证券代码：601083 证券简称：锦江航运 公告编号：2024-005 上海锦江航运（集团）股份有限公司 第一届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式向全体董事发出第一届董事会第十七次会议通知和材 料。会议于 2024 年 3 月 28 日在上海市黄浦区淮海中路 98 号金钟广场 15 楼会议 室，以现场表决方式召开。本次会议应出席董事 8 名，实际出席董事 8 名。会议 由董事长庄晓晴女士主持，公司全体监事、财务总监和董事会秘书列席了会议。 本次会议的召开符合《公司法》等有关法律法规及《公司章程》《公司董事会议 事规则》的规定，所形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过了以下事项： （一）审议通过了《上海锦江航运（集团）股份有限公司 2023 年度董事会 工作报告》 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海锦江航运（集团）股份有限公司 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"锦江航运"或"公司"）首次 公开发行股票并在主板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关规定，对锦江航运 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、董事会会议的召开、审议和表决情况 公司于 2024 年 3 月 28 日召开第一届董事会第十七次会议，以"4 票同意，0 票反对，0 票弃权"的表决结果审议通过了《关于上海锦江航运（集团）股份有 限公司 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计的议案》， 并同意将该议案提交公司 20 ...

人员数据 - 截至2023年12月31日，普华永道合伙人数291人，注册会计师1710余人[2] - 项目合伙人饶盛华近3年签4家上市公司审计报告[3] - 项目质量复核合伙人蒋颂祎近3年复核7家[3] - 项目签字注册会计师柳宗祺近3年签5家[4] 业绩数据 - 2022年度收入总额74.21亿元，审计业务68.54亿元，证券业务32.84亿元[2][3] - 2022年A股上市公司财务报表审计客户109家，收费5.29亿元[3] - 同行业A股上市公司审计客户9家[3] 合规情况 - 近三年因执业行为受地方证监局行政监管措施一次，涉2人[6] 审计策略 - 2023年针对公司制定以风险为导向的整合审计方案[13] - 审计围绕收入确认等重点领域展开[13]

审计委员会构成 - 由3名董事组成，2名独立董事，主任委员为会计专业独立董事[1] 2023年工作情况 - 召开会议8次，全体委员均亲自出席[2] - 讨论日常关联交易预计、财务报表报出等事项[2] - 认为普华永道表现良好[5] - 审阅年度内审计划，听取季度内审情况[6] 审计结论 - 认为财务报表真实准确完整，无重大问题[7] - 认为不存在财务报告相关欺诈、舞弊及重大错报[8] - 认为无内部控制重大和重要缺陷，同意提交董事会审议[9] 未来展望 - 2024年将继续履职，维护公司及股东合法权益[10]

业绩总结 - 2023年12月31日公司不存在财务与非财务报告内控重大缺陷，财务报告内控有效[3][4] - 纳入评价范围单位资产总额占合并报表资产总额之比98.01%，营收合计占比99.20%[8] - 报告期内无财务报告内控重大、重要和一般缺陷[16] - 报告期内未发现非财务报告内控重大和重要缺陷[17] 未来展望 - 2024年围绕高质量发展完善内控体系建设[19] - 2024年规范内部控制制度执行推进高质量发展[19] 其他新策略 - 2023年开展内控监督检查提升内部治理能力[19] 其他 - 董事长（获董事会授权）为庄晓晴[20]

会议情况 - 2023年公司召开9次董事会，独立董事黄顺刚出席9次，通讯参加6次[6][7] - 2023年公司召开2次股东大会，黄顺刚均出席[7] - 2023年黄顺刚出席3次提名等委员会会议、8次审计委员会会议[9] - 2023年黄顺刚出席2023年独立董事第1次专门会议[10] 审议事项 - 2023年审议公司2022年度日常关联交易等情况[17] - 2023年审议财务报表、募集资金等相关议案[18][19] - 2023年审议董事等年度薪酬情况报告相关议案[20] - 2023年同意续聘审计机构，通过利润分配预案[23][24] - 对财务报告内部控制有效性认定书议案发表同意意见[26] 承诺履行 - 2022 - 2023年公司及控股股东履行分拆上市相关承诺[27] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履行职责维护权益[34]

国泰君安证券股份有限公司 关于上海锦江航运（集团）股份有限公司 续督导工作主要如下： 2023 年度持续督导年度报告书 | 保荐机构 | 国泰君安 | 上市公司简称 | 锦江航运 | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人 | 袁碧、李懿 | 证券代码 | 601083.SH | 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意上海 锦江航运（集团）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2023]1901 号），上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"锦江航运" 或"公司"）获准向投资者首次公开发行人民币普通股 194,120,000 股，发行价格 为人民币 11.25 元/股，募集资金总额为人民币 218,385.85 万元，扣除发行费用后， 募集资金净额为人民币 206,049.44 万元。上述募集资金到位情况已经普华永道中 天会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（普华永道中 天验字（2023）第 0612 号）。 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》，锦江航运本次发行项 目的持续督导期间为"证券上市当年剩余时间及 ...

上海锦江航运（集团）股份有限公司 关于职工代表董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到 职工代表董事陆荣鹤先生的书面辞职报告。陆荣鹤先生因已达到法定退休年龄， 申请辞去公司职工代表董事职务，辞职生效后，陆荣鹤先生不再担任公司及公司 控股子公司的任何职务。根据《公司法》《公司章程》等有关规定，陆荣鹤先生 的辞职未导致公司董事会成员人数低于法定人数,不会影响董事会的正常运作， 上述辞职申请自送达公司董事会时生效。 证券代码：601083 证券简称：锦江航运 公告编号：2024-004 特此公告。 上海锦江航运（集团）股份有限公司董事会 2024 年 3 月 7 日 公司董事会对陆荣鹤先生在任职期间勤勉尽责的工作以及为公司发展所做 出的贡献表示衷心感谢！ ...

一、公司首次公开发行股票情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海锦江航运（集团）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1901 号），公司首次公开发行 人民币普通股 19,412 万股，发行价为每股 11.25 元，并于 2023 年 12 月 5 日在上 海证券交易所主板上市交易。 国泰君安证券股份有限公司 关于上海锦江航运（集团）股份有限公司 相关股东延长股份锁定期的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"锦江航运"、"公司"或"发 行人"）首次公开发行股票并在主板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对本次锦江航运相关股东 承诺延长股份锁定期的情况进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 129,412 万股，截至本核查意见出 具之日，公司未发生增发、送股、公积金转增股本等事项，股本总额未发生变化。 二、相关股东关于股份锁定期的承诺 ...

上海锦江航运（集团）股份有限公司 关于相关股东延长股份锁定期的公告 证券代码：601083 证券简称：锦江航运 公告编号：2024-003 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、公司首次公开发行股票情况 公司控股股东上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称"上港集团"）、 股东上海港国际客运中心开发有限公司（以下简称"国客中心"）在首次公开发行 股票时分别承诺： "1、在发行人股票在上海证券交易所上市之日起 36 个月之内，不转让或委托 他人管理本公司于本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购 本公司直接或间接持有的发行人该部分股份。 2、发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘 价低于发行价，本公司本次发行前持有发行人股票的锁定期限将自动延长 6 个月。 若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发 1 行价为除权除息后的价格。 根据中国证券监督管理委员会《 ...