上海新华传媒股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为完善上海新华传媒股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《上海新华传媒股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称的累积投票制，是指股东会选举董事时，每一股份拥有 与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用的投票制度。即 公司股东会选举董事时，股东拥有的表决权总数等于该股东持有的股份数与应选 董事总人数的乘积。股东既可以用所有的表决权股份数集中投给一位候选董事， 也可以将表决权股份数分散投给数位候选董事。 第三条 本细则适用于公司选举或变更两名以上的董事。在股东会上拟选举 两名以上董事时，董事会应在召开股东会通知中，表明该次董事的选举采用累积 投票制。 第四条 本细则所称董事包括独立董事和非独立董事，独立董事和非独立董 事应当分开选举。 1 第七条 提名人在提名前应征得被提名人同意，并向公司董事 ...

上海新华传媒股份有限公司 融资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海新华传媒股份有限公司（以下简称"股份公司"）和 权属公司的融资行为，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务 风险，维护股份公司整体利益，根据相关法律法规，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第四条 融资活动应符合公司中长期战略发展规划。其原则为： （一）满足企业正常经营活动、到期偿债的资金需要，但要遵从公司的统筹 安排； （二）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本融资； （三）长远利益与当前利益兼顾； （四）权衡资本结构对企业稳定性、再融资或资本运作可能带来的影响； （五）要慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。 第二章 组织和职责 第五条 股份公司财务管理中心是公司实施融资管理的职能部门，其主要职 责包括： （一）负责完善股份公司融资管理制度及具体实施办法，并呈报审批； 第二条 本制度适用于股份公司、下属各独立核算的全资子公司和控股子公 司，参股公司参照执行。其中，除股份公司外通称权属公司，本制度所称公司指 股份公司及权属公司。 第三条 本制度中所称融资，主要包括权益性融资、债务性融资；综合授信、 ...

上海新华传媒股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第三条 提名委员会成员由五名董事组成，独立董事过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海新华传媒股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会 提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建 议。 第二章 人员组成 第七条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，直接对董事会负责。 第三章 职责权限 ...

上海新华传媒股份有限公司 董事会 ESG 委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应上海新华传媒股份有限公司(以下简称"公司")战略发展需 要，提升公司环境、社会和治理(ESG)的管理水平，增强公司核心竞争力，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上海证券交易所股票上市 规则》(以下简称"《上市规则》")等法律法规、规范性文件及《上海新华传媒 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，公司特设立董事 会 ESG 委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会 ESG 委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责识别可 持续发展的相关风险和机遇，对公司可持续发展战略进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 ESG 委员会成员由三名以上董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 ESG 委员会设主任委员(召集人)一名，负责主持委员会工作；主任委 员(召集人)在委员内选举，并报请董事会批准产生 ...

第三条 公司管理层应在每个会计年度结束后60日内向每位独立董事全面 汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司应安排独立 董事进行实地考察。 上述事项应有书面记录，必要的文件应由当事人签字。 第四条 公司财务负责人应在为公司提供年度审计的注册会计师（以下简称 "年审注册会计师"）进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他 相关材料。 第五条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后至召开董事会审议 年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发 现的问题，独立董事应履行见面的职责。见面会应有书面记录及当事人签字。 上海新华传媒股份有限公司 独立董事年报工作制度 为完善公司治理机制，加强内控制度建设，夯实信息披露工作的基础，充分 发挥独立董事在信息披露方面的作用，根据中国证监会的要求，结合《上海新华 传媒股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海新华传媒股份 有限公司独立董事工作制度》《上海新华传媒股份有限公司信息披露管理办法》 的有关规定以及公司年度报告编制和信息披露工作的实际情况，特制定公司独立 董事年报工作制度。 第一条 独立董事应当在公司年 ...

上海新华传媒股份有限公司 董事和高级管理人员持股变动管理办法 （四） 上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或 者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； （五） 本人因涉嫌与本上市公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证 监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚 未满六个月的； （六） 本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额 缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚 没款的除外； （七） 本人因涉及与本上市公司有关的违法违规，被证券交易所公开 谴责未满三个月的； （八） 上市公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定 1 （二） 现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内； 2 第一条 为加强对上海新华传媒股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）《上市公司董事和高级管理人员所持 ...

上海新华传媒股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海新华传媒股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理，提高募集资金的使用效率，依据《公司法》《证券法》《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《监管规则适用指引——发 行类第7号》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及公司章程等有关规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 募集资金的使用应以合法、合规、追求效益为原则，做到周密计划、 精打细算、规范运作，正确把握投资时机和投资进度，正确处理好投资金额、投 入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的 有效实施。募集资金投资项目通过公司的控股子公司或公司控制的其他企业实施 的，适用本制度。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司建立募集资金专项存储制度，募集资金存放于董事会批准 ...

上海新华传媒股份有限公司 董事长工作细则 第一章 总则 第一条 为适应建立现代企业制度的需要，进一步完善公司法人治理结构， 明确董事长的职责权限，规范董事长的行为，现依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海新华传媒股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《董事会议事 规则》，结合公司的客观实际和具体情况，特制定本细则。 第六条 根据《公司章程》《董事会议事规则》，赋予董事长下列职权： （一）主持股东会和召集、主持董事会会议； （二）组织、督促、检查董事会决议的实施情况，并向董事会报告； （五）行使法定代表人的职权；根据工作需要签署法人授权委托书，授权公 司总裁和其他人员办理委托事项； 第二条 公司依法设立董事长职务，并由董事长担任公司法定代表人，代表 公司并依据《公司章程》和股东会的授权，全面负责处理公司法人财产事项和决 策公司重大、重要事项。董事长对董事会负责，对公司改革发展和经营管理等各 项重大决策承担首要领导责任。公司董事长主持和领导公司董事会工作，并代表 董事会负责督导公司管理层具体执行董事会各项决策。 第二章 董事 ...

第二条 审计委员会应在会计年度结束后及时听取公司管理层对公司本年 度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的情况汇报，听取公司财务总监对 公司本年度财务状况和经营成果的汇报，并要求公司安排对有关重大问题的实地 考察。 第三条 审计委员会应与负责公司年审工作的会计师事务所协商确定公司 年度财务报告审计工作的时间安排。 第四条 审计委员会应在年审会计师事务所进场审计前，与年审注册会计师 沟通审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价 方法、本年度审计重点。 第五条 审计委员会应在年审注册会计师进场前审阅公司编制的财务会计 报表，形成书面意见。 第六条 审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以 书面意见形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。 第七条 审计委员会应在年审注册会计师进场后加强与年审注册会计师的 沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形 成书面意见。 第八条 审计委员会应对经审计的年度财务会计报表、内部控制评价报告进 行表决，形成决议后提交董事会审核。 上海新华传媒股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 为充分发 ...

上海新华传媒股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《上海新华传媒股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 代表董事会行使对管理层的经营情况、内控制度的制定和执行情况的监督检查职 能 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，由董事会从董事会成员中任命， 且应当为不在公司担任高级管理人员的董事，独立董事应当过半数，委员中至少 有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会过半数选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责主 持委员会工作；主任委员应当为会计专业人士。主任委员在委员内选举，并报请 董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委 ...