石大胜华新材料集团股份有限公司 募集资金管理办法（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为加强、规范石大胜华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理，提高募集资金使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》《 上海证券交易所股票上市规则》（以下称"《上交所股票上市规则》"）《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下称"《规范运作指引》" ）《监管规则适用指引——发行类第 7 号》《上市公司募集资金监管规则》《香港 联合交易所有限公司证券上市规则》等法律法规、规范性文件和公司股票上市地证券 监管规则的要求，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司为实施股权激励计划募集 的资金。 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第九条 保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本办法对公司 募集资金的管理和使用履行保荐职责，进行持续督导工作。 第二章 募集资金专户存储 第三条 本办法是公司对募集资金使用和管理的基本行 ...

第二条 适用范围 本制度适用于石大胜华新材料集团股份有限公司及其分子公司的董事、高级 管理人员及员工。 石大胜华新材料集团股份有限公司 利益冲突管理制度 （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 目的 为防范公司董事、高级管理人员及员工与公司之间的利益冲突，防止损害公 司及股东利益的行为发生，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 交所上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香 港上市规则》"）及《石大胜华新材料集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，并结合公司实际，特制定本制度。 第二章 利益冲突的定义及事项 第三条 利益冲突的定义 利益冲突是指公司董事、高级管理人员及员工在履行公司职务所代表的公司 利益与其自身的个人利益之间存在的冲突，可能损害公司及公司股东利益的情形。 第四条 利益冲突包括但不限于以下事项 一、利益冲突包括外部利益冲突和内部利益冲突。 二、外部利益冲突是指董事、高级管理人员及员工与公司的竞争者或业务关 联企业开展业务。 三、内部利益冲突是指董事、高级管理人员及员工因为与公司内的某些成员 之间存在的某种特殊关系而承担了 ...

石大胜华新材料集团股份有限公司 章 程 二〇二五年十二月 | 目 | | 录 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | 总 | 则 | 3 | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股 | 份 | 5 | | 第一节 | | 股份发行 5 | | | 第二节 | | 股份增减和回购 6 | | | 第三节 | | 股份转让 7 | | | 第四章 | | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | | 股东的一般规定 8 | | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 11 | | | 第三节 | | 股东会的一般规定 12 | | | 第四节 | | 股东会的召集 16 | | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 17 | | | 第六节 | | 股东会的召开 19 | | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 22 | | | 第五章 | 党 | 委 | 26 | | 第六章 | | 董事会 | 27 | | 第一节 | | 董 事 27 | | | 第二节 | | 董事会 30 | | | 第三节 | | 独立董事 35 | | | ...

第三条 董事会及董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）将妥为考 虑多项因素（统称为"该等条件"）以评核、甄选及向董事会建议一名或多名候 选人担任或连任董事，该等条件包括但不限于： 石大胜华新材料集团股份有限公司 董事会成员及雇员多元化政策（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、石 大胜华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）股票上市地证券监管规则 等法律、法规、规范性文件以及《石大胜华新材料集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本政策。本政策的目的旨在列出指 引公司董事会提名董事及为达致董事会成员及雇员多元化而采取的方针和政策。 第二章 一般政策 第二条 所有董事会成员及雇员之任命均以用人唯才为原则，并在考虑人选 时充分顾及董事会成员及雇员多元化（包括但不限于性别、年龄、文化背景及教 育背景、专业经验等）的裨益。 （一）多元化观点，包括但不限于性别、年龄、文化背景及教育背景、专业 经验、技能、地区和行业经验、种族、知识及服务年期等； （二）资格，包括在公司的业务所涉及的有关行业之中的成就及经验及其 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、独立董事辞任情况 证券代码：603026 证券简称：石大胜华 公告编号：临2025-080 石大胜华新材料集团股份有限公司 关于独立董事辞任暨补选公司第八届董事会独立董 事的公告 石大胜华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司独 立董事王清云女士的辞职报告，因个人原因向公司董事会提出辞去本公司第八届 独立董事职务、薪酬与考核委员会主任委员职务、审计委员会委员职务。鉴于王 清云女士的辞职将导致公司独立董事占董事会全体成员的比例低于三分之一，根 据相关法律法规及《公司章程》的规定，王清云女士的辞职申请将于公司股东会 补选产生新任独立董事后生效。在此期间，王清云女士仍将按照相关法律法规和 《公司章程》的规定继续履行独立董事及其在各董事会专业委员会中的相关职责。 王清云女士在公司任职期间，认真履行职责，勤勉尽责，充分行使职权，为 公司规范运作和健康发展发挥了积极作用，公司董事会对王清云女士在本公司任 职期间为公司发展所做出的贡献深表感谢！ 二、独立董事补选情况 ...

二、其他事项说明 证券代码：603026 证券简称：石大胜华 公告编号：临 2025-082 石大胜华新材料集团股份有限公司 关于就公司发行H股股票并上市修订《石大胜华新 材料集团股份有限公司章程（草案，H股上市后适 用）》及相关议事规则的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 石大胜华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年12月23日 召开第八届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于就公司发行H股股票 并上市修订<石大胜华新材料集团股份有限公司章程（草案，H股上市后适 用）>及相关议事规则的议案》，现将相关事项公告如下： 一、修订《公司章程》及其附件的情况 基于公司拟首次公开发行境外上市外资股（H股）并在香港联合交易所有 限公司（以下简称香港联交所）主板挂牌上市（以下简称本次发行并上市）需 要，根据《中华人民共和国公司法》《境内企业境外发行证券和上市管理试 行办法》等境内法律、法规、规范性文件及《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》、香港法律、法规对在境内注册成立的发行人在香港发行股票并 ...

截至目前，公司正与相关中介机构就本次发行并上市的相关工作进行商讨， 除本次董事会审议通过的相关议案外，其他关于本次发行并上市的具体细节尚 未最终确定。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《境内企业境 外发行证券和上市管理试行办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 等有关法律、法规、香港证券监管规定和规范性文件规定，本次发行并上市的 工作尚需提交公司股东会审议，并需取得中国证券监督管理委员会、香港证券 及期货事务监察委员会和香港联交所等相关政府部门、监管机构、证券交易所 的备案、批准或核准。 本次发行并上市能否通过股东会审议、备案和核准程序并最终实施具有较 大不确定性。公司将依据相关法律、法规、香港证券监管规定和规范性文件规 定，根据本次发行并上市的后续进展情况及时履行信息披露义务，切实保障公 司及全体股东的合法权益。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 证券代码：603026 证券简称：石大胜华 公告编号：临2025-085 石大胜华新材料集团股份有限公司 关于筹划发行H股股票并在香港联合交易所有限公 司上市的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 ...

二、拟聘请会计师事务所的基本情况 证券代码：603026 证券简称：石大胜华 公告编号：临2025-081 石大胜华新材料集团股份有限公司 关于公司聘请H股发行并上市的审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 石大胜华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年12月23日 召开第八届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司聘请H股发行并上 市的审计机构的议案》，同意公司聘请毕马威会计师事务所（以下简称"毕马 威"）为公司首次公开发行境外上市外资股（H股）并于香港联合交易所有限公 司主板挂牌上市（以下简称"本次发行并上市"）的审计机构，并聘请其担任公 司完成本次发行并上市后首个会计年度的境外审计机构，具体情况如下： 一、拟聘请会计师事务所事项的情况说明 考虑到毕马威在境外发行上市项目方面拥有较为丰富的财务审计经验，具 备足够的独立性、专业能力，经过综合考量和审慎评估，公司拟聘请毕马威为 本次发行并上市的审计机构，并拟聘请其担任公司完成本次发行并上市后首个 会计年度的境外审计机构。 （一） ...

石大胜华新材料集团股份有限公司 本集团的目标是防止贿赂并确保遵守适用反腐败、反洗钱及经济制裁法律。 第二条 本政策旨在帮助员工（包括所有雇员及董事）避免潜在违反有关法 律的风险。 第三条 代表本集团与其他人士进行交流的第三方（包括代理、顾问、分销 商、转销商、税务顾问、分包商、游说人、报关代理人及其他中介，以下简称订 约方）亦须在表明其为本集团或代表本集团履行服务的情形下遵守本政策。 第二章 背景 反贿赂及反腐败、反洗钱及经济制裁合规政策 （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 石大胜华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 及其附属公司（以下合称"本集团"）以及本集团员工致力于在所有活动中践行 廉洁及最高道德标准。 第四条 本政策基于全球多数国家已颁布的有关贿赂、贿赠及行贿其他价值 物的反腐败、反洗钱及经济制裁的法律或规则制定。违反适用反腐败、反洗钱及 经济制裁法律会导致严重处罚，包括但不限于监禁、罚款、追缴违法所得，并对 集团及员工的声誉造成严重损害。 违反本政策会导致纪律处分，最严重者会被解雇。 第三章 定义 第五条 "任何价值物"包括礼品、餐点、差旅、住宿、演出、体育活动或 ...

石大胜华新材料集团股份有限公司 募集资金专项报告 2025 年 9 月 30 日 信会师报字[2025]第 ZG12998 号 石大胜华新材料集团股份有限公司 截至 2025 年 9 月 30 日 募集资金存放、管理与使用情况专项报告 | | 目录 | 页次 | | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 集资金存放、管理与使用情况专项报告 | | 1-3 | | 二、 | 附件 | | 1-6 | 石大胜华新材料集团股份有限公司 截至 2025 年 9 月 30 日 募集资金存放、管理与使用情况专项报告 三、 事务所执业资质证明 关于石大胜华新材料集团股份有限公司 截至2025年9月30日 募集资金存放、管理与使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZG12998号 石大胜华新材料集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的石大胜华新材料集团股份有限公司（以 下简称"石大胜华"） 截至2025年9月30日募集资金存放、管理与使用 情况专项报告（以下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的 鉴证业务。 一、董事会的责任 石大胜华董事会的责任是按照中国证券监督管理委 ...