人员与资质 - 截止2023年12月31日，合伙人（股东）245人，注册会计师1656人，签过证券服务业务审计报告的超660人[2] 业务收入 - 2022年度业务收入39.35亿元，审计业务收入29.34亿元，证券业务收入8.89亿元[3] 审计项目 - 2022年度上市公司年报审计项目366家，收费总额4.62亿元[3] 处罚情况 - 截止2023年12月31日，近三年行政处罚1次、监督管理措施12次、自律监管措施2次[5] - 35名从业人员近三年行政处罚3次、监督管理措施12次、自律监管措施3次、纪律处分1次[5] 审计安排 - 2023年11月13日开展年报现场预审，至12月末；12月25日开始年末实物资产监盘，至2024年1月3日[17] - 2024年1 - 2月执行多项重要程序，2月初步完成合并报表审计[17] - 2024年3月上旬完成审计报告编制、内部质量控制复核及完善底稿[17] - 2024年3月中下旬完成与管理层和治理层沟通并按时出具审计报告[17] 重点领域 - 审计工作有收入确认和贸易业务等八项重点领域[18] 风险保障 - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿元[21] 法律责任 - 除乐视网案外，近三年无因执业行为在民事诉讼中担责情况[21]

本事项特别风险提示：截至 2023 年 12 月 31 日，呼伦贝尔驰宏资产负债 率为 178.41%，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，该事项尚需 提交公司股东大会审议，敬请投资者注意相关风险。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足公司子公司呼伦贝尔驰宏日常经营、投资发展需求，保障资金安全， 根据公司年度财务预算及授信情况，公司拟在 2024 年度（自公司 2023 年年度股 东大会批准之日起至公司 2024 年年度股东大会召开之日止）为其提供不超过人 民币 3,889 万元的担保。 （二）担保相关授权 证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2024-015 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于 2024 年度为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 被担保人：呼伦贝尔驰宏矿业有限公司（以下简称"呼伦贝尔驰宏"）。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2024 年度公司拟为呼伦贝 尔驰宏提供不超过人民币 3,889 万元的担保；截至本公 ...

云南驰宏锌绪股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-4 | | 公司财务报表 | | | - 合并资产负债表 | 1-2 | | 母公司资产负债表 | 3-4 | | 合并利润表 | 5 | | 一 母公司利润表 | 6 | | 合并现金流量表 | 7 | | 母公司现金流量表 | 8 | | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 13-107 | 北京市东城区朝阳门北大街 工名所 审计报告 XYZH/2024BJAA16B0060 云南驰宏锌储股份有限公司 云南驰宏锌错股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了云南驰宏锌绪股份有限公司(以下简称驰宏锌错)财务报表,包括2023 年 12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反 映了驰宏锌错 2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2024-019 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于召开 2023 年年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 4 月 9 日（星期二）12:00 前，通过"约调研"小程 序或公司投资者关系邮箱：chxz600497@chxz.com 进行提问。公司将在本次业绩 说明会上对投资者普遍关注的问题进行重点回答。 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 3 月 30 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《公司 2023 年年度报告》，为方 便广大投资者更加全面深入地了解公司 2023 年度经营业绩和经营情况，公司拟 于 2024 年 4 月 9 日（星期二）下午 15:00 至 17:00 召开 2023 年年度业绩说明会， 就投资者普遍关心的问题进行交流。现将有关事项公告如下： 一、业绩说明会安排 （一）召开时间：2024 年 4 月 9 日（星期二）下午 ...

（王楠） 作为云南驰宏锌锗股份公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《公 司章程》《公司独立董事制度》等相关规定和要求，勤勉尽责，审慎行使独立董 事权利，主动了解公司经营发展状况，积极出席董事会和股东大会，发挥自身专 业优势参与公司重大决策，对相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事应有 作用。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人王楠，女，汉族，1975 年 9 月出生，中共党员，本科学历，1997 年 7 月参加工作。历任昆明理工大学法学院教师；云南九州方圆律师事务所律师；昆 明龙津药业股份有限公司独立董事，云南省律协女律师协会理事。现任云南九州 方圆律师事务所主任，云南云天化股份有限公司独立董事、云南罗平锌电股份有 限公司独立董事。2022 年 3 月 31 日至今任公司独立董事。 本人具备法律法规要求的独立性，并在履职中保持客观、公正、独立的专业 判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事 2023 年度履职概况 2023 年度，本人积极出席股东大会、董事会及董事会专门委员会，认真审阅 会议 ...

会议情况 - 2023年参加1次董事会[5] - 参加战略与可持续发展（ESG）委员会1次会议[7] - 参加提名与薪酬考核委员会1次会议，研究讨论2项议案[7] - 召开1次独立董事专门会议，研讨4项重要事项[8] 市场扩张与并购 - 现金收购青海鸿鑫矿业有限公司100%股权暨关联交易[11] - 托管云南金鼎锌业有限公司100%股权[11] - 托管云南云铜锌业股份有限公司81.12%股权[11] 其他事项 - 预计2024年度有日常关联交易[11] - 董事候选人提名、表决程序符合规定[12] - 公司间接控股股东部分承诺事项延期履行[13]

业绩总结 - 2023年公司内部控制运行良好，风险防范能力持续提升[22] 数据相关 - 2023年12月31日公司不存在财务与非财务报告内控重大缺陷，财务报告内控有效[4][5][6] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[10] - 财务报告内控缺陷评价资产总额重大缺陷定量标准为错报≥1%[16] - 非财务报告内控缺陷评价直接财产损失重大缺陷定量标准为金额≥1000万元[18] 未来展望 - 2024年公司系统强化风险管理，加强依法治企[23] - 提升风险管控意识，增强识别能力，强化预警责任[23] - 优化内控环境，完善制度，规范执行，强化监督检查[23] - 通过风险事前、事中、事后管理防范各类风险[23]

经核查独立董事陈旭东先生、方自维先生、王楠女士和宋枫女士的任职经历 以及签署的相关自查文件，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以 外的任何职务，也未在公司主要股东、实际控制人及其附属公司担任任何职务， 与公司以及主要股东、实际控制人之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系。因此，公司四名在任独立董事符合《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中的相关 要求，不存在影响独立董事独立性的情况。 2024 年 3 月 28 日 根据《上市公司独立董事管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等要求，云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会对公司在任独立董事陈旭东先生、方自维先生、王楠女士和宋枫女 士的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 云南驰宏锌锗股份有限公司董事会 关于独立董事独立性评估的专项意见 云南驰宏锌锗股份有限公司董事会 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2024-014 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 每股分配金额：每股派发现金股利 0.14 元（含税）。 （一）董事会审议程序 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持每 股分配金额不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 一、2023 年度利润分配预案内容 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度归属于上 市公司股东的净利润为 1,432,748,965.24 元，母公司实现净利润 1,743,437,471.51 元， 按 照 母 公 司 实 现 净 利 润 1,743,437,471.51 元提取 10% 的 法 定 盈 余 公 积 金 174,343,747.15 元，加上以前年度结转的未分配利润 82,041, ...

云南驰宏锌绪股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 索引 内部控制审计报告 页码 云南驰宏锌储股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了云南驰宏锌错股份有限公司(以下简称"驰宏锌错")2023年12月31日财务报告内 部控制的有效性。 1–2 the 联系申话: 北京市东城区朝阳门北大街 官永中和会计师事务所 telephone: 8 号富华大厦 A 座 9 层 9/F. Block A. Fu Hua Mansion No.8. Chaoyangmen Be Donacheng District, Beiji 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAA16B0061 云南驰宏锌错股份有限公司 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是驰宏锌销董事会的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的 ...