制度制定 - 公司制定投资者关系工作制度完善治理结构并加强沟通[2] - 投资者关系工作基本原则含合规性等原则[4] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略等多方面[5] - 多渠道开展投资者关系管理工作如股东会等[6] 信息披露 - 应披露信息及时在指定媒体和网站公布[8] - 公司及信息披露义务人依法及时公平履行义务[16] 管理活动 - 利用证券交易所互动平台等开展活动[11] - 按规定召开投资者说明会包括业绩说明会[12] 组织架构与职责 - 投资者关系工作由董事长领导，董事会秘书协调[17] - 证券事务部为专职部门，人员需具备素质技能[17] 合规与培训 - 相关人员在活动中不得有违规行为[18] - 定期对相关人员开展投资者关系管理培训[19] 档案保存 - 投资者关系管理档案保存期限不少于3年[19]

内幕信息界定 - 公司1年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] 重大事件界定 - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%影响债券交易价格[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%影响债券交易价格[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失影响债券交易价格[7] 管理机构与职责 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长是负责人[2] - 证券事务部是内幕信息登记备案日常办事机构[2] 信息处理要求 - 进行重大事项需填知情人档案并制作备忘录[13][15] - 发生重大资产重组等需报送知情人档案信息[13] - 内幕信息公开后5个交易日内报送相关材料[14] - 发现知情人违规2个工作日内报送情况及处理结果[20] 其他规定 - 知情人档案和备忘录至少保存10年[22] - 对外报送内幕信息需登记外部单位及人员[14] - 工作应简化流程、缩小知情人范围[16] - 提供未公开信息需先确认签署保密协议[18] - 知情人违规给公司造成损失将处分[18] - 知情人违规构成犯罪移交司法机关[19] - 制度由董事会制定、修改和解释[22] - 制度包含相关附件[23]

2025年12月4日 山西省国新能源股份有限公司 章程 （2025年12月4日修订） | 第一章 | 总则 | - 1 | - | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | - 2 | - | | 第三章 | 股份 - | 2 | - | | 第四章 | 股东和股东会 - | 5 | - | | 第四节 | 股东会的召集 - | 11 | - | | 第六节 | 股东会的召开 - | 13 | - | | 第五章 | 党委 - | 19 | - | | 第六章 | 董事和董事会 - | 20 | - | | 第一节 | 董事的一般规定 - | 20 | - | | 第二节 | 董事会 - | 23 | - | | 第四节 | 董事会专门委员会 - | 30 | - | | 第五节 | 董事会秘书 - | 31 | - | | 第七章 | 高级管理人员 - | 32 | - | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 - | 34 | - | | 第一节 | 财务会计制度 - | 34 | - | | 第九章 | 通知和公告 - | 39 | - | | 第一 ...

山西省国新能源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 公司聘任会计师事务所从事除年度财务会计报告审计 之外的其他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由审计委 员会审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、 股东会审议前，向公司指定会计师事务所，也不得干预审 计委员会独立履行选聘职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，按照《会计师事务所从 事证券服务业务备案管理办法》完成证券服务业务备案； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善 的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规 章和政策； 第一条 为规范山西省国新能源股份有限公司（以下简 称"公司 "）选聘（包括新聘、续聘、变更）会计师事务 所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息 质量，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《山西省国新 能源 ...

山西省国新能源股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会审计委员会的运作，充分保护 公司和公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关法律、法规、规章、规范性文件和《山西省国新能源 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制定本实施细则。 第五条 审计委员会委员由董事长、过半数独立董事或者 全体董事的 1/3 以上从董事会成员中提名，并由董事会任命。 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委 员担任，负责主持委员会工作；主任委员由董事会任命。 第六条 审计委员会委员任期与董事任期一致。委员任期 届满后，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，为使审计委员会的人员组成符合本实施细则的要求，董 事会应根据本实施细则及时补足委员人数。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事 会负责。 第三条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监 督及评估内外部审计工作和内部控制。审计委 ...

山西省国新能源股份有限公司 独立董事年报工作制度 为进一步完善山西省国新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）治理机制，加强内部控制建设，进一步提高公司 年度报告信息披露质量，充分发挥独立董事在年度报告信息 披露方面的作用，根据中国证券监督管理委员会及上海证券 交易所的有关规定，特制定本制度。 第一条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务。独立董事应当认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东的合法权益不受损害。独立董事在公司年报编制和披露过 程中，应切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责。 第二条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、 实际控制人，或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的 影响。 第三条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董 事审阅。独立董事应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、 与会计师事务所沟通等各种形式积极履行独立董事职责。 1 同审计委员会，沟通了解年度审计工作安排及其他相关资料。 其中，应当特别关注公司的业绩预告及业绩预告更正情况。 第六条 年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董 事会会议审议年报前，公司 ...

山西省国新能源股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全山西省国新能源股份有限公 司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员的选择标准和 程序，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关法律、法规、规章、规范性文件和《山西省国新能源 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 公司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的董 事会专门工作机构，主要负责对公司董事、高级管理人员的 选任程序、标准和任职资格进行审议并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事应当 过半数并由独立董事担任召集人。但是国务院有关主管部门 对专门委员会的召集人另有规定的，从其规定。 第四条 提名委员会委员由董事长、过半数独立董事或者 全体董事的1/3以上从董事会成员中提名，并由董事会任命。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立 董事委员担任，负责主持提名委员会工作；主 ...

山西省国新能源股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应山西省国新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，健全投资 决策程序，加强决策科学性，提高决策的质量，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法 规、规章、规范性文件和《山西省国新能源股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董 事会战略委员会，并制订本实施细则。 第二条 战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专 门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策 进行研究并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应当包含 董事长，并至少包含一名独立董事。 自动失去委员资格，并由董事会根据本实施细则规定补足委 员人数。 第四条 战略委员会委员由董事长、过半数独立董事或全 体董事的1/3以上从董事会成员中提名，并由董事会任命。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司 董事长担任，负责主持战略委 ...

山西省国新能源股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了规范山西省国新能源股份有限公司（以下简 称"公司"）的重大信息内部报告工作，明确公司内部各部 门和各分支机构的信息收集和管理办法，保证公司及时、准 确、全面、完整地披露信息，现根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规 则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《信息披露管 理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司各部门、分公司、全 资及控股子公司、具有重大影响的参股公司，部分条款适用 于控股或参股本公司的股东。 第二章 一般规定 第三条 公司重大信息内部报告制度，是指当出现、发生 或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生 较大影响的情形或事件时，按照本制度规定的负有报告义务 的有关部门、人员和公司，应及时将相关信息通过公司主管 部门向公司董事长、董事会秘书和证券事务部报告的制度。 第四条 公司各部门负责人、公司全资、控股子公司的经 营负责人、公司派驻参股公司的董事长、董事、监事和高级 管理人员为内部信息报告的第一责任人，负有通过公司主管 部门向本公司董事长、董事 ...

山西省国新能源股份有限公司 合规管理办法 第一章 总则 第一条 为深入贯彻习近平法治思想，强化合规经营管 理理念，加强山西省国新能源股份有限公司（以下简称 "国新能源"或"公司"）及各下属子公司依法合规经营 管理，建立健全合规管理体系，有效防控合规风险，保障 国新能源持续稳定健康发展，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国企业国 有资产法》《山西省省属企业合规管理指引（试行）》 《山西省省属企业合规管理办法（试行）》等法律法规、 规范性文件及《山西省国新能源股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，参照《华新燃气 集团有限公司合规管理办法》，结合国新能源实际，制定 本办法。 第二条 本办法适用于国新能源及各下属子公司。各下 属子公司负责在国新能源统一的合规管理体系框架下，建 立健全本公司合规管理体系，明确合规管理责任，全面构 建合规管理体系，确保公司依法合规经营管理。 第三条 国新能源负责指导、监督各下属子公司合规管 理工作，对合规管理体系建设情况及有效性进行考核评价， 依据相关规定对违规行为开展责任追究。 第四条 本办法所称合规，是指国新能源和各下属子公 司 ...