一、聘任会计师事务所履行的程序 2023年4月24日，经2023年第一次临时股东大会审议通过，本 公司自2023年度起变更年度会计师事务所，聘请毕马威华振担任 本公司2023年度财务报告审计机构和2023年度内部控制审计机 构。 二、2023年度会计师事务所履职情况 成都银行股份有限公司对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 成都银行股份有限公司（以下简称"本公司"）聘请毕马威华 振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）作 为本公司2023年度财务及内部控制审计机构。根据中华人民共和 国财政部、国务院国有资产监督管理委员会及中国证券监督管理 委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 （财会〔2023〕4号），本公司对毕马威华振在审计过程中的履职 情况进行了评估。具体情况如下： 经评估，本公司认为，毕马威华振作为本公司2023年度会计 1 师事务所，其在提供审计服务的过程中，认真履行审计职责，按 时提交审计报告，较好的完成了本公司委托的工作。 成都银行股份有限公司 2024年4月24日 毕马威华振按照与本公司签订的业务约定书，遵循相关审计 准则和其他执业规范、守则，为本 ...

经评估，本行董事会认为甘犁先生、邵赤平先生、宋朝 学先生、樊斌先生和陈存泰先生五位独立董事符合《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等规定中对独立董事独立性的相 关要求。 成都银行股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 成都银行股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，成都银行股份有限公司（以下 简称"本行"）独立董事甘犁先生、邵赤平先生、宋朝学先 生、樊斌先生和陈存泰先生对自身独立性情况进行了自查并 向本行董事会提交了自查报告，本行董事会对独立董事独立 性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查本行独立董事甘犁先生、邵赤平先生、宋朝学先 生、樊斌先生和陈存泰先生的任职经历及自查报告，本行独 立董事未在本行担任除独立董事、董事会专门委员会主任或 委员以外的任何职务，也未在本行主要股东、实际控制人担 任任何职务，与本行以及本行主要股东、实际控制人之间不 存在利害关系或其他可能影响其进行独立客观判断的关系。 ...

中信建投证券股份有限公司关于成都银行股份有限公司 公开发行 A 股可转换公司债券之保荐总结报告书 经原中国银行保险监督管理委员会四川监管局（现国家金融监督管理总局四 川监管局）下发的《中国银保监会四川监管局关于成都银行股份有限公司公开发 行 A 股可转换公司债券相关事宜的批复》（川银保监复〔2021〕445 号）批准以 及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）下发的《关于核准成都 银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕4075 号） 核准，成都银行股份有限公司（以下简称"公司"或"成都银行"）于 2022 年 3 月 3 日公开发行了 8,000 万张 A 股可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，募 集资金总额为人民币 8,000,000,000 元，扣除全部发行费用（不含税）人民币 8,102,830.19 元后，实际募集资金净额为人民币 7,991,897,169.81 元。本次公开发 行的可转换公司债券于 2022 年 4 月 6 日在上海证券交易所上市。公司聘请中信 建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）作为成都银行公开发行 A 股可转换公司债券 ...

证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2024-020 可转债代码：113055 可转债简称：成银转债 成都银行股份有限公司 关于 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会 召开时间调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 重要内容提示： 1.会议内容：成都银行股份有限公司 2023 年度暨 2024 年第一季度 业绩说明会。 2.会议召开时间：2024 年 4 月 26 日（星期五）10:00-11:30。 3.会议召开形式：视频直播+网络互动。 4.会议召开网址：全景网（https://rs.p5w.net/html/141753.shtml） 5.投资者可于 2024 年 4 月 23 日 17:00 前将相关问题通过电子邮件 的形式发送至公司本次会议问题征集邮箱：ir@bocd.com.cn。公司将于 业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 成都银行股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 4 月 19 日 披露了《成都银行股份有限公司关于召开 2023 年度暨 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人成都银行股份有限公司董事会提名委员会，现提 名陈存泰为成都银行股份有限公司第八届董事会独立董事 候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已同意出任成都银行股份有限公司第八届董事会独 立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为， 被提名人具备独立董事任职资格，与成都银行股份有限公司 之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关 法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法 律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所 必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关 培训证明材料。 （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高 级管理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适 用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上 1 海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任 职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 干部辞去公职或者退（离）休后担任 ...

二、对《关于成都银行股份有限公司 2023 年度利润分 配预案的议案》的独立意见 公司 2023 年度利润分配预案符合有关法律法规和监管 规定，符合《公司章程》有关利润分配的政策，符合公司经 营管理的实际需要并充分考虑了投资者的合理投资回报，不 存在损害公司和股东利益的情况。我们同意公司 2023 年度 利润分配预案，并同意将该利润分配预案提交公司股东大会 审议。 成都银行股份有限公司独立董事关于第七届董事会第 四十九次（临时）会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《成都银行股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规 定，作为成都银行股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在审阅公司第七届董事会第四十九次（临时）会议相 关事项后，基于独立客观的立场，本着审慎负责的态度，发 表如下独立意见： 一、关于提名董事候选人的独立意见 依据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》和《公司章程》等有关规 ...

中信建投证券股份有限公司关于成都银行股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有 | 被保荐公司名称：成都银行股份有限公 | | --- | --- | | 限公司 | 司 | | 保荐代表人姓名：曾琨杰 | 联系方式：010-56051437 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号 | | | 号楼泰康集团大厦 1 11 | | | 号 | | | 联系地址：北京市朝阳区景辉街 | | | 院 号楼泰康集团大厦 层 1 11 | | 保荐代表人姓名：钟犇 | | | | 院 层 联系方式：010-56051437 16 | 一、持续督导工作情况 1 | 工作内容 | 督导情况 | | --- | --- | | | 相应的工作计划。 | | 2、根据中国证监会相关规定，在持续 | | | 督导工作开始前，与上市公司或相关 | 中信建投证券已与成都银行签订保荐 | | 当事人签署持续督导协议，明确双方 | 协议，明确了双方在持续督导期间的权 | | 在持续督导期间的权利义务，并报上 | 利义务。 | | 海证券交易所备案。 | | | | 中信建投证券和成都银行保持密切的 ...

独立董事候选人声明与承诺 1 干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公 司独立董事、独立监事的通知》的规定（如适用）； 本人陈存泰，已充分了解并同意由提名人成都银行股份 有限公司董事会提名委员会提名为成都银行股份有限公司 第八届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独 立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任成都银行股 份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需 的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的 规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职 务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上 海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任 职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 （五）中 ...

证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2024-019 可转债代码：113055 可转债简称：成银转债 成都银行股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业， 更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马 威华振"），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城 区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层。毕马威华振的首席合伙 人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。截至 2023 年 12 月 31 日，毕马威华振有合伙人 234 人，注册会计师 1,121 人，其中签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 260 人。 重要内容提示： 1 拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特 殊普通合 ...

收入和利润（同比） - 营业收入56.38亿元，同比增长6.27%[8] - 净利润28.51亿元，同比增长12.87%[8] - 营业收入56.38亿元，同比增长3.33亿元（增幅6.27%）[22] - 归母净利润28.51亿元，同比增长3.24亿元（增幅12.83%）[22] - 净利润2,851,129千元，同比增长12.88%[47] - 营业收入5,638,180千元，同比增长6.28%[47] - 利息净收入4,629,922千元，同比增长8.05%[47] - 手续费及佣金净收入162,324千元，同比增长15.80%[47] 成本和费用（同比） - 信用减值损失895,616千元，同比减少12.64%[47] - 汇兑损失15.27亿元，同比增长115.66%[14] 资产和负债规模变化 - 总资产11,786.26亿元，较上年末增长8.01%[9] - 发放贷款和垫款总额6,909.49亿元，较上年末增长10.42%[9] - 吸收存款8,345.94亿元，较上年末增长6.94%[9] - 总资产达11786.26亿元，较上年末增长873.83亿元（增幅8.01%）[22] - 存款总额8345.94亿元，较上年末增长541.73亿元（增幅6.94%）[22] - 贷款总额6909.49亿元，较上年末增长652.06亿元（增幅10.42%）[22] - 吸收存款总额834,594,253千元，较2023年末780,421,289千元增长6.94%[30] - 发放贷款和垫款总额690,948,681千元，较2023年末625,742,219千元增长10.42%[30] - 总负债达1,104,030,440千元，较2023年末增长8.25%[45] - 吸收存款834,594,253千元，较2023年末增长6.94%[45] 资产质量指标 - 不良贷款率0.66%，较上年末下降0.02个百分点[23] - 拨备覆盖率503.81%[23] - 不良贷款率0.66%，较2023年末0.68%下降0.02个百分点[26] - 拨备覆盖率503.81%，较2023年末504.29%基本持平[26] - 正常类贷款占比98.93%，较2023年末98.91%提升0.02个百分点[39] 资本充足指标 - 核心一级资本充足率8.45%（并表），较2023年末8.22%提升0.23个百分点[33] - 资本充足率13.07%（并表），较2023年末12.89%提升0.18个百分点[33] - 杠杆率6.05%，较2023年末6.27%下降0.22个百分点[35] 流动性指标 - 流动性覆盖率284.28%[23] - 流动性覆盖率284.28%，较2023年末203.19%大幅提升81.09个百分点[37] 盈利能力指标 - 加权平均净资产收益率4.26%，同比下降0.2个百分点[9] - 基本每股收益0.75元，同比增长0.07元[22] - 基本每股收益0.75元，同比增长10.29%[49] - 资产利润率（年化）为1.00%，较去年同期1.06%有所下降[26] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额-9.75亿元，同比改善95.26%[8] - 经营活动现金流量净额-975,242千元，同比改善95.26%[52] - 投资活动现金流入小计为253.98亿元，同比下降18.3%[54] - 投资活动现金流出小计为124.50亿元，同比下降67.3%[54] - 投资活动产生的现金流量净额为129.47亿元，同比增长84.4%[54] - 发行债券收到的现金为807.43亿元，同比增长37.0%[54] - 筹资活动现金流入小计为807.43亿元，同比增长37.0%[54] - 偿还债券支付的现金为584.90亿元，同比下降3.0%[54] - 筹资活动产生的现金流量净额为220.70亿元，同比增长1,378.6%[54] - 现金及现金等价物净变动额为340.10亿元，同比增长15.9%[54] - 期末现金及现金等价物余额为745.30亿元，同比增长57.7%[54] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为-3.19亿元，同比下降113.0%[54] 特定资产项目变动 - 买入返售金融资产461.94亿元，较上年末激增7,995.23%[14] - 其他债权投资公允价值变动42.90亿元，同比大幅增长1,391.54%[15] - 其他综合收益424,793千元，同比增长794.58%[49] 股权结构 - 成都交子金融控股集团持股762,778,873股（占比19.9998%）为第一大股东[16]