1 证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-034 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第三条 本细则所称董事是指在公司支 | | | | 第三条 本细则所称董事是指在公司支取薪酬的 | | 取薪酬的董事长、副董事长、董事，高级管 | 董事长、副董事长、董事，高级管理人员是指董事会 | | 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经 | 聘任的总经理、副总经理、财务总监、总工程师、总 | | 理、总工程师、财务总监、董事会秘书及由 | | | 总经理提请董事会认定的其他高级管理人 | 法律顾问、首席合规官、董事会秘书及由总经理提请 | | | 董事会认定的其他高级管理人员。 | | 员。 | | | | 第九条 提名与薪酬考核委员会的主要职责权 | | | 限： | | | （一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权 | | | 结构，对董事会、经理层的规模和构成向董事会提出 | | | 建议； | | | （二）研究董事、高级管理人员以及董事会各专 | | | 门委员会成员的选择标准和程序，向董事会提出建 | | 第九条 薪酬与考核委员会的主要职责 | 议； | ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-039 云南驰宏锌锗股份有限公司 1 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全 | 审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全 | | 职工作经验等三类资格之一。独立董事应当 | 职工作经验等三类资格之一。 | | 在公司董事会下设的审计委员会、薪酬与考 | 审计与风险管理委员会成员中独立董事 | | 核委员会成员中占多数，并担任召集人。在 | 应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 | | 董事会下设的战略委员会中至少包括一名独 | 担任召集人；提名与薪酬考核委员会成员中 | | 立董事。 | 独立董事应当过半数并担任召集人；战略与 | | | 可持续发展（ESG）委员会中至少包括一名独 | | | 立董事。 | | 第四条 独立董事对公司及全体股东负 | 第四条 独立董事对公司及全体股东负 | | | 有忠实与勤勉义务，并应当按照相关法律法 | | 有诚信与勤勉义务，并应当按照相关法律法 | 规、《公司章程》和本制度的要求，认真履 | | 规、本规则和公司章程的要求，认真履行职 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人云南驰宏锌锗股份有限公司董事会，现提名宋枫女士为云 南驰宏锌锗股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并已充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重 大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任云南驰宏锌锗股份有 限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与云南驰宏锌锗股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经承诺将参加上海证券交易所最近一次举办的独立董 事资格培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所自律监管规则以及公司章 ...

人员变动 - 财务总监李昌云因工作变动辞职，辞职后不再任职[1] - 2023年10月26日同意总经理陈青代行财务总监职责[1] - 公司将尽快选聘新财务总监[1] 股票情况 - 截至披露日，李昌云持有公司20,800股股票[2] - 李昌云将按规定管理所持股票[2] 贡献感谢 - 李昌云任职期间在优化资本结构等方面有突出贡献[2] - 公司及董事会对其贡献表示感谢[2]

云南驰宏锌锗股份有限公司 总经理工作规则 第一章 总则 第一条 为完善云南驰宏锌锗股份有限公司治理结构， 规范总经理的职责、权限和工作程序，保证经营班子依法行 使职权、履行职责、承担义务，按照《中华人民共和国公司 法》和国有资产监管的有关规范性文件，根据《公司章程》 《公司决策权限管理办法》等规定，制订本规则。 第二条 总经理履行董事会会授予的职权和国家法律、 行政法规、《公司章程》规定的其他职权，对董事会负责， 向董事会董事长报告工作，接受董事会的监督管理。 公司设副总经理、安全总监、财务总监、总工程师、总 法律顾问、首席合规官和董事会秘书，并根据需要设立其他 高级管理岗位，协助总经理工作。 第三条 经理层依照有关法律法规、《公司章程》和本 工作规则的规定行使职权。被授权的机构或个人，有权在职 责权限范围内做出相应决策和履行管理职责，同时承担相应 的决策和管理责任。 第四条 本规则遵循"规范决策、合理授权、科学高效、 权责统一"原则，适用人员为总经理、副总经理、安全总监、 财务总监、总工程师、总法律顾问、首席合规官等人员。 第二章 总经理的职责和义务 （三）拟定公司经营方针、发展战略、中长期发展规划、 经营 ...

权限与汇报 - 总经理办公会有权决定3%以下对外投资和资产处置事项[3] - 总经理至少半年向董事会汇报授权行权等情况[4] 制度修订 - 《公司总经理工作规则》部分条款修订，全文披露[4] 公告信息 - 2023年10月27日云南驰宏锌锗董事会发布公告[6]

会议相关 - 董事会会议于2023年10月26日召开，应出席10人实际出席10人[3][4] - 提议于2023年11月14日召开2023年第二次临时股东大会[41] 议案审议 - 审议通过《公司2023年第三季度报告》[5] - 拟续聘信永中和会计师事务所为2023年度审计机构[7][8][9] - 同意董事会两委员会更名及《公司章程》修订[9][10][11][12][13][14][15] 人事变动 - 李昌云辞去财务总监，总经理陈青代行职责[33][34] - 提名宋枫为独立董事候选人，聘任袁小星为总法律顾问兼首席合规官[30][31][32][36] 其他事项 - 废止《公司第一期员工持股计划管理办法》[28][29] - 拟将独立董事津贴从每人每年税前10万调为12万[39]

1 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | | 第八条 战略与可持续发展（ESG）委员会的主 | | | 要职责权限： | | | （一）对公司中长期发展战略规划进行研究并提 | | | 出建议； | | 第八条 战略委员会的主要职责权 | （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重 | | 限： | 大投资、融资方案进行研究并提出建议； | | （一）对公司中长期发展战略规划进行 | （三）对《公司章程》规定须经董事会批准的 | | 研究并提出建议； | 公司对外投资、项目建设、资产处置、重大资本运 | | （二）对《公司章程》规定须经董事会 | 作、资产经营项目和合作开发等项目进行研究并提 | | 批准的重大投资、融资方案进行研究并提 | 出建议； | | 出建议； | （四）对公司中长期发展战略的实施情况和重 | | （三）对《公司章程》规定须经董事会 | 大资产处置方案的执行情况进行评估并提出建议； | | 批准的公司对外投资、项目建设、资产处 | （五）指导并监督公司 ESG 目标的制定和实 | | 置、重大资本运作、资产经营项目和合作 | 施，报送董事会审议； | | 开发等项 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-30 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 10 月 23 日(星期一)至 10 月 27 日(星期五)16:00 前登录上证 路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 chxz600497@chxz.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）拟于 2023 年 10 月 27 日发 布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年 第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 10 月 30 日下午 14:00-15:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 1 会议召开时间：2023 年 10 月 30 日(星期一)下午 14:00-15:00 会议召开地点：上海证券交易 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-028 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于独立董事郑新业先生辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到独立 董事郑新业先生提交的书面辞职报告。因个人原因，郑新业先生申请辞去公司 独立董事职务，同时一并辞去董事会薪酬与考核会委员会主任委员及委员、战 略委员会委员职务。辞去上述职务后，郑新业先生将不再担任公司任何职务。 郑新业先生原定任期为 2023 年 2 月 7 日至 2026 年 2 月 7 日。截至本公告披 露日，郑新业先生未持有公司股票，不存在应当履行而未履行的承诺事项。 根据《公司法》《公司章程》等有关规定，郑新业先生的辞职将导致公司 独立董事人数少于董事会成员人数的三分之一，在股东大会选举产生新的独立 董事之前，郑新业先生将依照有关法律法规和《公司章程》的规定，继续履行 公司独立董事及董事会相关专门委员会委员职责。公司将按照《公司法》《公 司章程》的规定，尽快完成空缺的独 ...