常熟风范电力设备股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 常熟风范电力设备股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和总经理等高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、 《常熟风范电力设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，公司董事会特设立提名委员会，并制定《常熟风范电力设备股份有限 公司董事会提名委员会工作细则》（以下简称"本工作细则"）。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对《公司章 程》所规定的具有提名权的提名人所提名的董事和高级管理人员的任职资格进 行选择和建议，向董事会报告，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事包括内部董事、外部董事、独立董事；高级 管理人员包括公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由总经理提 请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一 ...

常熟风范电力设备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 常熟风范电力设备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范公司会计师事务所的选聘（含新聘、续聘、改聘，下同）行 为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性， 根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件，以及《常 熟风范电力设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告、 内部控制等发表审计意见、出具审计报告的，应当遵照本制度，履行选聘程序。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可 比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在 董事会、股东会审议通过前聘请会计师事务所对公司财务会计报表发表审计意见、 出具审计报告。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、 ...

常熟风范电力设备股份有限公司 总经理工作细则 常熟风范电力设备股份有限公司总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为完善常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称"公司"）治理， 规范总经理行为，提高其工作效率，保证其认真行使职权、忠实履行义务，促进 公司生产经营管理工作的顺利完成，维护公司、股东、债权人及全体员工的合法 权益，特制定《常熟风范电力设备股份有限公司总经理工作细则》（以下简称"本 细则"）。 第二条 本细则制定依据：根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、行政法规、规范性文件以及《常熟风范电力设备股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他现行有关法律法规的规定。 第三条 本细则所称总经理与《公司法》和《公司章程》所称经理相对应。 第四条 总经理根据董事会的授权，负责公司日常管理和生产指挥；总经理 在执行业务范围内，是公司具体行政工作负责人。 第五条 本细则是总经理执行职务过程中的基本行为准则。 第二章 总经理班子及任期 第六条 公司实行总经理负责制，总经理对公司董事会负责。公司设总经理、 副总经理、财务负责人、董事会秘书。除总经理外，其余各职位统称为公司其他 高级管 ...

常熟风范电力设备股份有限公司 重大信息内部报告制度 常熟风范电力设备股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效 管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》等法律、法规、规章、规范性文件和《常熟风范电力设备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司实际情况，制定《常熟风范电 力设备股份有限公司重大信息内部报告制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向公司责任领导、 董事会秘书进行报告的制度。 第三条 适用于公司董事、高级管理人员、公司各部门及下属合并报表范围 内的子公司。 第 ...

常熟风范电力设备股份有限公司 商品期货、期权套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"） 商品期货、期权套期保值业务，有效防范和控制风险，根据《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《公司章程》及国家有 关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及所属子公司进行的商品期货、期权套期保值业 务。所属子公司是指公司能够控制的各类被投资企业，包括拥有50%以上权益性资 本或拥有权益性资本不足50%但具有实际控制权的企业，但未经公司同意，各子公 司不得擅自操作此业务。 第三条 公司期货、期权套期保值业务仅限于通过境内外期货、期权等衍生品 工具，对生产经营所需原材料进行交易，目的是借助期货、期权市场的价格发现、 风险对冲功能，利用套期保值工具规避原材料价格波动风险，保障公司销售产品 加工费合理稳定。 第四条 公司从事期货、期权套期保值业务，应遵循以下原则： 1、公司仅限于进行以规避价格风险为目的的商品期货、期权套期保值业务， 不得进行投机和套利交易。 2、公司期货、期权套期保值业务仅限于通过境内外期 ...

常熟风范电力设备股份有限公司 债务融资工具信息披露管理制度 常熟风范电力设备股份有限公司 债务融资工具信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称"公司"）及相 关信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权 益，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称 "《债务融资工具信息披露规则》"）等法律、行政法规、部门规章、业务规则及 《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指将法律、法规和银行间交易商协会规定要 求披露的及可能对公司偿债能力产生重大影响的信息，在规定时间内、在规定的 媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布。 本制度所称存续期为债务融资工具发行登记完成直至付息兑付全部完成或 发生债务融资工具债权债务关系终止的其他情形期间。 第三条 信息披露应当遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则，不得有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 信息披露语言应简洁、平实和明确，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁 性的词句。 第四条 信息披露文件一经发布不得随意变更。确有必要进行变 ...

第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。在年报编制和 披露过程，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，维护公司整体利益。 第三条 独立董事应对公司拟聘的会计师事务所是否具有证券、期货相关业 务资格，及提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计师"）的从业 资格进行核查。 第四条 每个会计年度结束后30日内，公司经营管理层应向独立董事全面汇 报公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司应根据独立董事的 要求安排独立董事对涉及事项进行实地考察。 第五条 财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书面提交 本年度审计工作安排及其他相关材料。 第六条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议 审议年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程 中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。 常熟风范电力设备股份有限公司 独立董事年报工作制度 常熟风范电力设备股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善公司治理机制，加强内部控制建设，进一步夯实信息披露编 制工作的基础，充分发挥公司独立董事在信息披露方面的监督作用，保护全体股 东及利益相关者的权益，根据 ...

非经营性资金占用是指合并范围内控股股东、实际控制人及其他关联方垫 付的工资、福利、保险、广告费用和其他支出；代控股股东、实际控制人及其 他关联方偿还债务而支付的资金；有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东、 实际控制人及其他关联方的资金；为控股股东、实际控制人及其他关联方承担 担保责任而形成的债权；其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东、 实际控制人及其他关联方使用的资金。 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 常熟风范电力设备股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一条 为了加强和规范常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称"公 司"）的资金管理，建立防止控股股东及关联方占用公司资金的长效机制，杜绝 控股股东、实际控制人及关联方资金占用行为的发生，保护公司、股东及其他 利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引 第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《常熟风 范电力设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 常熟风范 ...

常熟风范电力设备股份有限公司 对外担保制度 第五条 公司对外担保须经董事会或股东会审议。应由股东会审批的对外担 保，须经董事会审议通过后方可提交股东会审批。须经股东会审批的对外担保， 包括但不限于下列情形： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保； （二）公司及控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50％以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保； 常熟风范电力设备股份有限公司对外担保制度 为了规范常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司和全体股东合法权益和公司财务安 全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《常熟风 范电力设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定《常熟风范 电力设备股份有限公司对外担保制度》（以下简称"本制 ...

常熟风范电力设备股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 为保证常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书依 法行使职权，认真履行工作职责，充分发挥董事会秘书在公司中的作用，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 和《常熟风范电力设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制定《常熟风范电力设备股份有限公司董事会秘书工作制度》（以下简称"本 工作制度"）。 第一条 公司设立一名董事会秘书，董事会秘书为公司高级管理人员，对公 司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 董事会秘书为公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）之间的指定联 络人。应当保证上交所可以随时与其取得工作联系。上交所只接受董事会秘书或 代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、公司治理、股票及其衍生 品种变动管理等相关职责范围内的事务。 第二章 董事会秘书的选任 常熟风范电力设备股份有限公司 董事会秘书工作制度 第三条 公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内，或者原任董 ...