证券代码：601126 证券简称：四方股份 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 | 目 录 | | --- | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围 6 | | （二）授予的限制性股票数量及分配情况 6 | | （三）本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排及禁售期 8 | | （四）限制性股票的授予与解除限售条件 10 | | （五）限制性股票的授予价格 13 | | （六）激励计划其他内容 13 | | 五、独立财务顾问意见 14 | | （一）对限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 14 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 15 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 15 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 16 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 16 | ...

证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-015 北京四方继保自动化股份有限公司 第七届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1、审议通过《关于公司<启航 2 号限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》，同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，关联董事高秀环、张涛、祝 朝晖、刘志超回避表决。 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合 在一起，公司根据相关法律法规的有关规定并结合公司实际情况，制定了《启航 2 号限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。 具体内容详见2023年9月19日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《北京四方继保自动化股份有限公司启航 2 号限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 一、董事会会议召开情况 北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 ...

北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划激励对象名单 | 姓名 | 职务 | 授予限制性股 | 占授予限制性股 | 占目前公司 总股本的比 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 票数量（万股） | 票总量的比例 | | | | | | | 例 | | 高秀环 | 董事长 | 17.50 | 0.85% | 0.02% | | 刘志超 | 董事、总裁 | 17.50 | 0.85% | 0.02% | | 张涛 | 董事 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 祝朝晖 | 董事 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 秦红霞 | 副总裁 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 赵志勇 | 副总裁 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 郗沭阳 | 副总裁 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 胡晓东 | 副总裁 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 付饶 | 首席财务官 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 罗海云 | 副总裁 | ...

证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-018 (一) 股东大会类型和届次 北京四方继保自动化股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年10月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 2023 年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 10 月 16 日 10 点 00 分 召开地点：北京市海淀区上地四街九号四方大厦报告厅 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 16 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》规定，公司股 东大会在对股权激励计划进行投票表 ...

競 天 公 誠 律 師 事 務 所 JINGTIAN & GONGCHENG 中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 . 北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划的 法律意见书 二〇二三年九月 目 录 | | 释 义… | | --- | --- | | | 正 文 | | í | 公司实施本次激励计划的主体资格 . | | | 本次激励计划内容的合法合规性 . | | 11) | 实施本次激励计划所需履行的法定程序 19 | | 四、 | 本次股权激励计划激励对象的确定…………………………………………………………………………… 21 | | 五、 | 本次激励计划的信息披露义务 | | 六、 | 公司不存在为激励对象提供财务资助的情形 . | | 七、 | 本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 | | 八、 | 关联董事回避表决 . | | 九、 | 结论意见 . | 競天公誠律師事務所 JINGTIAN & GONGCHENG 中国北京市朝阳区建 ...

1、《公司启航 2 号限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的拟定、审议 流程符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关 法律、法规及规范性文件的规定。 2、公司不存在《管理办法》等法律、法规禁止实施股权激励计划的情形， 公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、公司本次激励计划首次授予的激励对象均具备《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；不存在最 近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中 国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大 违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情 形；不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，该名单人员均符合《管理办法》 规定的激励对象条件，符合《公司启航 2 号限制性股票激励计划（草案）》规定 的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有 效。 ...

证券代码：601126 证券简称：四方股份 北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划 （草案） 2023 年 9 月 - 1 - 声 明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文 件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益 返还公司。 特别提示 1．本计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》以及其他相关法律法规、规范性文件和《北京四方继保自动化 股份有限公司章程》的规定制定。 2． 北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"四方股份"或"公司"）不 存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形。 3．本计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成 为激励对象的情形。 4．本激励计划拟授予的限制性股票总量不超过2,050.00万股，约占本激励计划 ...

北京四方继保自动化股份有限公司监事会 关于公司启航 2 号限制性股票激励计划（草案） 及相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规、部门规章及规范性文件和《公司 章程》的规定，北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 对公司启航 2 号限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关事项进行 了核查，并发表如下核查意见： （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； 1、公司不存在《管理办法》等法律法规规定、规范性文件规定的禁止实施 激励计划的情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者 无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形 ...

北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划实施考核管理办法 北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司 法人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分 调动公司核心团队的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步 提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施启航 2 号限制性股票激 励计划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件、 以及《北京四方继保自动化股份有限公司章程》《北京四方继保自动化股份有限 公司启航 2 号限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，并结合公司的实际情 况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激 励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战 略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公开、公平、公正的原则，严格按照本办法和考核对象的 绩效进行评价，通过股权激励 ...

北京四方继保自动化股份有限公司 第七届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-019 的议案》，同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 公司《启航 2 号限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律法规 的有关规定和公司的实际情况，能确保本次激励计划的顺利实施，将进一步完善 公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司员工之间的利 益共享与约束机制。 北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 18 日在公司 601 会议室以现场表决的方式召开第七届监事会第七次会议。本次会议 通知于 2023 年 9 月 16 日以电子邮件的方式发出，会议由监事会主席刘晓亚女士 召集和主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，全部监事均参与表决所 有议案。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规 定。 二、监事会会议审议情况 ...