茂业商业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 茂业商业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （经 2024 年 3 月 19 日公司第十届董事会第二十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"）董 事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作 》、《公司 章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细 则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建 议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使 权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他 ...

关于召开 2023 年年度股东大会的通知 证券代码：600828 证券简称：茂业商业 公告编号：临 2024-014 号 茂业商业股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 4 月 10 日 14 点 00 分 召开地点：成都市东御街 19 号本公司会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年4月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 10 日 至 2024 年 4 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 ...

2023 年度，审计委员会共召开了 9 次会议。全体委员本着勤勉尽责的原则， 认真履行职责，亲自出席了全部会议，积极对相关议题发表专业意见。报告期 内，各委员未对审议的议案提出异议。具体情况如下： 茂业商业股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年，茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根 据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等有关规定，勤勉尽 责地履行审计委员会的职责和义务。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由 5 名委员组成，2023 年 1 月 1 日至 2023 年 10 月 22 日，审计委员会委员分别为独立董事曾志刚先生、郭文捷先生、田跃先生及 董事高宏彪先生、韩玉女士。2023 年 10 月 23 日，经第十届董事会第十四次会 议审议通过，对审计委员会成员进行了调整，审计委员会委员分别为独立董事曾 志刚先生、郭文捷先生、田跃先生及董事卢小娟女士、唐海峰先生。现任审计委 员会成员均为不在公司担任高级管理人员的 ...

茂业商业股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和茂业商业股份有限公司 （以下简称"公司"）的《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》等规定 和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董 事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： （一）会计师事务所基本情况 首席合伙人：谭小青先生 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）审计涉及 的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和 邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零售业，金融业，水利、 环境和公共设施管理业、采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为 11 家。 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人 ...

茂业商业股份有限公司 信息披露管理制度 茂业商业股份有限公司 信息披露管理制度 （经2024年3月19日公司第十届董事会第二十次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了规范茂业商业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 及其他相关的信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保障公 司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办 法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第2号—信息披露事务管理》等有关法律、法 规、规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指《上市规则》、《信息披露办法》规 定的应披露信息以及其他相关法律、法规、规章、证券监管部门要求披露的、或 所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生重大影响的信息，在规定时间 内、在规定媒体上、按规定程序、以规定的方式向社会公众公布，并报送证券监 管部门。 第三条 ...

茂业商业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 郭文捷 作为茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年，本 人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等规定，忠实 勤勉地履行独立董事职责，谨慎行使法律法规及《公司章程》所赋予的权利，充 分发挥独立董事监督作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 郭文捷：本科学历，经济师、审计师、注册会计师（非执业）。曾任国家审 计署驻深圳特派员办事处科员、副主任科员、主任科员，中央政府驻香港特别行 政区联络办公室主任科员、副调研员、副处长，国家审计署驻深圳特派员办事处 境外审计处副处长、社会保障审计处副处长、财政审计处副处长、法规处正处级 审计员、法规处二级调研员、法规审理处一级调研员。现为深圳市审计学会会员、 广东文化长城集团股份有限公司独立董事、茂业商业股份有限公司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理 ...

茂业商业股份有限公司 董事会议事规则 茂业商业股份有限公司 董事会议事规则 （修订草案） 第一章 总则 第一条 为进一步规范茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《茂业商业股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本规则。 第二条 公司设董事会，董事会是公司的决策机构，对股东大会负责，在《公 司法》、《公司章程》和股东大会赋予的职责范围内行使职权。 第三条 董事会设董事会秘书。董事会秘书对董事会负责，履行《公司章程》 及有关法律、法规、规范性文件所规定的职责。 第五条 董事会由九名董事组成，其中，独立董事三名。董事会设董事长一 人。董事由股东大会选举或更换。董事长经全体董事过半数选举产生和罢免。 第六条 董事每届任期三年，任期届满，可连选连任。董事可以在任期届满 以前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞职报告。 第七条 ...

茂业商业股份有限公司关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司 2023 年度财务及内部控制审计 机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》，公司对信永中和 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经 评估，公司认为信永中和资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公 允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 信永中和审计涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务 业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零 售业，金融业，水利、环境和公共设施管理业、采矿业等。公司同行业上市公司 审计客户家数为 11 家。 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1 ...

第一章 总则 第一条 为规范茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员的选择标准和程序，优化董事会和高级管理人员组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作 》、《公司 章程》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 茂业商业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 茂业商业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （经 2024 年 3 月 19 日公司第十届董事会第二十次会议审议通过） 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人 员人选及任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或任免董事； （二）聘任或解聘高级管理人员； （三）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 董事会对提名委员会的建议未采纳或未完全采纳的，应当在董事会决议中记 载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 第二章 人员组成 第三条 ...

茂业商业股份有限公司 独立董事工作制度 茂业商业股份有限公司 第一条 为促进茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，维 护公司利益，保障全体股东，特别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）等有关法律、法规、规范性文件和《茂业商业股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》的有关规定，并参照《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称《管理办法》），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律法规、《管理办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或个人的影响。 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司担任独立董事，并确保有足够的 时间和精力有效地 ...