根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等要求，东方电气股份有限公司 （以下简称公司）董事会，就公司现任独立董事刘登清的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： 东方电气股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项报告 东方电气股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 28 日 经核查独立董事刘登清的任职经历以及签署的相关自查文件，其未在公司担任除 独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要 股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影 响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规中对独立董事独立性的相关要求。 东方电气股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 28 日 东方电气股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等要求，东方电气股份有限公司 （ ...

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效，不存在重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[9] 未来展望 - 2024年督促完成内控缺陷整改，提升合规管理水平[21] - 2024年加强项目质量管控，提升内控评价工作质量[21] - 2024年利用信息技术前移监督关口，防范重大风险[21] 其他新策略 - 依据企业内部控制规范体系开展内控评价工作，认定标准与以前年度一致[13][14]

您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业绩一监管平台（http://acamof.gov.cn） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业绩一监管平台（http:///acamof.gov.cn） 【 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于持续关连交易的鉴证报告 东方电气股份有限公司 关于持续关连交易的鉴证报告 二〇二三年度 信会师报字[2024]第 ZG10527 号 信会师报字[2024]第 ZG10527 号 东方电气股份有限公司董事会: 根据业务约定书约定,我们对后附的东方电气股份有限公司（以下 简称"贵公司"）及其附属公司 (以下统称为"贵集团")截至 2023 年 12 月 31 日止年度实施的持续关连交易执行了程序。贵公司 董事已告知我们贵公司截至 2023 年 12 月 31 日止的年度报告将披露 上述持续关连交易(以下简称"披露的持续关连交易")。 董事的责任 贵公司董事负责确保持续关连交易披露的完整性和准确性，以及确 保贵公司遵循香港联合交易所有限公司(以下简称"联交所") ...

关于公司重大事项的专项说明及独立意见 我们认为，报告期内，公司与控股股东及其他关联方资金往来严格遵守相关规定， 与控股股东及其他关联方之间发生的资金往来均为经营性往来，不存在控股股东及其 他关联方违规占用公司资金的情形。 二、关于关联交易事项的独立意见 东方电气股份有限公司独立董事 根据《证券法》《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《东 方电气股份有限公司章程》等有关规定作为东方电气股份有限公司（以下简称公司） 独立董事，我们本着审慎、负责的态度，基于独立、客观的立场，审慎查验公司相关 资料，对下列重大事项发表独立意见。 一、关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明及独立意见 我们认为，报告期内，公司与中国东方电气集团有限公司及其他关联方之间所发 生的日常持续关联交易均为本公司生产经营所必须，符合正常商业条款及公平原则， 并在框架协议及相关具体交易协议的基础上进行，交易条件及定价公允，并按照相关 规定履行了批准程序，不存在损害本公司和股东利益的情形。进行相关持续关联交易 有利于本公司生产经营持续稳定发展。截至 2023 年 12 月 31 日，该等重大持续关联 交易的具体金额均 ...

会议情况 - 董事会十届三十六次会议8位董事现场出席[2] 财务处理 - 核销印度辛迦塔里项目债权及坏账准备11,076,920美元，对当年损益无影响[3] 授权与期限 - 2023年4月获发行不超已发行A股或H股20%一般性授权[7] - 同意将发行股份一般性授权期限延长12个月[8] - 拟延长向特定对象发行A股股票相关决议及授权有效期[8][9] 报告审议 - 审议通过2023年度财务决算等多项报告，提请股东大会审议[3][4][5]

新策略 - 建议股东大会延长授予董事会发行股份一般性授权期限，利于向特定对象发行A股[1] - 延长向特定对象发行A股股票决议及相关授权有效期，推进发行事宜[2] - 独立董事同意上述事项并提交股东大会审议[2]

人员数据 - 截至2023年末，立信合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员总数10730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名[2] 审计相关 - 2023年7 - 10月完成聘请立信为审计机构相关审议[2][5][6] - 立信对公司2023年财报出具标准无保留意见审计报告[4] - 2024年1 - 3月审计与审核委员会开展多项审计相关工作[6][7] - 审计与审核委员会认为立信2023年度审计表现良好[8][9]

东方电气股份有限公司通过查验东方电气集团财务有限公 司（以下简称"财务公司"）《金融许可证》《企业法人营业执 照》等证件资料，并查阅了财务公司 2023 年 12 月 31 日的资产 负债表、2023 年 1-12 月的利润表、现金流量表，对经营资质、 业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是 1988 年 6 月 25 日经中国人民银行总行银复 〔1988〕291 号批准设立，并核发金融许可证的非银行金融机构， 于 1988 年 8 月经国家工商行政管理总局核准注册成立（统一社 会信用代码 91510000201803424M）。现为中国财务公司协会监 事单位，四川省金融学会理事、副会长单位。 财务公司现有注册资本 20.95 亿元，法定代表人刘智全，股 东单位 2 家，中国东方电气集团有限公司持股 5%，东方电气股 份有限公司持股 95%。 公司的经营范围由金融监管部门核准，主要经营下列业务： （一）吸收成员单位存款； （二）办理成员单位贷款； （三）办理成员单位票据贴现； 关于东方电气集团财务有限公司 的风险评估报告 —1— （四）办理成员单位资金结算与 ...

公司业绩展望 - 公司预计2023-2025年营业收入分别为603.68/693.15/752.28亿元，同比增长11.42%/14.82%/8.53%[4] - 公司预计2023-2025年归母净利润分别为32.91/40.48/46.54亿元，同比增长15.30%/23.00%/14.96%[4] - 公司预计2023-2025年每股收益分别为1.06/1.30/1.49元，对应PE分别为15X/12X/11X[4] 公司业务发展 - 公司是全球能源装备龙头企业，持续领先同行业[7] - 公司业务全面开花，实现“六电并举”+“六业协同”[7] - 公司煤电主机三分之一强，预计走出营收盈利低谷[7] - 公司燃机自主优势明显，市占率高引领市场[8] - 公司打造中国核电名片，核电强国一路同行[8] - 公司水轮机占近半壁江山，充分受益抽蓄大发展[8] - 公司风机业务稳步增长，海风大兆瓦领跑者[8] - 公司深耕氢能领域十余年，打造首座氢能产业园[8] 公司市场前景 - 预计2024年全国电力消费平稳增长，全社会用电量同比增长6%，全国发电装机容量预计达到32.5亿千瓦时[30][31][32] - 2023年电源完成投资同比增长30.1%，非化石能源发电投资占比达到89.2%，未来供需关系偏紧有望加速电源投资[34] - 公司营业收入和利润在2015年至2022年期间波动较大，2018年至2022年逐步降低传统煤电设备比重，提高可再生能源装备占比，实现盈利能力增强[37][38] 公司技术和研发 - 公司在水电、火电、核电、风电、气电、太阳能光热发电等领域拥有领先技术和全面能力[17][18][19][20] - 公司在高端石化装备、节能环保、工程与国际贸易、现代制造服务、电力电子与控制、新兴产业等六大领域实现业务协同发展[21][22][23][24][25][26] - 公司研发费用持续增加，投入比例保持较高水平，研发投入达到31.05亿元，研发费用率维持高位稳定，科技创新成果丰硕[44] 公司战略和发展 - 公司历经多年发展，构建了“六电并举、六业协同”战略方向，业务全面开花[15] - 公司自1987年起已经踏入国际市场36年，产品和服务出口至全球109个国家和地区，出口能源装备累计超过8900万千瓦[27] - 公司通过新一轮定增计划募资50亿元，用于收购股权和数字化制造，加速推动公司数字化转型，提升盈利能力和核心竞争力[49]

股份回购注销 - 回购股份1,034,340股，注销1,034,340股，2024年3月14日完成注销[3][16] - 预留授予1名激励对象回购注销1.3334万股，首次授予75名激励对象回购注销102.1006万股[13] - 本次限制性股票回购价款约5564288.12元，用自有资金[15] - 回购注销后股份总数由3118533797股变为3117499457股[17] - 有限售条件股份变动 -1034340股，比例从24.22%变为24.19%[17] - 无限售条件股份和H股数量不变，比例分别变为64.90%和10.91%[17] 激励计划 - 2019年9 - 11月激励计划经董事会、监事会、国资委、股东大会审议通过[4][5][6][7][8] - 2020 - 2024年多次审议授予预留部分、回购注销、解除限售等议案[9][10][11][12] - 预留授予1名激励对象回购价格5.795元/股加利息，首次授予部分对象回购价4.98元/股或加利息[15]