国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司 关于宝胜科技创新股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 （一）2020 年非公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准宝胜科技创新股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2019]1494 号）文核准，公司向 3 名特定投资者非公 开发行 149,253,731 股人民币普通股（A 股）股票，募集资金总额为人民币 499,999,998.85 元，扣除相关发行费用后，募集资金净额为人民币 489,160,745.14 元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 1 月 21 日出具众环验 字（2020）020002 号《验资报告》，对公司非公开发行股票的募集资金到位情况 予以审验。 | | | | 时间 | 金额（元） | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 截至 2022 月 31 | 年 | 12 | 日止募集资金专户余额 | | 9,368,202.22 | | 加：本年度利息收入 | | | | 1,402,335.62 | | | 减：本 ...

宝胜科技创新股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 经深入核查独立董事王跃堂、路国平、张利军、裴力的任职经历及个人签署 的相关自查文件，确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除独立董事以外的 任何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务。独立董事与公司及其主 要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其独立客观判断 产生影响的情况。公司独立董事在 2023 年度始终保持高度的独立性，其履职行 为符合《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》以及《公司章程》 中关于独立董事独立性的严格规定和要求，有效地履行了独立董事的职责，为公 司决策提供了公正、独立的专业意见。 宝胜科技创新股份有限公司董事会 二〇二四年三月十四日 一、独立董事独立性自查情况 宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事 4 人，分别 为路国平、王跃堂、张利军、裴力。根据《上市公司独立董事管理办法》相关规 定，公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。 自查结果显示，公司独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》第六条的独 立性要求，不存在直接或者间接利害关系，或者其 ...

审计相关 - 公司于2023年3月14日和4月28日分别召开会议续聘大信为2023年度审计机构[3] - 大信认为公司财务报表按准则编制，公允反映2023年财务状况等[5] - 大信对公司2023年度财务报告及内控有效性审计，出具标准无保留意见报告[5] - 审计委员会认为大信具备审计资质能力，年审表现良好并按时完成工作[6][8]

关联交易金额 - 2024年预计关联交易总金额27,550.00万元，2023年实际21,565.26万元[3] - 2023年向宝胜集团销售电缆预计15,000.00万元，实际538.99万元[5] - 2023年向航空工业集团销售电缆预计10,000.00万元，实际12,890.42万元[5] - 2024年预计向宝胜集团销售电缆1,500.00万元，上年实际538.99万元[8] - 2024年预计向航空工业集团销售电缆15,000.00万元，上年实际12,890.42万元[8] - 2023年接受宝胜系统集成服务预计6,000.00万元，实际为0[6] - 2023年向宝胜物流采购服务预计20,000.00万元，实际2,969.02万元[6] 关联方信息 - 宝胜集团注册资本80,000万元，持股31.90%[10] - 航空工业集团注册资本6,400,000万元，为实际控制人[11] - 宝胜建筑装璜为宝胜集团全资子公司，注册资本2,400万元[14] - 宝胜物流为宝胜集团全资子公司，注册资本2900万元[16] 关联交易优势 - 关联交易利于利用资源，开展业务，实现优势互补[19] - 关联交易可降低成本，提高效率，稳定经营[19] - 关联交易符合规定，公平公正，无不利影响[20]

证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2023-006 宝胜科技创新股份有限公司 关于对子公司担保预计及授权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●被担保人：宝胜科技创新股份有限公司（以下简称："公司"或"本公 司"）的 3 家全资子公司及 3 家控股子公司。 ●担保金额：本公司预计对 3 家全资子公司及 3 家控股子公司提供总额不 超过人民币 222,870.00 万元的担保。 ●截至本公告之日，本公司对子公司实际提供的担保总金额为人民币 55,685.80 万元。 ●本次担保是否有反担保：无。 ●对外担保逾期的累计数量：无。 5.本次担保额度具体情况如下： 一、担保情况概述 公司为帮助子公司获得资金支持，满足各子公司日常经营和发展的资金需 求，提高融资效率、降低融资成本，公司第八届董事会第十次会议审议通过了 《关于对子公司担保预计及授权的议案》，本公司董事会同意向 3 家全资子公 司及 3 家控股子公司提供担保，上述事项尚需提交公司股东大会审议批准。具 体事项如下： ...

宝胜科技创新股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2024]第 1-01092 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 审计报告 大信审字[2024]第 1-01092 号 宝胜科技创新股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"宝胜股份"）的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并 ...

第八届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：600973 证券简称： 宝胜股份 公告编号：2024-003 宝胜科技创新股份有限公司 宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 11 日以传 真、电子邮件及专人送达等方式向公司全体监事发出了召开第八届监事会第八次 会议的通知及相关议案等资料。2024 年 3 月 14 日下午 15：30，第八届监事会第 八次会议在宝应县苏中路 1 号公司宝胜会议中心会议室召开，会议应到监事 5 名，实到监事 5 名。会议由监事会主席戚侠先生主持。会议的召开符合《公司 法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。 会议就以下事项进行审议： 一、会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议并通过了《2023 年度监事 会工作报告》。 该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议并通过了《2023 年度财务 决算报告》。 该议案尚需提交公司 2023 年年度股东 ...

独立董事候选人资格 - 需具备5年以上法律、经济等相关工作经验[2] - 提名后参加上交所最近一期资格培训并取证[2] 独立性要求 - 持股1%以上或前10名股东自然人股东及其亲属不具独立性[3] - 5%以上股东单位或前5名股东单位任职人员及其亲属不具独立性[3] 不良纪录标准 - 最近36个月受证监会行政处罚或司法刑事处罚有不良纪录[4] - 最近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良纪录[4] 其他条件 - 兼任境内上市公司独立董事不超3家[5] - 在公司连续任职不超6年[5] - 已通过公司第八届董事会提名委员会资格审查[5] - 提名人与候选人无利害或密切关系[5]

证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2024-004 宝胜科技创新股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 今后公司将严格按照相关法律法规和《公司章程》等规定，为中小股东参与 现金分红决策提供便利，同时积极履行公司的利润分配制度，重视以现金分红形 式对投资者进行回报，给全体股东带来更多的回报。 三、母公司报表未分配利润为负但合并报表未分配利润为正的情况说明 截止 2023 年 12 月 31 日，公司母公司报表中期末未分配利润为 -27,773,640.82 元，合并报表中期末未分配利润为 630,209,149.95 元。公司控 股子公司每年均严格按照相关法律法规和《公司章程》等规定向母公司进行分红， 报告期内，公司控股子公司向母公司实施现金分红 133,053,373.51 元，虽然本 年度母公司期末未分配利润仍为负，但数值已较去年明显缩小。为保障公司及子 公司正常生产经营，实现母公司和子公司共同的持续、稳定、健康发展， ...

审计机构续聘 - 公司2024年3月14日董事会同意续聘大信为2024年度审计机构，聘期一年[15] - 续聘尚需股东大会审议通过，授权管理层确定最终审计收费[16] 审计机构情况 - 截至2023年12月31日，大信从业人员4001人，合伙人160人，注册会计师971人[3] - 2022年业务收入15.78亿元，服务超10000家公司[4] - 2022年审计业务收入13.65亿元、证券业务收入5.10亿元[4] - 2022年上市公司年报审计客户196家，平均资产额179.90亿元，收费2.43亿元[4] - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿元[5] 审计机构处罚情况 - 大信近三年刑事处罚0次、行政处罚3次等[6] - 33名从业人员近三年刑事处罚0次、行政处罚6次等[6]