，使用募集资金严格遵照履行[13] - 截至2025年6月30日，公司募集资金存放总额为336,507.70元，存于多家银行[17] - 2024年公司获批可用不超5亿元闲置募集资金进行现金管理，2025年获批额度调减为不超4.6亿元[22][23] - 截至2025年6月30日，公司使用闲置募集资金购买理财产品或定期存款的资金余额为4.507亿元[23] 募投项目调整 - 2025年6月20日，“研发中心建设项目”结项，节余资金及收益拟投向新募投项目[27] - “智慧交通与智能驾驶研发及产业化项目”达到预定可使用状态日期调整至2026年6月30日[29] - 调减“智慧交通与智能驾驶研发及产业化项目”募集资金投入21042.13万元，用于新增项目[30] - 新增“边缘AI处理器产品及解决方案研发项目”拟使用募集资金31845.54万元，建设周期三年[30] 募投项目投入进度 - 标准协议无线互联产品技术升级项目投入进度101.53%[35] - 智能家居入口产品研发及产业化项目投入进度102.20%[35] - 国标ETC产品技术升级项目投入进度102.94%[35] - 卫星定位产品研发及产业化项目投入进度104.93%[35] - 研发中心建设项目投入进度100.00%[35] - 边缘AI处理器产品及解决方案研发项目投入进度0.00%，预计2028年6月达预定可使用状态[35] - 智慧交通与智能驾驶研发及产业化项目投入进度82.17%，预计2026年6月达预定可使用状态[38] - 补充流动资金项目投入进度99.99%[38] 其他资金情况 - 2025年上半年2020年12月非公开发行募集资金变更用途资金总额10803.41万元，比例17.91%[35] - 2025年上半年另一笔募集资金变更用途资金总额21042.13万元，比例28.27%[38] - AI处理器产品及解决方案研发项目拟投入募集资金7967.52万元[40] - 智慧交通与智能驾驶研发及产业化项目拟投入募集资金21042.13万元[40] - 智慧交通与智能驾驶研发及产业化项目截至期末计划累计投资金额29009.65万元[40] - 智慧交通与智能驾驶研发及产业化项目投资进度为0.00%，预定可使用状态日期为2028年6月[40] - 研发中心建设项目节余募集资金含利息及理财收益净额2835.90万元（截至2025年6月30日）[40]

会议基本情况 - 股东大会于2025年8月25日在上海市浦东新区张东路1387号41幢公司一楼会议室召开 [2] - 会议由董事长PENGFEI ZHANG主持 符合《公司法》及《公司章程》规定 [2] - 全体5名董事、3名监事及管理层团队均出席会议 [3] 议案审议结果 - 特别决议议案《关于增加董事会席位、取消监事会及修订〈公司章程〉的议案》获出席会议股东所持表决权2/3以上通过 [4][7] - 7项治理制度修订议案全部通过 包括《股东会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》《重大投资和交易决策制度》《关联交易决策制度》《对外担保管理制度》《募集资金使用管理办法》 [4][5] - 第三届董事会独立董事及非独立董事候选人提名议案均获通过 [5][6] - 《关于部分募投项目结项及部分募投项目变更、延期的议案》获普通决议通过 [6] 表决程序合法性 - 第2-5项普通决议事项经出席会议股东所持表决权1/2以上通过 [6] - 上海市锦天城律师事务所对会议程序出具合法有效的见证意见 [8]

股东大会基本情况 - 博通集成电路（上海）股份有限公司于2025年8月25日在上海市浦东新区张东路1387号41幢一楼会议室召开2025年第一次临时股东大会 [1] - 会议由董事长PENGFEI ZHANG先生主持 公司董事、监事、董事会秘书及财务总监蒋伯辉先生出席 [1] - 会议召集、召开和表决方式符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》及《股东会议事规则》等规定 合法有效 [1] 议案审议结果 - 所有议案均获通过 无否决议案 [1] - 议案1表决情况：A股股东同意票42,141,736股 占比99.5344% 反对票170,600股 占比0.4029% 弃权票26,500股 占比0.0627% [1] - 议案2表决情况：A股股东同意票41,998,849股 占比99.1969% 反对票312,787股 占比0.7387% 弃权票27,200股 占比0.0644% [1] - 议案3表决情况：A股股东同意票42,026,149股 占比99.2614% 反对票285,487股 占比0.6742% 弃权票27,200股 占比0.0644% [1] - 议案4表决情况：A股股东同意票41,998,449股 占比99.1960% 反对票313,187股 占比0.7397% 弃权票27,200股 占比0.0643% [1] - 议案5表决情况：A股股东同意票42,016,749股 占比99.2392% 反对票293,787股 占比0.6938% 弃权票28,300股 占比0.0670% [2] - 议案6表决情况：A股股东同意票42,012,349股 占比99.2288% 反对票296,087股 占比0.6993% 弃权票30,400股 占比0.0719% [2] - 议案7表决情况：A股股东同意票41,986,149股 占比99.1669% 反对票318,687股 占比0.7527% 弃权票34,000股 占比0.0804% [2] - 议案8表决情况：A股股东同意票42,015,049股 占比99.2352% 反对票298,587股 占比0.7052% 弃权票25,200股 占比0.0596% [2] - 议案9表决情况：A股股东同意票42,160,336股 占比99.5784% 反对票150,700股 占比0.3559% 弃权票27,800股 占比0.0657% [2] - 议案10表决情况：A股股东同意票42,158,336股 占比99.5736% 反对票151,300股 占比0.3573% 弃权票29,200股 占比0.0691% [2] - 议案11表决情况：A股股东同意票42,104,636股 占比99.4468% 反对票204,200股 占比0.4822% 弃权票30,000股 占比0.0710% [2] 重大事项表决情况 - 涉及5%以下股东表决的议案包括《关于提名第三届董事会独立董事候选人的议案》和《关于提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》 [2][3] - 独立董事候选人议案表决：同意票608,887股 反对票150,700股 弃权票27,800股 [3] - 非独立董事候选人议案表决：同意票606,887股 反对票151,300股 弃权票29,200股 [3] 议案表决规则 - 第2项至第5项议案为普通决议事项 经出席会议股东所持表决权的1/2以上通过 [3] - 第1项议案为特别决议议案 经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过 [3] 法律意见 - 律师黄非儿、刘美辛见证认为股东大会召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程序、表决结果符合相关法律法规和《公司章程》规定 [3] - 本次股东大会通过的决议被认定为合法有效 [3]

股东大会召集与召开程序 - 股东大会由董事会召集 会议通知提前15日公告 包含时间地点及审议事项等关键信息 [1][2] - 现场会议于2025年8月25日14:30在上海市浦东新区张东路1387号41幢一楼会议室召开 网络投票通过上交所系统进行 交易系统投票时间为当日9:15-9:25 [2] - 召集人资格合法有效 召集召开程序符合公司法及公司章程规定 [2] 出席会议人员情况 - 出席股东及代理人共282人 代表有表决权股份42,338,836股 占公司股份总数28.1461% [3] - 现场出席股东及代理人持有合法证明 网络投票股东身份由系统验证 董事监事及高管出席资格均合法有效 [3] - 出席会议人员资格符合法律规定 [3] 审议议案与表决结果 - 审议议案均属股东大会职权范围 与通知所列事项一致 未发生修改情形 [4] - 采用现场投票与网络投票结合方式表决 共通过8项议案 同意票比例均超99% [4][5][6] - 最高同意比例达99.5784%（议案8） 最低同意比例为99.1669%（议案7） 反对票比例最高为0.7527% 弃权票比例最高为0.0804% [5][6] - 中小股东表决中 议案8同意比例77.3301% 议案9同意比例77.0761% 反对票比例分别为19.1393%和19.2155% [6] 法律结论 - 股东大会召集召开程序、出席人员资格、表决程序及结果均符合法律法规及公司章程规定 [7][8] - 会议通过的决议合法有效 [8]

一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2025 年 08 月 25 日 证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号：2025-033 博通集成电路（上海）股份有限公司 2025年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 (二)股东大会召开的地点：上海市浦东新区张东路 1387 号 41 幢本公司一楼会议 室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 282 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 42,338,836 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 28.1461 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由董事长 PENGFEI ZHANG 先生主持，会议的出席人员、人数及 召集、召开和表决方式符合《 ...

上海市锦天城律师事务所 关于博通集成电路（上海）股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于博通集成电路（上海）股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受博通集成电路（上海） 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2025 年第一次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章、规范 性文件以及《博通集成电路（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事 ...

智能音箱概念板块市场表现 - 截至8月19日收盘，智能音箱概念板块整体上涨1.82%，在概念板块涨幅中排名第8位，板块内共有37只个股上涨 [1] - 南方精工、四川长虹、科森科技等个股涨停，格利尔、芯原股份、福日电子涨幅居前，分别上涨17.75%、13.39%、5.70% [1] - 博通集成、炬芯科技、龙旗科技等个股跌幅居前，分别下跌2.74%、2.16%、1.98% [1] 板块资金流动情况 - 智能音箱概念板块今日获得主力资金净流入15.01亿元，其中25只个股获得主力资金净流入，6只个股主力资金净流入超亿元 [2] - 四川长虹主力资金净流入15.06亿元居首，南方精工、芯原股份、智度股份分别净流入4.05亿元、2.80亿元、2.53亿元 [2] - 南方精工、四川长虹、智度股份主力资金净流入比率最高，分别为26.14%、25.98%、16.87% [3] 个股资金流向明细 - 资金流入方面：福日电子主力资金净流入1.79亿元[换手率36.18%]，科森科技净流入1.47亿元[换手率29.47%]，奋达科技净流入0.75亿元[换手率12.33%] [3] - 资金流出方面：立讯精密主力资金净流出5.97亿元[换手率1.50%]，全志科技净流出1.24亿元[换手率8.66%]，北京君正净流出1.17亿元[换手率3.86%] [6] - 换手率较高的个股包括：亿道信息(23.14%)、汉桑科技(23.72%)、中科磁业(35.04%)，显示这些个股交易活跃度较高 [5][6] 板块相对表现 - 智能音箱概念板块涨幅位居市场前列，表现优于中芯国际概念(-0.82%)、光刻胶(-0.74%)、国家大基金持股(-0.70%)等科技类板块 [2] - 但表现不及减速器(2.62%)、动物疫苗(2.47%)、禽流感(2.45%)等涨幅领先板块 [2] - 华为相关概念板块如华为海思概念股(1.87%)、华为欧拉(1.82%)表现与智能音箱板块相当 [2]

半导体板块整体表现 - 8月14日半导体板块较上一交易日上涨1.06% [1] - 当日上证指数下跌0.46%至3666.44点 深证成指下跌0.87%至11451.43点 [1] 领涨个股表现 - 龙图光罩上涨12.98%至53.72元 成交12.93万手 成交额7.12亿元 [1] - 寒武纪上涨10.35%至949.00元 成交15.07万手 成交额140.35亿元 [1] - 海光信息上涨8.83%至152.49元 成交78.90万手 成交额120.20亿元 [1] - 东芯股份上涨4.58%至93.25元 成交39.86万手 成交额37.14亿元 [1] - 泰凌微上涨4.26%至52.40元 成交18.81万手 成交额9.97亿元 [1] 跟涨个股表现 - 表可公司上涨3.62%至70.50元 成交28.94万手 成交额20.36亿元 [1] - 博通集成上涨3.44%至37.00元 成交13.77万手 成交额5.15亿元 [1] - 北方华创上涨3.12%至341.66元 成交12.83万手 成交额44.00亿元 [1] - 中颖电子上涨3.00%至27.14元 成交30.32万手 成交额8.19亿元 [1] - 路维光电上涨2.84%至42.66元 成交11.22万手 成交额4.85亿元 [1] 领跌个股表现 - 中船特气下跌9.43%至40.63元 成交38.11万手 成交额16.01亿元 [2] - 汇成股份下跌7.01%至13.27元 成交70.76万手 成交额9.53亿元 [2] - 新恒汇下跌6.98%至82.10元 成交14.05万手 成交额11.85亿元 [2] - 阿石创下跌6.95%至45.94元 成交26.85万手 成交额12.65亿元 [2] - 上海合晶下跌6.76%至24.41元 成交30.25万手 成交额7.44亿元 [2] 跟跌个股表现 - 富满做下跌5.93%至40.62元 成交27.24万手 成交额11.33亿元 [2] - 和林微纳下跌5.89%至44.59元 成交9.60万手 成交额4.37亿元 [2] - 源杰科技下跌5.88%至264.39元 成交3.89万手 成交额10.46亿元 [2] - 安凯微下跌5.38%至13.01元 成交22.25万手 成交额2.95亿元 [2] - 银河微电下跌5.28%至25.67元 成交4.38万手 成交额1.15亿元 [2] 资金流向情况 - 半导体板块主力资金净流出3.16亿元 [2] - 游资资金净流出19.59亿元 [2] - 散户资金净流入22.75亿元 [2]

行业整体表现 - 半导体行业受周期磨底和消费电子需求恢复缓慢影响 A股半导体上市公司上半年归母净利润普遍同比下滑 IC设计和封测环节成为重灾区 [1] - 部分头部企业第二季度业绩企稳复苏 盈利环比增长 人工智能 汽车电子 电网等板块贡献业绩 有公司预计下半年将企稳增长 [1] - 超过30家半导体上市公司披露业绩预告 通富微电 汇顶科技 士兰微 上海贝岭 中晶科技 大为股份等公司业绩预计首亏 博通集成预亏增加 韦尔股份 瑞芯微 华天科技等公司最大降幅超过90% 北方华创 中微公司等头部企业翻倍增长 [1] 芯片设计企业 - 终端消费电子市场低迷导致芯片设计企业上半年业绩同比普遍预降 随着去库存推进 部分企业业绩触底企稳 并在第二季度环比增长 [2] - 瑞芯微上半年营业收入约8.58亿元 同比减少31% 归母净利润2000万元到3000万元 同比减少93%到89% 第二季度营收增长约六成 归母净利润环比扭亏 上半年研发费用约2.6亿元 较去年增长 [2] - 兆易创新上半年归母净利润约3.4亿元 同比下降超过七成 但环比第一季度增长近三成 [2] - 汇顶科技上半年营业收入20.2亿元左右 同比增长10.5%左右 归母净利润亏损约1.37亿元 第二季度净利润184万元左右 实现正增长 上半年存货账面余额减少7.5亿元左右 存货资产减值损失1.75亿元左右 [3] - 博通集成上半年归母净利润为-6480.3万元到-4330.3万元 第二季度亏损有所缓解 [3] - 卓胜微上半年营业收入16.65亿元 同比下降25.48% 归母净利润3.38亿元至3.76亿元 同比下降55.06%至50.01% 第二季度业绩环比增长 [3] - 韦尔股份上半年归母净利润1.29亿元到1.93亿元 同比减少91.51%到94.34% 扣非后净亏损5250万元到8250万元 同比减少103.62%到105.68% [4] - 士兰微上半年扣非净利润15614万元左右 同比下降约七成 [4] - 力合微上半年营业收入2.53亿元 同比增长13.39% 归母净利润5000万元至5300万元 同比增长57.52%至66.97% 扣非后净利润同比增长132.71%至148.57% 电网市场持续增长 在手订单增长50%以上 [5][6] 封装测试企业 - 封装测试环节对市场变动敏感 业绩最先出现下调 第二季度封测头部公司盈利环比第一季度显著增长 上市公司积极布局Chiplet等先进封装 高性能计算 汽车电子等业务驱动营收增长 [7] - 通富微电上半年营业收入99.09亿元左右 同比增长3.58%左右 归母净利润亏损1.7亿元至1.98亿元 剔除汇兑损失2.03亿元后净利润为正 公司调整产品布局 在高性能计算 新能源 汽车电子 存储 显示驱动等领域实现营收增长 推动Chiplet市场化应用并实现规模性量产 [7] - 长电科技上半年归母净利润4.46亿元到5.46亿元 同比减少64.65%到71.08% 第二季度盈利3.36亿元至4.36亿元 环比一季度增长约两倍以上 公司投入汽车电子 工业电子及高性能计算等领域 [8] - 华天科技上半年盈利5000万元至7000万元 同比下降90.27%至86.38% 第二季度预计扭亏为盈 [8] - 晶方科技上半年净利润7000万元至8000万元 同比下降58.11%至63.35% 第二季度盈利环比翻倍 公司发力车载摄像头封装 微型光学器件制造等新领域 所投资的VisIC公司正处于产品开发与验证投入阶段 [9] 半导体设备企业 - 国产替代需求推动下 设备环节企业保持逆周期高速增长 龙头设备厂商上半年业绩翻倍增长 上半年半导体器件专用设备制造业增加值增长30.9% [10] - 北方华创上半年营业收入78.2亿元至89.5亿元 同比增长43.65%至64.41% 归母净利润16.7亿元至19.3亿元 同比增长121.30%至155.76% 公司半导体设备市场占有率稳步提升 经营效率不断提高 [10] - 中微公司上半年营业收入约25.27亿元 同比增长约28.13% 归母净利润9.8亿元到10.3亿元 同比增加109.49%到120.18% 扣非后净利润5亿元到5.4亿元 同比增加13.45%到22.53% 刻蚀设备获得更多客户认可 关键客户市场占有率提高 MOCVD设备在Mini-LED生产线保持领先地位 出售部分拓荆科技股票产生税后净收益约4.06亿元 [11] - 万业企业上半年归母净利润1.18亿元左右 同比上升316%左右 新增集成电路设备订单超2.4亿元 设备制造业务收入同比增加约18% 凯世通离子注入机通过主流12英寸芯片制造工厂验证验收 [12] 半导体材料企业 - 立昂微上半年归母净利润1.65亿元至1.85亿元 同比减少67.21%至63.24% 硅抛光片产能利用率下降 部分硅片产品价格下调 硅片业务同比下降约18.5% 半导体功率器件芯片业务同比下降约10% 第二季度营收环比增长 化合物半导体芯片业务同比增长约四成 射频芯片验证进度基本覆盖国内主流手机芯片设计客户 在手订单同比大幅增长 [12]

公司治理结构变更 - 董事会席位由5名增至7名，其中独立董事由2名增至3名，非独立董事由3名增至4名[3][20][60] - 取消监事会设置，相关职权由董事会审计委员会承接[20][61] - 修订《公司章程》及相关治理制度以适应结构调整[20][60][62] 人事变动 - 非独立董事高秉强因个人原因辞职，辞职将在股东大会选举新董事后生效[2] - 提名吴南健为独立董事候选人，Dawei Guo和Shu Chen为非独立董事候选人[3][27][30] - 许琇惠不再担任财务总监，改任副总经理；李丽莉不再担任董秘，改任副总经理兼行政总监；蒋伯辉接任财务总监及董秘[10][11][33] 股东大会安排 - 2025年第一次临时股东大会将于8月25日召开，审议董事会扩容、取消监事会等议案[45][48] - 议案1为特别决议事项，议案3和4对中小投资者单独计票[48][49] - 股东可通过现场或上交所网络投票系统参与表决[46][50] 候选人背景 - 独立董事候选人吴南健为中科院研究员，曾任多家科技公司董事，无持股及关联关系[7] - 非独立董事候选人Dawei Guo为公司副总经理及实控人之一，间接持股10,770,900股[8] - 非独立董事候选人Shu Chen现任公司监事，间接持股582,990,000股[9] 制度修订 - 修订17项治理制度，包括股东会议事规则、信息披露管理制度等[24][25][26] - 新增《总经理工作细则》《董事离职管理制度》等制度[26] - 部分修订需提交股东大会审议[26][29][32]