王跃堂：男，1963 年 6 月出生，博士学历，注册会计师。现任南京大学管 理学院副院长，教授，博士生导师。曾在美国康奈尔大学做访问学者，曾在香港 岭南大学从事合作研究。兼任江苏省审计学会副会长，中国实证会计研究会常务 理事。曾在国际著名学术刊物美国会计学会会刊以及国内重要学术刊物上发表论 文 40 余篇。主持国家自然基金项目、教育部十五规划项目以及财政部重点会计 课题等。曾获得中国会计学术界的三大全国性学术团体中国会计学会、中国会计 教授会、中国中青年财务成本研究会的科研奖励。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，直系亲 属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，没有为公司或其附属企业提供 财务、法律、咨询等服务。本人具有《上市公司独立董事规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》及《独立董 事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、 独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 宝胜科技创新股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （王跃堂） 本人作为宝胜科技创新 ...

会议情况 - 2023年召开董事会8次、股东大会1次[4] - 2023年董事会薪酬与考核委员会召开1次会议[4] 报告发布 - 2023年发布定期报告4份、临时报告73份[7] 合规情况 - 2023年度关联交易公平，无违规担保、募资使用等情况[6] 审计机构 - 续聘大信会计师事务所作为2023年度财务审计机构[8]

会议与报告 - 2023年召开董事会8次、股东大会1次[4] - 2023年董事会审计委员会召开5次会议[4] - 2023年发布定期报告4份、临时报告73份[8] 合规情况 - 2023年度关联交易定价和结算公平合规[6] - 2023年度募集资金无违规使用情形[7] - 2023年度公司及股东无违反承诺情况[8] 机构与预案 - 续聘大信会计师事务所为2023年度财务审计机构[8] - 董事会利润分配预案符合规定[9]

战略与体系建设 - 2023年提出并推进“11366”发展规划[23] - 2023年发布“1543”党建工作推进策略[23] - 2023年构建“8+6+2”和“8+8”立体式营销体系[24][57] 市场开拓 - 2023年在新能源市场开拓明阳风电、金风科技等单位[24] - 2023年在核电市场入选“国和一号”产业链联盟会员单位[24] - 2023年在军工市场成为中国商飞多型号线束线缆产品供应商[24] 认证与荣誉 - 2023年通过多项管理体系认证[24] - 2023年获中国最具投标实力电线电缆供应商百强等荣誉[67] - 2023年财富中国500强排名第303位[67] 党建工作 - 2023年党委修订新订党建制度21项，召开会议8次，发展党员36名[28] - 公司全系统有党委2个，党支部38个，在职党员950名[31] - 开展反腐倡廉培训3次，总时长8小时，培训人次8543人[33] 公司治理 - 召开1次年度股东大会、2次临时股东大会，审议通过13项议案[83] - 董事会召开会议8次，审议议案46项[83] - 监事会召开会议7次，出席率100%[84] 环保与能耗 - 2023年投入低碳环保资金1208.50万元[101] - 2023年碳排放为69157.07吨二氧化碳当量[105] - 2023年万元产值综合能耗下降3.52%[107] 研发与创新 - 参与起草国家、行业标准103项，拥有专利技术435项[139] - 2023年7个系列产品通过省部级双鉴定[139] - 在研项目国家级5项、省部级4项等[139] 产品质量 - 公司产品合格率99.82%，须撤回和召回产品数量为0[156] - 2021 - 2023年顾客满意度分别为95.5、95.4、95.6[176] - 外部市场抽查合格率100%，顾客投诉意见处理率100%[173] 安全生产 - 中层以上人员签署69份安全生产目标责任状[185] - 累计投入安全费用约4500万元[187] - 2023年组织开展57次安全生产培训，未发生事故[197]

宝胜科技创新股份有限公司 控股股东及其他关联方占用 资金情况审核报告 大信专审字[2024]第 1-01363 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 控股股东及其他关联方占用资金情况审核报告 大信专审字[2024]第 1-01363 号 宝胜科技创新股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"宝胜股份"）的财务报 表，包括 2023 年 12 月 31 ...

财务审计 - 大信会计师事务所审计宝胜股份2023年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 宝胜股份在重大方面保持有效财务报告内部控制[6]

独立董事候选人王益民先生的任职资格尚需上海证券交易所审核无异议后 提交公司股东大会审议。 证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2024-009 宝胜科技创新股份有限公司 关于补选第八届董事会独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"公司"或"宝胜股份"）独立董事 张利军先生因个人工作原因辞去公司第八届董事会独立董事及董事会审计委员 会委员职务。具体内容详见公司2023年12月12日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于独立董事辞职的公告》（公告编号：2023-050 号）。 2024年3月14日，公司召开第八届董事会第十次会议，审议通过了《关于补 选独立董事的议案》，经公司董事会推荐并征得被提名人本人同意，董事会提名 委员会审查通过后，董事会同意提名王益民先生（简历附后）为公司第八届董事 会独立董事候选人，任期自公司股东大会选举产生之日起至第八届董事会任期届 满之日止。如王益民先生被股东大会选举为独立董事，董事会同意补 ...

证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2023-007 宝胜科技创新股份有限公司 关于募集资金 2023 年度存放与实际使用情况报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 （一）2020 年非公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准宝胜科技创新股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2019]1494 号）文核准，公司向 3 名特定投资者非公 开发行 149,253,731 股人民币普通股（A 股）股票，募集资金总额为人民币 499,999,998.85 元，扣除相关发行费用后，募集资金净额为人民币 489,160,745.14 元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 1 月 21 日出具众环验 字（2020）020002 号《验资报告》，对公司非公开发行股票的募集资金到位情况 予以审验。 | | | | | 时间 | 金额（元） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 截至 月 ...

业绩与财务 - 截至2023年12月31日，公司母公司未分配利润为 -2777.364082万元，2023年度不进行利润分配[4] - 2024年度拟申请总额不超过303.5亿元的银行贷款授信额度[9] - 拟对3家全资子公司及3家控股子公司提供总额不超过22.287亿元的担保，其中对全资子公司担保不超16.892亿元，对控股子公司担保不超5.395亿元[9][10] 薪酬与人事 - 独立董事2024年度年度薪酬为1万元（税前）[8] - 提名王益民先生为独立董事候选人[13] 会议与议案 - 第八届董事会第十次会议应到董事11名，实到11名[1] - 《2023年度总经理工作报告》等多项议案以11票同意、0票反对、0票弃权审议通过[1][2][3][6][8][9][10] - 《关于公司2023年度日常关联交易执行情况及2024年度日常关联交易预计的议案》以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过[6] - 《关于董事、监事及高级管理人员2023年度薪酬情况及2024年度薪酬标准的议案》全体董事不表决，直接提交股东大会审议[8] - 2024年度生产经营计划等多项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议[3][5][6][8][9][10] - 公司独立董事提交《2023年独立董事年度述职报告》，将在2023年年度股东大会述职[2] - 会议以11票同意、0票反对、0票弃权通过《公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》[11] - 会议以11票同意、0票反对、0票弃权通过《公司2023年度内部控制自我评价报告》[12] - 会议以11票同意、0票反对、0票弃权通过《关于续聘会计师事务所的议案》，续聘大信会计师事务所为2024年度审计机构，聘期一年[12] - 会议以11票同意、0票反对、0票弃权通过《关于召开2023年年度股东大会的议案》，股东大会于2024年4月22日下午15:00在公司办公楼1号会议室召开[14]

人员与机构 - 截至2023年末从业人员4001人，含160名合伙人、971名注册会计师[2] - 在全国设32家分支机构，香港设分所，有36家网络成员所[1] 业绩数据 - 2022年业务收入15.78亿元，服务超10000家公司[2] - 2022年审计业务收入13.65亿元、证券业务收入5.10亿元[2] - 2022年上市公司年报审计客户196家，平均资产额179.90亿元，收费2.43亿元[2] 审计工作 - 2023年就重大会计审计事项咨询解决，达成一致无分歧[9][10] - 审计实施内部、独立、专业技术复核程序[11] - 制定2023年年度审计工作方案围绕重点展开[14] 其他情况 - 公司明确大信信息安全责任，其有系统控制制度[17] - 截至2023年末职业保险赔偿限额与风险基金超2亿元[18]