杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 投资理财管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称"公司"）的投 资理财管理，提高资金运作效率，防范投资理财决策和执行过程中的相关风险， 提升公司经济效益，根据《上海证券交易所股票上市规则》、财政部颁布的《企 业内部控制基本规范》及配套指引等有关法律法规，和《杭州前进齿轮箱集团股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于集团公司（含控股子公司）的投资理财管理。各子公 司应按照本制度，制定符合自身管理要求的投资理财管理细则，并报公司批准后 执行。 第三条 本制度所称投资理财是指公司的中短期财务投资行为，具体包括公 司预计短期持有的金融理财产品、货币市场基金及其它经董事会批准的理财对象 及理财方式。 第二章 投资理财的提出与审核 第四条 公司应当根据投资理财的种类、特点和运作状况，建立完备的投资 理财管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，以不影响公司正常经 营和主营业务的发展为先决条件，在风险可测、可控、可承受的前提下从事投资 理财。 第七条 为充分保 ...

募集资金专户管理 - 存在2次以上融资应分别设募集资金专户，超募资金也应专户管理[7] - 募集资金到账后1个月内与相关方签三方监管协议[7] 资金支取与通知 - 1次或12个月内累计从专户支取超5000万元且达净额20%，通知保荐人或顾问[8] 协议终止与处理 - 银行3次未及时出具对账单等，公司可终止协议并注销专户[8] - 协议提前终止，2周内签新协议并公告[9] 资金置换 - 以自筹资金预先投入募投项目，6个月内实施置换[13] - 支付人员薪酬等自筹资金支付后6个月内置换[14] 资金使用期限 - 现金管理产品期限不超12个月[15] - 单次临时补充流动资金不超12个月[18] 资金使用审议 - 闲置资金临时补充流动资金需董事会审议[18] 节余资金处理 - 单个募投项目节余低于100万或5%，年报披露使用情况[21] - 项目全完成后节余低于500万或5%，定期报告披露[21] - 项目全完成后节余占净额10%以上，股东会审议通过[21] 核查与报告 - 董事会每半年核查募投进展，编制披露专项报告[28] - 年度审计时，聘会计师事务所出具鉴证报告并随年报披露[28] - 保荐人或顾问至少半年现场核查一次[28] - 年度结束后，保荐机构或顾问出具专项核查报告并随年报披露[30] 公司内部管理 - 财务部门设台账记录支出投入情况[30] - 内审机构至少半年检查一次并报告审计委员会[31] - 审计委员会认为违规，董事会向交易所报告并公告[31]

杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称"公司"）总经理 的工作、议事和决策程序，明确其职责、权限，完善公司法人治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》、《杭州前进齿轮箱集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关法律、行政法规和规范性文件等有关规定，特制定本工作细则。 第二条 本工作细则所适用的人员范围为总经理、副总经理、财务负责人、总工 程师等高级管理人员。 第二章 任职资格及聘任程序 公司设副总经理若干名，由董事会根据总经理提名聘任或解聘。 公司设财务负责人1名，由董事会根据总经理提名聘任或解聘。 公司设总工程师1名，由董事会根据总经理提名聘任或解聘。 第四条 有下列情形之一的，不能担任公司总经理、副总经理、财务负责人和总 工程师： 第三条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。 1 （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告 缓刑的， ...

杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 突发事件处置管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司应急管理工作机制，加强安全和稳定突发事件信息报 告的规范化、制度化建设，建立快速畅通的突发事件信息报告渠道，确保各项应 急响应决策措施的有序实施，努力将突发事件造成的影响和损失降到最低，保护 广大投资者的合法权益，促进公司全面、协调、可持续发展，依据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《突发事件应对法》等有关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》《信息披露管理制度》的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度遵循以下原则： （一） 统一领导。公司成立突发事件处置工作领导小组（以下简称"工作 领导小组"），由公司董事长任组长，总经理、财务负责人、董事会秘书任副组 长，成员由公司副总经理及各职能部门负责人组成。 （二） 分级处置。根据突发事件的不同情况，实行分级、分类处置。公司 各职能部门、各下属子公司、分公司发生突发事件后，由各职能部门、各下属子 公司、分公司负责处置工作的具体事项，工作领导小组负责处置工作的业务指导、 组织协调和督办落实。 （三） 快速反应。针对可能发生 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人杭州前进齿轮箱集团股份有限公司董事会,现提名傅 献昌为杭州前进齿轮箱集团股份有限公司第七届董事会独立董 事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已同意出任杭州前进齿轮箱集团股份有限公司第七届董事会独 立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被 提名人具备独立董事任职资格,与杭州前进齿轮箱集团股份有限 公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的 ...

证券代码：601177 证券简称：杭齿前进 公告编号：2025-027 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 关于召开 2025 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 （网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 8 月 21 日披露了公司《2025 年半年度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公 司 2025 年半年度经营成果、财务状况，公司计划 2025 年 08 月 29 日（星期五） 15:00-16:00 举行 2025 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以视频录播结合网络互动形式召开，公司将针对 2025 年 半年度的经营成果、财务指标与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的 范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2025 年 08 月 2 ...

独立董事提名人声明与承诺 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上经济、管理或 者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定; 提名人杭州前进齿轮箱集团股份有限公司董事会,现提名翁 杰为杭州前进齿轮箱集团股份有限公司第七届董事会独立董事 候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已 同意出任杭州前进齿轮箱集团股份有限公司第七届董事会独立 董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提 名人具备独立董事任职资格,与杭州前进齿轮箱集团股份有限公 司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定; ...

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上经济、管理 或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： 独立董事候选人声明与承诺 本人翁杰，已充分了解并同意由提名人杭州前进齿轮箱集团 股份有限公司董事会提名为杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 第七届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董 事任职资格，保证不存在任何影响本人担任杭州前进齿轮箱集团 股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人傅献昌，已充分了解并同意由提名人杭州前进齿轮箱集 团股份有限公司董事会提名为杭州前进齿轮箱集团股份有限公 司第七届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立 董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任杭州前进齿轮箱集 团股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定； （五）中共中央组 ...

杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 证券代码：601177 证券简称：杭齿前进 公告编号：临2025-025 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称"公司"） 第六届董事会第十八 次会议审议通过了《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》，现将相关情况 公告如下： 一、关于取消监事会情况 根据新《公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》《上 市公司章程指引》等相关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公 司将不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使；公司《监事会议 事规则》相应废止，同时拟对《公司章程》相关条款进行修订，公司其他各项规 则中涉及监事会、监事的规定同步修订。 在公司股东大会审议通过取消监事会事项之前，公司第六届监事会仍将继续 履行监事会职责，维护公司和全体股东利益。 公司监事会的全体监事在任职期间勤勉尽责，积极推动公司规范运作和健康 发展，公司对全体监事为公司发 ...