茂业商业股份有限公司 关联交易管理办法 （二）公平、公开、公允的原则，关联交易的价格原则上不能偏离市场独立第三方 的价格或收费的标准。 （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否损害公司非关联股东的利 益，必要时应当聘请专业审计机构或独立财务顾问进行评估并出具专项报告。 关联交易管理办法 第一条 为规范茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的关联交易行 为，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)等法律、法规、规章、规范性文 件和《公司章程》的相关规定，特制订本办法。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则: （一）诚实信用的原则。 （三）关联董事及关联股东回避表决的原则。 （四）书面协议的原则，关联交易协议的签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的 原则，具体合同内容应明确、详实。 茂业商业股份有限公司 第二章 关联人和关联交易 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人（或者其他组织）； （ ...

适用人员 - 适用制度人员包括董事、总经理等[2] 薪酬方案确定 - 董事薪酬方案由股东会决定，高管由董事会批准[5] 薪酬构成及考量 - 独立董事领固定津贴，任职董高由基本和绩效薪酬构成[7] - 高管薪酬考量公司发展战略等因素[7] 薪酬调整与发放 - 公司可根据经营情况发奖励资金，离任按任期算薪酬[9] - 经提议可调整薪酬标准[12] 制度生效 - 制度经股东会审议通过后生效[14]

信息披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[14] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[14] - 季度报告应在会计年度第3、9个月结束后1个月内披露[14] - 第一季度报告披露不得早于上一年度年度报告[14] 信息披露内容与审计 - 应公开披露招股、定期、临时等报告信息[11] - 年度报告财务会计报告需审计[15] - 中期报告财务会计报告一般可不审计[15] - 季度报告财务资料一般可不审计[15] 重大事项披露 - 一年内重大资产买卖超30%或营业用主要资产变动超30%需披露[20] - 5%以上股东或实控人股份变动需披露[20] - 5%以上股份被质押等情况需披露[21] - 重大事件投资者未得知应立即披露[20] - 变更名称、股票简称等应立即披露[31] 定期报告流程 - 定期报告内容需经董事会审议通过[15] - 董事、高管需对定期报告签署书面确认[16] - 审计委员会需审核定期报告并提书面意见[16] 业绩相关披露 - 预计业绩亏损或大幅变动应及时预告[16] - 定期报告披露前业绩泄露等应披露财务数据[17] - 财务报告被出具非标意见董事会需专项说明[17] 信息报告与处理 - 信息报告义务人知悉重大信息当日报告、两日内送达文件[30] - 部门或分公司签重大信息文件前知会董秘[30] - 重大事件最先触及特定时点当日预报[30] - 董事会或股东会决议当日报告决议情况[31] - 签署协议当日报告协议主要内容[31] - 重大事件进展变化及时报告[31] - 董秘接到报告当日评估审核[32] 豁免披露 - 拟披露国家秘密可豁免披露[35] - 拟披露商业秘密等有不良影响可豁免披露[35] - 暂缓或豁免披露需满足未泄露等条件[36] - 已豁免信息出现情况应及时核实披露[37][38] 责任主体与职责 - 董事长为投资者关系管理第一责任人，董秘为负责人[39] - 信息披露由董事会领导，董事长第一责任，董秘直接责任[42] - 董秘负责信息披露、投资者关系管理等[42][43] - 董事等有责任让董秘知悉重大信息[44] - 董事会对信息披露负管理责任[44][45] - 审计委员会对信息真实性等承担连带责任[45] - 5%以上股东或实控人情况变化需告知公司配合披露[49] - 各部门和下属公司负责人是信息报告第一责任人[47] 其他规定 - 信息披露采用直通和非直通方式，原则上直通[28] - 证券部保管资料原件不少于10年[51] - 5个工作日内将违规披露处理结果备案[57] - 公司实行内部审计制度并向董事会报告[55] - 指定报刊为《上海证券报》等，网站为http://www.sse.com.cn[59]

第一条 为适应茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作 》、《公司章程》及其他有关 规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 茂业商业股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 茂业商业股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中包括二名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失 ...

茂业商业股份有限公司 董事会议事规则 第四条 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任证券部负责人，保管董事会印章。董事会秘书可以指定证券 事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第二章 董事会的组成 第五条 董事会由七名董事组成，其中，独立董事三名。董事会设董事长一 人。董事由股东会选举或更换。董事长经全体董事过半数选举产生和罢免。 茂业商业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《茂业商业股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本规则。 第二条 公司设董事会，董事会是公司的决策机构，对股东会负责，在《公 司法》、《公司章程》和股东会赋予的职责范围内行使职权。 第三条 董事会设董事会秘书。董事会秘书对董事会负责，履行《公司章程》 及有关法律、法规 ...

茂业商业股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理办法 第一条 为进一步加强和规范茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效 机制，防止和杜绝非经营性资金占用行为的发生，保护公司、股东和其他利益相 关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、 法规、规范性文件及《茂业商业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司（包 括纳入公司合并会计报表范围的子公司）之间的资金往来。 本办法所称"关联方"的范围，按照《上海证券交易所股票上市规则》 《企 业会计准则第 36 号——关联方披露》规定执行。 第三条 公司、公司全资和控股子公司相互之间的资金往来不适用本办法。 第四条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第五条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用，是指控股股东、实际控 ...

茂业商业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 茂业商业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员的选择标准和程序，优化董事会和高级管理人员组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作 》、《公司 章程》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人 选及任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或任免董事； （二）聘任或解聘高级管理人员； 茂业商业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （三）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 董事会对提名委员会的建议未采纳或未完全采纳的，应当在董事会决议中记 载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由五名董事组成 ...

茂业商业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为了进一步完善茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能， 保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合 公司实际情况，制订本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，原则上应当于 会议召开前3日通知全体独立董事并提供相关资料和信息。如情况紧急，需要尽 快召开独立董事专门会议，经全体独立董事一致同意，可免除前述通知期限要求。 第四条 独立董事专门会议由半数以上独立董事出席方可举行。独立董事 原则上应当亲自出席独立董 ...

茂业商业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中会计专业人 士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任，但 独立董事成员连续任职不得超过六年。期间如有委员不再担任公司董事职务，自 动失去委员资格。审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数， 或者欠缺担任召集人的会计专业人士，在新成员就任前，原成员仍应当继续履行 1 茂业商业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独 立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作 》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定 本实施细则。 第二条 ...

第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必究； 过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 茂业商业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及 时性，提高年报的信息披露质量和透明度，根据中国证监会的有关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确 履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究 与处理。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、子公司负责人、控股股东及实际 控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 茂业商业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第五条 公司证券组在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有关的资料， 按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一） 违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业会计制度》等国家法 律法规的规定，使年报信息披露发 ...