担保情况 - 截至2023年12月31日未为特定对象提供对外担保[1] - 对外担保决策程序合规，信息披露完整[1] - 无逾期对外担保，严格规范担保行为[1][2] 关联情况 - 未向关联方提供担保，无违规担保事项[2] - 报告期内无关联方违规资金占用情况[3]

证券代码：600435 证券简称：北方导航 公告编号：临 2024-012 号 北方导航控制技术股份有限公司 第七届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 北方导航控制技术股份有限公司第七届监事会第二十 次会议于 2024 年 4 月 7 日以送达、传真、邮件等方式发出 通知，于 2024 年 4 月 16 日下午 16：30 在公司二层商务会 议室召开。应到会监事人数 3 人，实到会监事 3 人，占应到 会监事人数的 100%，符合法律、法规和《公司章程》的规定。 会议由监事会主席商逸涛先生主持，以记名投票表决的方式 通过以下议案： 一、审议通过了《关于<2023 年度监事会工作报告>的议 案》。3 票赞成，占有效表决权总数的 100%，0 票反对，0 票 弃权。 经审议，监事会认为：2023 年度监事会工作报告客观详 实地体现了报告期内监事会的工作情况，清晰准确地表达了 监事会对公司依法运作情况、检查公司财务情况、关联交易 情况的独立意见，及对内部控制评价报告的审阅情况。 本报告全文刊 ...

公司股本与注册资本 - 截至2023年12月31日公司总股本变更为1,499,388,869股[2] - 公司章程修订后公司注册资本为149,938.8869万元人民币[4] - 公司章程修订后公司股份总数为1,499,388,869股[5] 股东大会审议规则 - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上需审议[7] - 交易成交金额占比及绝对金额达标需股东大会审议[8] - 交易产生利润占比及绝对金额达标需股东大会审议[8] 董事会授权与分红政策 - 年度股东大会授权董事会决定特定对象发行融资相关事宜[9] - 公司现金分红按不少于当年母公司可供分配利润10%比例分配[12] - 公司应审慎分红的几种情形[13]

北方导航控制技术股份有限公司 合规管理办法（2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治 国战略部署，全面加强北方导航控制技术股份有限公司(以 下简称公司)合规管理，提升公司依法合规经营管理水平， 有效防范重大合规风险,保障公司高质量发展,根据国务院 国资委《中央企业合规管理办法》等规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司本部，与本部受托管理业务 相关的合规事项按照本办法执行。各子公司的合规管理参照 本办法执行。 第三条 本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员 工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际 条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。 本办法所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过 程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其 他负面影响的可能性。 本办法所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为 目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管 理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、 完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有 计划的管理活动。 1 第四条 公司负责指导、监督各子公司根据各自业务 ...

业绩相关 - 2023年独立董事应参加董事会6次，亲自出席6次，通讯参加5次，委托和缺席均为0次，出席股东大会1次，参加审计委员会5次，参加薪酬与考核委员会1次[4] - 2023年共审议议案27项[4] 合规与政策 - 公司按预期信用损失计提坏账准备会计估计变更符合规定[9] - 会计政策变更对财务状况和经营成果无重大影响[9] - 2022年度利润分配预案符合规定，无损害股东利益情形[11] - 日常经营性关联交易审议、决策程序符合规定[11] - 公司与兵器集团系统内单位采购及销售业务定价合理[12] - 公司制定与兵工财务开展金融业务风险处置预案[13] - 公司与兵工财务开展存贷款金融服务业务风险可控[13] - 续聘信永中和为2023年年度审计机构[14][15] - 截至2022年12月31日公司无对外担保及逾期对外担保，无关联方违规资金占用[15] - 调整股票期权行权价格符合规定，无损害公司及股东利益情形[16][17] - 子公司中兵航联定增募集资金用于补充流动资金，不改变公司控制权[17] - 本次计提存货跌价准备符合准则和规定，无损害股东利益情形[17] 承诺事项 - 兵器集团承诺解决同业竞争、规范关联交易等并长期履行[19] - 北方导航集团承诺做到五独立，不经营竞争业务并长期履行[19] - 公司承诺不为激励对象提供财务资助，在2020年股票期权激励计划实施期间执行[20] 信息披露与内控 - 报告期公司信息披露遵循真实、准确、全面原则[21] - 2023年公司以“强内控、防风险、促合规”为目标加强内控建设[21] - 公司内部控制工作在董事会、监事会指导支持下有效推进[22] - 公司从五方面强化重大风险防控筑牢安全防线[22] - 报告期内公司整体内部控制体系运行良好防范运营管理风险[22] - 公司依照法规和章程规范运作法人治理结构完善[22] 未来展望 - 未来独立董事将继续履职为公司提精准有效建议[23] - 独立董事将关注公司社会责任和环保表现推动可持续发展[23]

根据《上市公司治理准则》和上海证券交易所《股票上 市规则》及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定， 作为北方导航控制技术股份有限公司的独立董事，对公司第 七届董事会第二十九次会议审议的相关事项发表事前审核 意见如下： 1.关于《2023 年度报告》及《2023 年度报告摘要》的 议案 经审核，公司独立董事认为,公司 2023 年年度报告的编 制及审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制 度的各项规定。公司 2023 年年度报告的内容和格式符合中 国证监会和上海证券交易所的各项规定，真实地反映了公司 2023 年年度的财务状况和经营管理，不存在与年度报告相关 的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。未发现参与 2023 年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。独立 董事一致认为公司 2023 年年度报告所披露的信息是真实、 准确、完整的。 2.关于 2023 年度利润分配的预案 经核查，公司独立董事认为：公司 2023 年度利润分配 预案符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关上市公司现金分红的规定，也符合《公 ...

业绩总结 - 2023年公司整体内部控制体系运行有效，经济运行稳步改善提升[20] - 2023年12月31日财务报告内部控制有效，不存在重大缺陷[4][5] - 报告期内不存在财务报告内部控制重大、重要和一般缺陷[18] 未来展望 - 2024年以制定“三合一”手册强化内部控制体系建设[21] - 2024年强化制度体系建设并有效执行，夯实内控基础[21] - 2024年推进一体化管理监督体系建设[21] - 2024年坚持开展内部控制体系自评价和监督评价工作[21] 其他 - 纳入评价范围单位含总部及三个二级控股子公司，资产和营收占比100%[8][9] - 财务与非财务报告内控缺陷评价有对应标准[15][16][17] - 内控缺陷认定标准与以前年度一致[13][14] - 纳入评价范围业务为军民两用产品业务[10] - 纳入评价范围事项含公司层面控制等多项内容[10] - 重点关注高风险领域包括科技创新等[11] - 自评价基准日至发出日未发生影响评价结论因素[7] - 审计意见与公司对财务报告内控有效性评价结论一致[8] - 报告期内自查识别出3项非财务报告内控一般缺陷且已整改[19] - 评价基准日不存在未完成整改的重大、重要缺陷[18][19][20] - 上一年度内部控制缺陷整改情况不适用[20] - 其他重大事项说明不适用[22]

业绩与荣誉 - 2023年公司人机协同制造项目获评工信部年度智能制造试点示范优秀场景[10] - 获上证所2022 - 2023年度信息披露A级评价[10] - 运营管控示范创新场景荣获国资委首届国企数字场景创新专业赛一等奖[10] - 截至2023年12月31日，公司总资产72.9亿元[14] - 2023年重点产品平均一次交验合格率100%，质量问题归零完成率100%，年度现场售后服务满意度达100%并获表扬信4封[60] - 兵器行业2023年度QC小组活动评选中，获一等奖4个，二等奖9个，三等奖9个，3个班组获“2023年质量信得过班组”称号[60] - 公司本部通过安全生产标准化一级考评复评，获北京市经开区安全知识竞赛第一名等荣誉[62] 用户与员工数据 - 截止2023年末公司职工2147人，女性占比37.3%，少数民族占比2.5%，硕士及以上占比8.8%，员工流失比例0.5%[42] - 2023年组织公司级培训64项、部门级培训135项，参与9690人次，完成43762学时，外出培训88项，外培1500人次[43] - 2023年聘任科技带头人12人、关键技能带头人15人，调任子公司总会计师、副总经理3人，聘任二级业务经理3人[43][44] - 2023年新增就业109人[65] 未来展望 - 2024年公司将坚定履行强军首责，完善“8+3”技术体系和产业生态[67,68] - 国投项目年度预算执行率目标为100%，自筹项目年度预算执行率目标在90%以上[69] - 围绕“8 + 3”技术体系和产业生态推进人才相关计划[70] - 对标落实改革提升行动及4个专项行动等年度任务[71] - 完成提高上市公司质量专项行动实施方案任务[71] - 深化“三个零六个精”体系化管理要素要求[71] - 以风险内控合规三合一手册强化多体系融合[71] - 优化“四步五个一”闭环管控机制[71] - 推进碳达峰行动，实施节能降碳升级改造[71] - 履行“一岗双责”，同步抓改革发展、生产经营和党建[72] - 建立“党建带工建、工建服务党建”长效机制[72] 新产品和新技术研发 - 公司完成工信部应用试点示范10项企标制定，选取1条机加智能生产单元为试点[31] 其他新策略 - 2023年公司按节点完成17个类别、72项具体举措，取得阶段性成果[28] - 2023年公司制定风险应对措施113项，修订、新定两级制度77项，制度评价164项，配套制度清单完成率100%[29] - 2023年开展“第一议题”学习14次，派发督办单21个，形成贯彻落实措施28项[33] - 2023年公司党委开展党委理论中心组学习23次，开展集体研讨8次[34] - 2023年全年党委会议研究议题107项[33] - 2023年开展廉洁提醒6次，纠“四风”树新风专项自查5次，重点监督检查3次，各类检查7次，警示教育覆盖915人次[38] - 2023年开展两批主题教育，覆盖42个党支部600余名党员，205项问题、275条措施完成销号[39] - 2023年优化薪酬结构，推进中长期激励计划，社会保险覆盖率100%，人均带薪年休假10天[46][47] - 2023年收集有效职工提案10项并落实改进，2个市级创新工作室项目结题验收，1个市级创新工作室复评通过，新增产业级和区级创新工作室各1个[48] - 2023年为全体职工组织健康体检、办理住院险，为女工办理特殊疾病保险[49] - 2023年查找差距不足33项，确定整改措施45条[36] - 全年接受地方政府环保监督检查43次，组织环保培训3000余人次，培训率100%[54] - 公司计量器具配备率达100%，年节电13万度以上，万元产值综合能耗较上一年度下降1.56%[56] - 各级企业排污许可证申领率100%，万元可比价产值石燃料燃烧二氧化碳排放量同比下降23.4%，万元可比价产值化学需氧量同比下降28.6%，万元可比价产值氮氧化物排放量同比下降42.3%[57] - 2023年向泰兴慈善总会、新乡慈善总会捐款5.3万元，参与河南省新乡市地方消费扶贫15.8万元[65]

2023 年度 内部控制审计报告 索引 正文 页码 1-2 t and the subject of 北方导航控制技术股份有限公司 | | 信念 中和合同一次 中国 章 交 施 北京市 东城区期阳 北大街 株 来电话: | | +86 (010) 6554 2288 | | --- | --- | --- | --- | | | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | telephone: | +86 (010) 6554 2288 | | | 9/F. Block A. Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, | | | | IMPIA | n/ ShineWing Donacheng District. Belling. 传真: | | +86 (010) 6554 7190 | | | certified public accountants 100027, P.R.China | facsimile: | +86 (010) 6554 7190 | 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAG1B0135 北方导航控制技术股份有限公司 北方导航控制技术股份有 ...

北方导航控制技术股份有限公司 关于第七届董事会审计委员会 2023 年度 履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所 《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》、《公司章程》及《公司审计委员会实 施细则》的有关规定，第七届董事会审计委员会在 2023 年度 的工作中，本着勤勉尽责的态度，恪尽职守，积极开展相关工 作，认真履行职责，现将审计委员会 2023 年度履职情况总结 报告如下： 一、审计委员会基本情况 报告期内，公司审计委员会成员共 4 位，独立董事 3 位， 外部董事 1 位。第七届董事会审计委员会成员为：顾奋玲、陶 立春、孙宝文、肖建华，顾奋玲为主任委员。以下为审计委员 会各委员的简历： 顾奋玲：女，1963 年 9 月生，管理学博士，中国注册会计 师，教授，博士生导师。曾任内蒙古财经学院会计系副主任、 首都经济贸易大学会计学院副院长、院长；兼任金河生物、中 电广通、中科软、吉电股份等上市公司独立董事。现任首都经 济贸易大学会计学院教授、博士生导师，兼任北京审计学会副 会长；中国审计学会理事；中国会计学会常务理事；中国会计 学会内部控制专业 ...