证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2023-056 号 沈阳金山能源股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）已于 2023 年 8 月 31 日发布公司《2023 年半年度报告》，为便于广大投资者更 全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司 计划于 2023 年 09 月 22 日上午 09:00-10:00 举行 2023 年半年度 业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 1 会议召开时间：2023 年 09 月 22 日(星期五) 上午 09:00-10:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 09 月 18 日(星期一) 至 09 月 2 ...

沈阳金山能源股份有限公司 关于董事、总经理辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2023-055 号 公司及公司董事会对李瑞光先生在任职期间为公司做出的 贡献表示衷心的感谢。 特此公告。 沈阳金山能源股份有限公司董事会 二〇二三年九月十二日 沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）董事会于 2023 年 9 月 11 日收到董事、总经理李瑞光先生的书面辞职申请，因 工作变动原因，李瑞光先生向公司董事会申请辞去公司第八届董 事会董事、董事会专门委员会委员及总经理职务。 李瑞光先生的辞职不会导致公司董事会成员人数低于法定 最低人数，不会影响董事会的正常运作及公司经营管理的正常运 行，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，李瑞光先生的辞 职申请自送达董事会之日起生效。公司董事会将按照法定程序， 尽快完成新任董事、总经理的补选工作。截至本公告披露日，李 瑞光先生未持有公司股份。 ...

项目投资 - 项目动态投资1.51亿元，静态投资1.48亿元[2][3] - 公司出资比例85%，泰州奥联15%[2][3] - 项目公司注册资本金1000万元，公司出资850万元[2][7] 项目信息 - 项目地址在辽宁阜新彰武县[3] - 项目公司为华电（彰武）绿色能源科技有限公司[6] 风险提示 - 项目存在火灾、沼气泄漏等业绩不达预期风险[2][8]

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2023-052 号 沈阳金山能源股份有限公司 第八届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次关联交易的目的是为了履行中国华电集团有限公司在 本公司重大资产出售时所做出的相关承诺，尽量避免或解决双方 之间的同业竞争，未损害公司及其他股东、特别是中小股东的利 益，并严格履行了公司关联交易审议程序，决策程序符合相关法 律、法规的要求和《公司章程》的规定。 （二）同意《关于出资建设辽宁华电彰武可再生零碳热能示 范项目并成立项目公司的议案》； 1 同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 一、监事会会议召开情况 沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 9 月 6 日以通讯方式召开了第八届监事会第七次会议。会议应出席 会议监事 3 名，实际参加会议表决监事 3 名。本次会议通知于 2023 年 9 月 1 日以短信、邮件等方式向各位监事发出，会议的 召开符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的要求，会议合 法有效。 二 ...

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2023-051 号 沈阳金山能源股份有限公司 第八届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 9 月 6 日以通讯方式召开了第八届董事会第十二次会议。会议应出 席会议董事 12 名，实际参加会议表决董事 12 名。本次会议通知 于 2023 年 9 月 1 日以短信、邮件等方式向各位董事发出，会议 的召开符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的要求，会议 合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）同意《关于签署<股权委托管理协议>暨日常关联交易 的议案》； 同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。 （详见临 2023-053 号关于与华电辽宁能源有限公司签署 《股权委托管理协议》暨日常关联交易的公告） 关联董事毕诗方、李瑞光、李西金、刘维成、王锡南、宋伟 回避表决。 公司独立董事的独立意见为：公司与华电辽宁能源有限公司 签署《股权委托管理协议》具有 ...

沈阳金山能源股份有限公司独立董事 关于出资建设辽宁华电彰武可再生零碳 热能示范项目并成立项目公司的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性 文件以及《公司章程》等有关规定， 我们作为沈阳金山能源 股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，对公司第八届 董事会第十二次会议审议的《关于出资建设辽宁华电彰武可 再生零碳热能示范项目并成立项目公司的议案》进行认真核 查，在审阅有关文件及必要的问询后，基于独立判断，发表 如下独立意见： 独立董事： 张广宁 赵清野 刘晓晶 齐 宁 二〇二三年九月六日 出资建设辽宁华电彰武可再生零碳热能示范项目并成 立项目公司有利于提升上市公司综合实力和可持续发展能 力；该事项履行了必要的审批程序，不存在损害公司和全体 股东特别是中小股东利益的情形，同意出资建设辽宁华电彰 武可再生零碳热能示范项目并成立项目公司。 ...

我们作为公司的独立董事，根据中国证券监督管理委员 会《上市公司独立董事管理办法》以及《沈阳金山能源股份 有限公司章程》的规定，认真审核了本次公司关联交易的相 关文件。 全体独立董事一致认为：本次拟提交董事会审议的关联 交易事项具有必要性、合理性，交易价格公允，符合公开、 公平、公正的原则，有利于公司的持续发展，符合公司和全 体股东的利益，没有发现侵害中小股东利益的行为和情况， 符合相关法律法规的要求，同意将此议案提交董事会审议。 独立董事： 张广宁 赵清野 刘晓晶 齐 宁 二〇二三年九月五日 沈阳金山能源股份有限公司独立董事 关于签署《股权委托管理协议》暨 日常关联交易事前认可意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、 上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》及《股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司 章程》的相关规定,作为公司的独立董事, 我们对拟提交公 司第八届董事会第十二次会议的关联交易进行了事前审核， 现发表事前认可意见如下： 根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、上 海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 及《股票上市规则》等法律 ...

关联交易内容 - 华电辽宁将铁岭、阜新热电、桓仁热电部分股权委托公司管理[2][5][11] - 华电辽宁按年支付委托管理费，三公司分别为100万/年、25万/年、5万/年[2][5][15] 财务数据 - 2022年末华电辽宁总资产12.31亿元，净资产12.15亿元，利润总额 - 1973.73万元[8] - 华电辽宁注册资本156718.973274万元[9] - 2023年初至披露日公司与华电辽宁累计关联交易1,625,952.21元[19] 交易决策 - 董事会审计委员会同意提交关联交易议案审议[20] - 董事会6票同意通过关联交易议案，关联董事回避[22] - 监事会认为关联交易合规未损股东利益[24] 交易性质 - 公司与华电辽宁受同一实控人控制，构成关联关系[2][5][8] - 关联交易不构成重大资产重组，无需股东大会审议[4][6][25] - 关联交易为避免同业竞争，不影响公司独立性[5][18] - 独立董事认可关联交易必要合理、价格公允[21]

华泰联合证券有限责任公司 关于沈阳金山能源股份有限公司 重大资产出售暨关联交易实施情况 之 独立财务顾问核查意见 独立财务顾问 签署日期：二〇二三年九月 声明与承诺 华泰联合证券有限责任公司接受沈阳金山能源股份有限公司委托，担任沈 阳金山能源股份有限公司重大资产出售暨关联交易之独立财务顾问。 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大 资产重组管理办法（2023 修订）》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第 26 号——上市公司重大资产重组（2023）》等法律法规的有关规定和要求， 按照证券行业公认的业务标准、道德规范和诚实信用、勤勉尽责精神，遵循客 观、公正的原则，在认真审阅相关资料和充分了解本次交易行为的基础上，本 独立财务顾问出具了本核查意见。 1、本核查意见所依据的文件和材料由本次交易各方提供，提供方对所提供 文件及资料的真实性、准确性和完整性负责，并保证该等信息不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 2、本核查意见是在假设本次交易各方当事人均全面和及时履行本次交易相 关声明和承诺的基础上出具。 3、本核查意见不构成对上 ...

交易信息 - 金山股份拟出售铁岭公司100%股权及阜新公司51%股权给华电辽宁[6] - 交易价格443,344,782.30元[14] 时间节点 - 2023年6月8日，阜新公司49%股权股东放弃优先购买权[11] - 2023年6月19日，中国华电同意受让股权[10] - 2023年6月27日，董事会和监事会审议通过议案[7][8][9] - 2023年8月7日，中国华电同意非公开协议转让[12] - 2023年8月10日，股东大会审议通过议案[9] - 2023年8月21日，华电辽宁支付完毕交易款[14] - 2023年8月23日，铁岭公司股权过户[15] - 2023年8月30日，阜新公司股权过户[15] 后续事项 - 后续各方继续履行协议及承诺[24] - 金山股份履行后续信息披露义务[25]