第一条 为规范招商局南京油运股份有限公司（以下简称公司） 独立董事的行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事 管理办法》（以下简称《独董办法》）、《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以 下简称《规范运作》）等法律、法规、规范性文件的规定，结合《招 商局南京油运股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的要求和 实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第一章 总 则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控 制人等单位或个人的影响。 招商局南京油运股份有限公司 独立董事工作制度 （四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其 配偶、父母、子女； （五）与公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自的附属企 业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股 东、实际控制人任职的人员； 第三条 独立董事对公司 ...

招商局南京油运股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为了进一步完善招商局南京油运股份有限公司（以下简 称公司）治理机制，加强内部控制，充分发挥公司独立董事在年度财 务报告（以下简称年报）编制和信息披露方面的监督、协调作用，进 一步提高公司信息披露质量，根据《上海证券交易所股票上市规则》 等相关法律法规、规范性文件的规定以及《招商局南京油运股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）、《独立董事工作制度》的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独 立董事的责任和义务，勤勉尽责地开展工作。 第三条 公司管理层应在每个会计年度结束后 30 日内向独立董 事全面汇报公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，如 有必要，独立董事可以进行相关的实地考察。对于独立董事在听取管 理层汇报、实地考察等环节中提出的问题或疑议，公司应予以解答并 对存在的相关问题提供整改方案、进行整改并接受独立董事的监督。 独立董事工作应有书面记录及当事人签字。 第四条 公司财务负责人应在为本公司提供年报审计的注册会 计师进场审计前向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其 他相关 ...

第一章 总 则 第一条 为促进招商局南京油运股份有限公司（以下简称公司） 经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确 性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）及《招商局南京油运股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本细则。 第二条 本细则对公司全体高级管理人员及相关人员有约束力。 第二章 任职条件及任免 第三条 公司设总经理一名，副总经理若干名，董事会秘书、总 会计师、总法律顾问（首席合规官）各一名。总经理、董事会秘书由 董事长提名，董事会决定聘任或解聘。其他高级管理人员由总经理提 名，董事会决定聘任或解聘。 第四条 存在《公司法》第一百七十八条规定的情形、被中国证 券监督管理委员会处以证券市场禁入措施，期限未满的以及被证券交 易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限未 满的，不得担任公司的高级管理人员。 招商局南京油运股份有限公司 总经理工作细则 第五条 公司高级管理人员实行董事会聘任制，每届任期三年， 连聘可以连任。 第六条 高级管理人员可以在任期届满前提出辞职。有关高级管 理人员辞职的具体办法和程序 ...

招商局南京油运股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范履行招商局南京油运股份有限公司（以下简称公 司）的信息披露义务，加强信息披露事务管理，提高信息披露工作质量， 保护公司和股东合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》 （以下简称《披露管理办法》）以及《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——信息披露事务管理》（以下简称《监管指引第 2 号》） 等法律、法规、规范性文件之规定，结合《招商局南京油运股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）和公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指的"信息"，系指所有对公司股票价格可能产 生重大影响的而投资者尚未得知的重大信息以及证券监管部门要求披 露的其他信息；本制度中的"披露"是指在规定的时间内报送证券交易 所、通过指定的媒体上向社会公众公布前述的信息，并送达证券交易所 或证券监管部门。 第三条 公司通过符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证 监会）规定条件的信息披露报刊和证券交易所的网站发出 ...

招商局南京油运股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高招商局南京油运股份有限公司（以下简称公司） 规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）等法律、法规、规范性文件以及《招商局南京油运股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关 人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成 重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责 人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人 员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观 公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司董事会办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总 与追究责任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公 司董事会批准。 第二章 年报 ...

招商局南京油运股份有限公司 关联交易决策制度 第一条 为规范招商局南京油运股份有限公司（以下简称公司） 的关联交易决策事宜，依据中国证券监督管理委员会（以下简称中国 证监会）《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等法 律、法规、规范性文件和《招商局南京油运股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及公司的控股子公司与关联 人发生的转移资源或义务的事项，关联交易包括但不限于下列事项： 1 （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （十七）与关联人共同投资； （十八）中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形 式原则认定的其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自 然人。 具有以下情形之一的法人（或其他组织），为公司的关联法人（或 其他组织）： （一）直接或间接控制公司的法人（或其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他 ...

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] - 董事等人员变动属内幕信息[6] 内幕信息知情人 - 内幕信息知情人含持有公司5%以上股份股东及其董监高[8] - 内幕信息知情人负有保密责任[11] - 内幕信息知情人披露前不得买卖公司证券[11] 档案与备忘录 - 信息公开前填写内幕信息知情人档案并记录环节信息[13] - 完整内幕信息知情人档案送达不晚于信息公开披露时间[15] - 重大事项报送内幕信息知情人档案信息[16] - 重大事项报送知情人至少包括七类人员[17][18] - 重大事项需制作重大事项进程备忘录[18] - 内幕信息公开披露后5个交易日内提交档案和备忘录[19] - 筹划重大资产重组首次披露时报送知情人档案[20] - 档案和备忘录保存至少10年[20] 违规处理 - 发现知情人违规应核实追责，2个工作日报送情况及结果[22] - 持股5%以上股东等违规公司保留追责权利[22] 制度施行 - 本制度自董事会审议通过之日起施行[25]

招商局南京油运股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为适应招商局南京油运股份有限公司（以下简称公司） 发展战略需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的 可持续发展能力，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《招商局南京油运股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章 程》）及其他有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员会， 并制定本规则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会主要负责对公司长期 战略和重大投资决策、可持续发展事项等工作进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会由 5 名董事组成。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上 独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会设主任委员一名，负责主持委 员会工作，由董事会选举产生。 第六条 战略与可持续发展委员会任期与董事会任期一致，委员 任期届满，可连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动 失去委员资格，并由委员会根据上述规定补足委员人数。 第七条 公司董事会办公室为战略与可持续发展委员会日常办 ...

招商局南京油运股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范招商局南京油运股份有限公司（以下简称公 司）募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管 理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》 （以下简称《规范运作》）《招商局南京油运股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）及其他相关法律、法规、规范性文件的规定， 结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生 品种，向投资者募集并用于特定用途的资金；超募资金是指实际募集 资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募 集资金安全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第四条 公司董事会负责健全并确保本办法的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实 施的，公司确保该子公司或公司控制的其他企业遵守本办法。 第五条 公司控股股东、实际控制人及其关联人不得直接或者间 接占 ...

招商局南京油运股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用招商局南京油运 股份有限公司（以下简称公司）资金的长效机制，杜绝控股股东及关 联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《关 于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》（证监发 〔2006〕128 号）、《招商局南京油运股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）及其他相关法律、法规、规范性文件的规定，特制 定本制度。 第二条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。经 营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东及关 联方垫付的工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代控股股东 及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给控股 股东及关联方资金，为控股股东及关联方承担担保责任而形成的债 权，其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东及关联方使用的资 金。 第二章 防范控股股东及关联方资金占用的原则 第三条 公司与 ...