四川川投能源股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 1 内部控制审计报告 XYZH/2024CDAA1B0074 四川川投能源股份有限公司 四川川投能源股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了 四川川投能源股份有限公司（以下简称川投能源公司）2023 年 12 月 31 日财务报告内部 控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评价 指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是川投能源公司董事会的 责任。 二、 注册会计师的责任 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，川投能源公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相 关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师： 中国注册会计师： 中国 北京 二○二四年四月十日 1 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 ...

四川川投能源股份有限公司 2023 年独立董事年度述职报告 本人徐天春,作为四川川投能源股份有限公司(以下简称"川 投能源"或"公司"）的独立董事,我在任职期间按照《公司法》、 《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规,以及 《公司章程》、《独立董事年报工作制度》等有关规定和要求, 诚信、勤勉、尽职、尽责地及时了解公司的生产经营信息,按时 出席公司董事会及各专门委员会、股东大会等相关会议,认真履 行职责,维护全体股东尤其是中小股东的合法权益不受损害,充 分发挥了独立董事在公司治理中的重要作用。 现将本人 2023 年度独立董事工作情况报告如下: 一、独立董事基本情况 （一）独立董事履历、专业背景以及兼职情况 徐天春,女,出生于1966年1月,中共党员,博士,教授, 研究生导师。曾任四川农业大学社科部副部长、副教授,四川省 教育厅高级职称评委,成都市温江区副区长,华意压缩机股份有 限公司独立董事,恒天天鹅股份有限公司独立董事,乐山商业银 行独立董事,西南财经大学法学院分党委书记、党委宣传统战部 部长,西南财经大学天府学院分院党委书记兼副院长,四川川投 能源股份有限公司第十届董事会独立董事。现任西南财经 ...

四川川投能源股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （2024年4月10日经十一届二十六次董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范四川川投能源股份有限公司（以下简 称"公司"）内幕信息知情人管理，根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（ 以下简称《股票上市规则》）、《上市公司信息披露管理办法》 、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》（以下简称《5号指引》）、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》（以下简称《2 号指引》）、公司《信息披露事务管理制度》等相关规定，结合 公司实际，制定本制度。 第二条 公司董事会应该按照《5号指引》以及上海证券交 易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证 内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责组织办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、 准确和完整签署书面确认意见。 公司证券事务部为内幕信息知情人登记、报送工作的归口管 理部门。 公司监事会应当对内幕信息知情人登记 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人唐忠诚，已充分了解并同意由提名人四川川投能源股份有限 公司第十一届董事会提名为四川川投能源股份有限公司第十一届董 事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任川投能源股份有限公司独立董事独立 性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共 ...

四川川投能源股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《公司法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和公司《章程》《董 事会审计委员会年报工作制度》《董事会审计委员会实施细则》 的规定，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认 真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行 监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"信永中和 "） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青 截止 2023 年末，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会 计师 1656 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 超过 660 人。 经审计，信永中和认为公司财务报表在所有重大方面按照企 业会计准则的规定编制，公允反映了公司 202 ...

四川川投能源股份有限公司 独立董事工作制度 （经十一届二十六次董事会审议通过、尚需提交 2023 年度股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，促进公司规 范运作，更好地维护公司及广大股东的利益，依照《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所主板股票上市规则》《上 市公司章程指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》以及《四川川投能源股份有限公司章 程》（下称"公司章程"）等，结合公司实际情况制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的 其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东、实际控 制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股 东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与 勤勉义务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委 员会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 用，维护上市公司整体利益 ...

股票代码：600674 股票简称：川投能源 公告编号：2024-024 号 四川川投能源股份有限公司 十一届二十六次董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 四川川投能源股份有限公司十一届二十六次董事会会议通知于 2024 年 3 月 29 日以送达、传真和电话通知方式发出，会议于 2024 年 4 月 10 日以现场和通讯结合的方式在成都市武侯区临江西路 1 号 川投大厦 1508 会议室召开。会议由董事会召集，董事长吴晓曦先生 主持。会议应参加投票的董事 11 名，实际参加投票的董事 11 名。 其中现场到会 8 名，董事张昊先生、孙文良先生、蔡伟伟先生以通 讯方式参加会议并行使表决权。3 名监事、6 名高管人员列席了会议。 会议的召集召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 会议以记名投票方式审议通过了以下提案报告： （一）以 11 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《2023 年 度董事会工作报告》； （二）以 11 票赞成，0 ...

王秀萍：中共党员，本科学历，注册会计师，注册造价师。 曾任镇江安信会计师事务所有限公司审计部主任，曾任通鼎互联 信息股份有限公司、北京航材百慕新材料技术工程股份有限公 司、成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司独立董事、四川川投 能源股份有限公司第十届董事会独立董事,北京外企服务集团有 限责任公司外部董事。现任中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 合伙人、北京福元医药股份有限公司独立董事、武汉日新科技股 份有限公司独立董事、首都实业投资有限公司外部董事，四川川 投能源股份有限公司第十一届董事会独立董事。 四川川投能源股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和公司 《章程》《董事会审计委员会年报工作制度》《董事会审计委员 会实施细则》的规定，四川川投能源股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会恪尽职守，履职有为，充分发挥了监督 指导作用，推动了公司内部控制体系持续优化，促进了公司董事 会科学决策。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 本 届 审 计 委 员 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟 维持每股分配现金红利金额不变，相应调整分配总额，并将另行公告 具体调整情况。 四川川投能源股份有限公司 2023 年度利润分配预案公告 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为 基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 股票代码：600674 股票简称：川投能源 公告编号：2024-028 号 A 股每股派发现金红利 0.40 元（含税）。 一、利润分配预案内容 （二）监事会意见 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12月31日，公司期末可供分配利润为人民币16,305,216,878.45元。 经董事会决议，公司 2023 年年度拟以实施权益分派股权登记日登记 的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下： 上市公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 4.00 元（含税）。 截至 2024 年 3 月 31 日，公司总股本 4,874,606,828 股。以此计 ...

四川川投能源股份有限公司 章 程 第六章 董事会 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 公司党委 （经十一届二十六次董事会审议通过、 尚需提交 2023 年度股东大会审议） 1 第七章 总经理及其他高级管理人员 第八章 监事会 1 目 录 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第一节 监事 第二节 监事会 第十四章 通知和公告 2 第九章 职工民主管理与劳动人事制度 第十章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十一章 "占用即冻结"机制 第十二章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十三章 修改章程 第一节 通知 第二节 公告 第十五章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公 司的组织和行为，坚持和加强党的全面领导,完 ...