独立董事任职资格 - 独立董事人数不少于董事会全体董事人数的1/3，且至少包括一名会计专业人士[2] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前10名股东中的自然人股东及其亲属不得担任[6] - 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前5名股东任职的人员及其亲属不得担任[6] - 候选人最近36个月内不得因证券期货违法犯罪受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚[9] - 候选人最近36个月内不得受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评[9] - 以会计专业人士身份被提名，若有经济管理方面高级职称，需在会计等专业岗位有5年以上全职工作经验[10] - 原则上最多在3家境内上市公司、2家证券基金经营机构担任独立董事[10] 提名与选举 - 公司董事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提出候选人[10] - 选举两名以上独立董事应实行累积投票制，中小股东表决情况单独计票并披露[15] - 公司最迟在发布选举独立董事股东会通知公告时提交候选人材料[13] 任期与解职 - 独立董事连续任职不得超过6年[15] - 任期届满前公司可依法解除其职务并披露理由[15] - 因特定情形辞职或被解职致比例不符规定或欠缺会计专业人士，公司60日内完成补选[15][16] - 连续2次未亲自出席且不委托出席董事会会议，董事会30日内提议股东会解除其职务[22] 职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[20] - 特定事项需经公司全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[27] - 本制度部分事项应经独立董事专门会议审议[23] 委员会规定 - 审计委员会中独立董事应过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人[3] - 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[3] - 审计委员会会议须有2/3以上成员出席方可举行[26] 工作要求 - 每年在公司的现场工作时间应当不少于15日[28] - 工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存10年[29] - 年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东会通知时披露[30] - 董事会专门委员会召开会议的，需在会议召开前三日提供相关会议资料，且公司应当保存上述会议资料至少10年[32] 公司保障 - 公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支持[32] - 公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权[32] - 独立董事行使职权时，公司相关人员应予以配合，不得阻碍其独立行使职权[33] - 公司应当承担独立董事聘请专业机构及行使其他职权时所需的费用[35] - 公司可以结合实际建立必要的独立董事责任保险制度[35] 股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或持股不足5%但对公司有重大影响的股东[37] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任公司董事和高管的股东[37] 制度生效 - 本制度经公司股东会审议通过后生效，修改时亦同[37]

董事会秘书聘任 - 原任离职后三个月内聘任新董事会秘书[4] - 空缺超3个月董事长代行职责并6个月内完成聘任[7] - 候选人培训时间原则上不少于36个课时[14] 董事会秘书任职 - 需取得上交所认可资格证书[5] - 特定情形人士不得担任[5] 董事会秘书职责 - 负责信息披露、股权管理等事务[9][11] 董事会秘书解聘 - 连续3个月以上不能履职1个月内解聘[6] - 解聘要有充分理由并及时报告交易所[6] 其他 - 应聘任证券事务代表协助履职[12] - 制度由董事会解释修订，通过之日生效[17]

信息披露指定渠道 - 公司信息披露指定报纸为《中国证券报》等四家报纸[3] - 指定网站为上海证券交易所网站[3] 信息披露流程与制度 - 定期报告经董事会审议、审计委员会审核后提交[7] - 董事会是内幕信息管理机构，需登记报送知情人档案[10] - 公司制定信息披露相关规程、制度[10][11] - 控股子公司重大事项按规定披露[11] - 依法披露信息在证券交易所网站和符合规定媒体发布[12] - 信息披露义务人报送公告文稿和备查文件至证监局[14] - 信息披露文件以中文文本为准[14] - 制度由董事会负责，董事长为第一责任人[16] 信息披露时间要求 - 年度报告四个月内、中期报告两个月内、季度报告一个月内披露[20] - 重大事项两个工作日内组织公告[32] - 各部门季度结束后十个工作日反馈经营情况[32] - 停牌期间至少每周发布进展公告[36] - 董事会办公室信息披露两工作日内在公司网站公示[37] 需及时披露的交易与事项 - 交易涉及资产总额占比超10%需披露[28] - 交易标的资产净额等多项指标超规定需披露[28] - 涉案金额超1000万元且占净资产绝对值10%以上诉讼仲裁需披露[29] - 5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[21][23] - 5%以上股东或实控人持股变化需告知董事会[23] - 董事等报送关联人名单及关系说明[26] 责任与报表报送 - 董事、高管对信息披露真实性负责[44] - 董事长等对临时报告、财务报告披露承担主要责任[44] - 计划财务部编报统计报表并报送监管部门[35] - 人力资源部编制报送劳动关系等统计报表[35] - 发现已披露信息有误及时修正公告[35]

公司章程修订 - 2025年6月5日第四届董事会第七次会议通过修订《公司章程》议案[1] - 修订后不再设监事会，职权由董事会审计委员会行使[1] 股份相关 - 面额股每股面值人民币1元[6] - 为他人取得股份提供财务资助累计总额不超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[6] - 增加资本方式有向不特定对象发行股份等多种[7] - 收购本公司股份有减少注册资本等六种情形，不同情形有不同处理要求[7][8] 股东权益与责任 - 股东按持股种类和份额享有权利、承担义务，同类别股份股东权利义务同等[10] - 股东有获得股利等利益分配、参加股东大会表决等权利[10] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，有权书面请求审计委员会或董事会诉讼追究相关人员责任[12] - 股东违规占用公司资金，利润分配时先从其现金红利中扣减占用资金[73] 会议相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内召开[20] - 董事人数不足规定人数或本章程所定人数的2/3等情形，公司2个月内召开临时股东大会[21] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东大会[23][24] 公司治理结构 - 董事会由11人组成，股东单位出任董事6人，独立董事4人，职工董事1名[54] - 董事会设立战略与ESG、风险管理等五个专门委员会[62] - 公司设总经理1名，副总经理若干名，可视需要设常务副总经理1名，财务负责人1名，首席信息官1名[65] 党委相关 - 公司党委每届任期一般为5年，党的纪律检查委员会每届任期和党委相同[38] - 公司党委职责包括加强政治建设、研究经营事项等[39] - 公司重大经营管理事项需党委前置研究讨论，再由董事会决定[41] 财务与利润分配 - 公司应在会计年度结束4个月内报送并披露年度报告[71] - 提取税后利润的10%列入公司法定公积金，法定公积金累计额为公司注册资本50%以上可不再提取[72] - 按税后利润的10%提取一般风险准备金和交易风险准备金用于弥补证券交易损失[72] 其他 - 控股股东指持有公司股本总额超50%或持股比例虽未超50%但表决权足以对股东会决议产生重大影响的股东[82] - 主要股东指持有公司25％以上股权的股东或者持有5％以上股权的第一大股东[82] - 公司清算结束后需制作清算报告，报股东会或法院确认并报送登记机关申请注销登记[81]

股东大会信息 - 2024年年度股东大会2025年6月26日14点在河北石家庄庄家金融大厦召开[5] - 网络投票2025年6月26日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[7] - 审议19项议案，1 - 15项4月25日通过，16 - 19项6月5日通过[9][10] 议案相关 - 特别决议议案为第16项，6、7等项对中小投资者单独计票[11] - 第8项议案关联股东回避表决，8家关联股东应回避[11] - 涉及2024年度财务决算、利润分配等多项议案[24] 其他信息 - 股权登记日2025年6月19日，A股代码600906，简称财达证券[16] - 现场会议2025年6月24日登记，地点在董事会办公室[18] - 公司委托代表出席股东大会并代为行使表决权[23]

会议情况 - 财达证券第四届董事会第七次会议于2025年6月5日通讯召开，11名董事均参加表决[1] 议案通过情况 - 《关于修订<财达证券股份有限公司章程>的议案》等多项议案获11票同意通过[2][3][5][6][7][8][9] 后续安排 - 部分议案需提交股东大会审议[2][3][5][7] 组织架构调整 - 公司不再设监事会和监事会办公室[9]

财达证券营业部撤销及客户平移安排 - 财达证券决定撤销唐山南堡开发区证券营业部 营业场所将于2025年5月30日停止营业并关闭 [1] - 撤销营业部客户将整体平移至唐山富康道证券营业部 平移后客户资金账户 交易密码 资金密码 原交易方式及服务均保持不变 [1] - 客户与撤销营业部签订的协议与服务将由唐山富康道证券营业部承继 客户可根据需要前往新营业部办理业务 [1] 客户咨询渠道 - 客户可联系唐山富康道证券营业部 地址为唐山市路北区富康道7号 电话0315-2031177或0315-2059055 [2] - 财达证券统一客服热线95363也可提供咨询服务 [2] 其他公司公告 - 顾家家居发布2024年年度股东大会决议公告 [3] - 安徽古麒绒材公布首次公开发行股票并在主板上市的网上申购情况及中签率公告 [3] - 长春吉大正元信息技术股份有限公司发布公告 [3] - 深圳威迈斯新能源发布2024年年度股东大会决议公告 [4] - 江西国光商业连锁股份有限公司发布关于参加网上集体业绩说明会的公告 [4] - 杭州银行发布关于"杭银转债"可能满足赎回条件的提示性公告 [5]

投资者权益保护重要性 - 中小投资者为主是我国证券市场最大的市情，2019年起中国证监会将每年5月15日设立为"全国投资者保护宣传日" [1] - 投资者是市场之本，保护投资者尤其是中小投资者权益是资本市场践行以人民为中心发展思想的具体体现 [1] - 我国资本市场正逐步转向以投资者为中心的市场，中小投资者的行为对资本市场持续健康发展具有至关重要的影响 [4] - 投资者保护是防范系统性金融风险的必要举措，需贯穿于资本市场制度建设和监管执法的全流程各方面 [6] 私募行业现状与问题 - 2013年后私募行业快速发展中暴露出基金退出延期、底层资产暴雷、管理人利益输送等问题 [4] - 私募基金管理人背信甚至暴雷现象时有发生，2023年11月"杭州30亿量化私募跑路"事件震动业内外 [7] - 不少案件涉嫌金融犯罪或被定性为非法集资，为后续诉讼带来难度 [7] - 信托行业2017年后爆雷频发，单家信托规模动辄数百亿风险资产，处置周期长达数年 [6] 投资者保护机制建设 - 需完善制度建设，包括完善行业运营、强化管理人责任、利用科技赋能监管提升效率 [4] - 应建立跨市场、跨区域的协同机制，构建投资者投诉处理绿色通道 [4] - 信息披露与投资者知情权是私募投资者权益保护机制的核心，但现有法律对此缺乏明确指引 [6] - 需推动投资者增强法律意识，综合运用刑事和民事法律手段最大限度挽回损失 [7] 具体保护措施 - 设立多条投资者维权和救济渠道，用好用足当事人承诺、先行赔付、特别代表人诉讼等制度工具 [9] - 提升上市公司质量，督促中介机构勤勉尽责，提升财报可信度和投资者服务水平 [9] - 加大分红、回购和信披力度，让投资者充分分享上市公司成长红利 [9] - 新华网将基于10年投教服务经验，继续在证券文化宣传、投教活动策划、投教课程开发等领域发挥作用 [3]

活动概述 - 河北证监局指导财达证券投资者教育基地在"5·15全国投资者保护宣传日"期间举办"健步丈量燕赵、理性投资领航"投保健步走活动 [1] - 活动将健康生活理念与金融知识普及融合，是河北辖区投资者保护系列宣传的创新实践 [1] 活动形式与内容 - 采用"投保+健康"模式，设计5公里健步走路线，沿途设置2处答题区、2处互动游戏区和4处能量补给站 [3] - 通过趣味问答、抽盲盒等游戏形式宣传资本市场政策法规、金融知识及防非反诈知识 [3] - 吸引近300名投资者参与，并带动园内游客驻足打卡 [3] 活动效果与意义 - 活动以寓教于乐方式提升金融知识普及效果，增强社会公众正确投资观念和防非反诈意识 [3] - 创新形式增强了投教活动的互动感、趣味感和参与感，扩大了投资者教育宣传覆盖面 [3] 后续计划 - 财达证券将继续发挥投资者教育基地平台作用，提供专业化、精细化服务，推动资本市场健康稳定发展 [3] - 河北证监局将指导辖区市场主体创新投资者教育形式，为资本市场高质量发展营造良好环境 [4]

财达证券人事变动 - 财达证券聘任胡恒松为常务副总经理，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会届满日止 [1] - 胡恒松历任宏源证券、申万宏源证券、兴业证券固定收益业务高管，现任财达证券副总经理兼固定收益融资总部总经理 [1] - 其同时担任财达资本管理有限公司监事及国家发改委PPP专家库成员，丰富的固收经验或助力公司业务拓展 [1] 证券行业监管动态 - 中证协修订《证券纠纷调解规则》，新增简易/普通调解程序及小额速调机制，明确调解时限与示范判决衔接机制 [2] - 新规旨在降低投资者维权成本，提升调解效率，可能增强市场稳定性并影响证券公司运营成本结构 [2] 中信建投证券管理层调整 - 研究所所长武超则升任中信建投证券党委委员，仍兼任TMT首席分析师及国际业务部负责人 [3] - 公司研究团队达287人，覆盖10个产业大组41个领域，此次任命凸显对投研业务的战略重视 [3] FOF市场发展 - 2025年FOF新发规模达230亿元，同比激增超400%，偏债混合型FOF占比最高 [4] - 多元配置需求推动FOF成为机构资产管理重要工具，尤其在降息周期及政策发力背景下 [4]