董事变更 - 2024年4月24日公司审议通过变更董事议案，朱杭拟接任王舒[2] - 朱杭为非独立董事候选人，将任战略发展委员会委员[2][3] 朱杭信息 - 1987年生，现任浙金控金融管理部副总经理，无持股[5] - 与浙金控及一致行动人有关联关系，无处罚惩戒记录[5]

审计情况 - 大华事务所对公司2023年度财报及内控有效性审计[1] - 出具标准无保留意见审计报告[3] 审计沟通与审议 - 2023 - 2024年审计委员会多次与注册会计师沟通[4] - 2024年4月17日审计委员会审议议案并同意提交董事会[5] 审计评价 - 审计委员会认为大华事务所在年报审计中表现良好[7] 报告日期 - 报告日期为2024年4月24日[8]

公司治理 - 2024年4月24日召开第四届董事会第六次会议，审议通过修订《公司章程》议案[2] - 董事会设4名独立董事，至少包括1名会计专业人士[6] - 特定自然人股东及其近亲属、特定股东单位任职人员不得担任独立董事[7] 关联交易与独立董事职权 - 重大关联交易指总额高于300万元或高于公司最近经审计净资产值的5%的关联交易，应由独立董事事前认可[8] - 独立董事行使部分职权应经全体独立董事过半数或全体同意[9] - 重大事项提交董事会讨论前，应事先取得独立董事认可意见[9] 独立董事履职与补选 - 独立董事连续两次未出席董事会会议且不委托他人，董事会应30日内提议解除其职务[8] - 独立董事辞职致比例不符，应继续履职至新任产生，公司60日内完成补选[8] 专门委员会 - 审计委员会成员中独立董事应过半数，至少1名会计专业人士任召集人[11] - 提名与薪酬考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人[11] - 战略发展委员会拟定公司经营目标和中长期发展战略[12] - 风险控制委员会拟定公司风险控制政策和目标并评价执行情况[13] 利润分配 - 公司交纳所得税后利润先弥补亏损、提取法定公积金和一般风险准备金[13] - 股东大会对利润分配方案决议后，公司2个月内实施，股票股利分红需核准的，核准次日起2个月内实施[14] - 董事会提交的股利分配方案需全体董事过半数以上表决通过[14] - 监事会审议股利分配方案需全体监事过半数以上表决通过[15] - 调整利润分配政策议案提交股东大会需出席股东所持表决权2/3以上通过[15] - 董事会审议调整议案需全体董事过半数以上且全体独立董事2/3以上表决通过[15] - 监事会审议调整议案需全体监事过半数以上表决通过[15] - 公司最近三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[16] - 不同发展阶段现金分红在利润分配中最低比例不同[16] 股东相关 - “中小投资者”指除董监高及5%以上股份股东外的其他股东[6] - 股东违规超买股份，超部分36个月内不得行使表决权[6] - 主要股东指持股5%以上的股东[18]

监事变更 - 股东财通证券推荐胡珍珍担任第四届监事会监事，马笑渊不再担任[2] - 2024年4月24日第四届监事会第七次会议审议通过变更监事议案[2] 候选人信息 - 胡珍珍1975年出生，硕士学历，会计师，有相关任职经历[4] - 截至公告披露日，未持股、未受处罚，任职资格合规[4]

公司基本信息 - 公司于2021年10月22日获批发行145,555,556股普通股，12月23日在上海证券交易所上市[5] - 公司注册资本为1,455,555,556元，股票均为普通股，每股1元[7][14] - 2012年9月29日整体变更设立时发起人9名，合计持股86,000万股[14][16] 股东信息 - 财通证券持股43,934.7825万股，比例51.087%[15] - 浙江东方集团持股14,021.7390万股，比例16.304%[15] - 浙江省经济建设投资有限公司持股11,684.7827万股，比例13.587%[15] - 浙江省协作大厦有限公司持股11,684.7827万股，比例13.587%[15] - 德邦控股集团持股2,002.174万股，比例2.328%[15] - 浙江经合控股集团持股1,271.7391万股，比例1.479%[15] 股份限制 - 公司收购股份不得超已发行股份总额10%，并在3年内转让或注销[21] - 发起人股份自公司成立1年内、公开发行前股份自上市1年内不得转让[25] - 董监高任职期间每年转让股份不超所持同一种类股份总数25%，上市1年内及离职半年内不得转让[25] 股东权利与义务 - 股东按持股种类享有权利、承担义务，享有股利分配、参加股东大会等权利[36][37] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东可特定情形请求诉讼[39] - 持有5%以上股份股东或实际控制人特定情形3个工作日内通知公司，公司3个工作日内向证监会派出机构报告[42][43] 股东大会 - 年度股东大会每年1次，在上一会计年度结束后6个月内举行[53] - 单独或合计持有10%以上股份股东可请求召开临时股东大会，董事会10日内反馈[56] - 单独或合计持有3%以上股份股东可在股东大会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[61] 董事相关 - 董事每届任期3年，可连选连任，除独立董事外兼任高管和职工代表董事不超总数1/2[93][94] - 董事会由11名董事组成，其中4名独立董事，至少1名会计专业人士[100][111] - 独立董事任期届满可连选连任，但不超6年，连续两次未出席董事会会议且不委托他人出席，董事会30日内提议解除职务[103][104] 高管相关 - 公司设总经理1名，副总经理3名，高级管理人员每届任期3年，可连聘连任[133][135] - 首席风险官由总经理提名，经半数以上董事选举通过且全体独立董事同意任职，每届任期3年，可连聘连任[143][145] 监事会相关 - 监事会由6名监事组成，其中职工监事2名，职工代表比例1/3[157] - 监事会每6个月至少召开一次定期会议，临时会议提前5日通知，紧急情况随时通知[159][160] 财务与利润分配 - 公司在每个会计年度结束后4个月内披露年度报告，上半年结束后2个月内披露半年度报告，前3个月、前9个月结束后1个月内披露季度报告[166] - 公司分配当年税后利润时，分别提取10%列入法定公积金和一般风险准备金[169] - 公司最近三年以现金方式累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[177] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，聘请或解聘5个工作日内向证监会派出机构报告[184] - 公司合并、分立、减资应在决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在当地报纸公告[194][196]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[2] - 特定自然人股东及其近亲属不得担任独立董事[4] - 特定股东单位任职人员不得担任独立董事[5] - 需有金融、法律、会计业务5年以上经验或相关学科高级职称[6] - 原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事[7] 独立董事选举与任期 - 董事会、监事会、特定股东可提候选人[9] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制[12] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[12] 独立董事补选 - 特定情形致比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[12] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[13] 独立董事履职与管理 - 连续两次未出席且不委托出席，30日内提议解除职务[17] - 每年现场工作不少于15日[18] - 工作记录及公司资料保存至少10年[20] - 按时发会议通知并提供资料，资料保存至少10年[23] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上或有重大影响股东[26] - 中小股东指持股未达5%且非董监高股东[26] 独立董事职权行使 - 行使特定职权需全体独立董事过半数同意[16] - 特定事项经同意后提交董事会审议[18] - 特定事项经专门会议审议且过半数同意[18] 独立董事报告披露 - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[20]

业绩总结 - 2023年度合并报表归母净利润728,579,065.99元[3] - 2023年度母公司净利润541,776,689.62元[3] 利润分配 - 2023年度拟每10股派0.81元，共派117,900,000.04元[4] - 2023年前三季度每10股派0.70元，共派101,888,888.92元[4] - 2023年拟和已分配红利占归母净利润30.17%[4]

业绩总结 - 2023年12月31日财务报告内部控制有效，无重大缺陷[4][5] - 报告期内无财务报告内控重大、重要和一般缺陷[18] - 个别业务部门非财务报告内控有一般缺陷，已整改[19] 未来展望 - 2024年完善内部控制制度体系，规范执行，强化监督检查[21] 其他 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[9] - 财务报告和非财务报告内控缺陷有定量和定性标准[15][16][17]

会议情况 - 永安期货第四届董事会第六次会议于2024年4月24日召开，11位董事参与表决[2] 议案表决 - 《2023年度总经理工作报告》等多项议案11票赞成通过[3][5][7][9][10][16][19][21][22][24][25][26][27][28][30][31][33][35][36][37][38][39] - 《关于2023年度高级管理人员薪酬考核的议案》9票赞成通过，2名关联董事回避表决[24] - 《关于确认2023年度关联交易的议案》等2项议案4票赞成通过，7名关联董事回避表决[12][14] 待审议事项 - 《2023年度董事会工作报告》等多项议案需提交股东大会审议[5][10][13][15][18][20][33][34][37][38][39] - 《永安期货股份有限公司会计师事务所选聘制度》议案需提交股东大会审议[43][45] 制度相关 - 会议审议通过未来三年（2024 - 2026年）股东分红回报规划的议案[33] - 会议审议通过废止部分制度的议案[35] - 会议审议通过《永安期货股份有限公司章程》等多项制度修订议案[36][37][38][39] - 多项制度修订及审议议案均11票赞成通过[40][41][42][46][47] 其他 - 会议听取5份报告[48][49] - 公告发布时间为2024年4月25日[50]

人员与客户数据 - 截至2023年末，有合伙人270人，执业注册会计师1471人[2] - 2022年上市公司审计客户488家，同行业6家[2] 业绩数据 - 2022年业务总收入33.273185亿元，证券业务收入13.886204亿元[2] - 2022年上市公司年报审计收费总额6.103429亿元[2] 执业情况 - 近三年受行政处罚5次、监管措施36次等[5] - 103名从业人员近三年受处罚情况[5] 质量管控 - 制定46项制度构成质量管控体系，近一年无缺陷[7] 审计安排 - 2023年围绕收入确认等重点审计[8] - 配备专属审计团队，成员经验丰富[9] 风险保障 - 截至2023年末，风险基金与保险赔偿限额超8亿元[11]