张广宁 赵清野 刘晓晶 齐 宁 二〇二三年十月二十五日 沈阳金山能源股份有限公司独立董事 关于修订公司章程的独立意见 根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》及《股票上市规则》等法律法 规、规范性文件和《公司章程》的相关规定,作为公司的独 立董事,本着认真、负责的态度，在仔细审阅公司董事会提 交的有关资料，听取公司董事会情况介绍以及向公司有关人 员进行询问的基础上，对修订公司章程事项发表独立意见如 下： 我们审议了修订公司章程部分条款的议案，认为相关条 款的修订合理、公允，对公司和全体股东公平合理，不存在 损害公司和股东利益的情况。我们同意修订公司章程事项并 将该议案提交公司股东大会审议。 独立董事： ...

公司本次拟变更公司全称符合公司发展现状及战略规 划，系公司经营发展的需要。变更后的公司全称与公司主营 业务相匹配，不存在利用变更全称影响公司股价、误导投资 者的情形。变更公司全称事项的审批程序符合有关法律、法 规及《公司章程》的相关规定，符合公司发展的根本利益， 不存在损害公司和中小股东利益的情形。我们同意变更公司 全称，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 独立董事： 张广宁 赵清野 刘晓晶 齐 宁 二〇二三年十月二十五日 沈阳金山能源股份有限公司独立董事 关于变更公司全称的独立意见 根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》及《股票上市规则》等法律法 规、规范性文件和《公司章程》的相关规定,作为公司的独 立董事,本着认真、负责的态度，在仔细审阅公司董事会提 交的有关资料，听取公司董事会情况介绍以及向公司有关人 员进行询问的基础上，对变更公司全称事项发表独立意见如 下： ...

战略规划概况 - 公司战略规划周期为5年及以上[2] - 规划体系由公司战略、专项规划及各单位规划组成[1] - 主要内容含上期规划执行情况、发展现状及形势等[2] - 制定依据《沈阳金山能源股份有限公司章程》等制度[1] 战略规划制定流程 - 编制一般于下一个“五年规划”周期前一年启动[4] - 需经党委会前置研究并提交董事会审批通过后印发实施[4] - 专项规划编制在公司战略规划正式印发后3个月内完成[13] 战略规划管理职责 - 规划发展部负责制定公司战略规划有关管理规定等工作[3] - 人力资源部负责编制与实施人力资源专项规划等工作[3] - 财务资产部负责有关经营效益等财务专项规划编制与实施[3] - 生产技术部负责电力、能源领域相关指标及节能专项规划编制与实施[3] - 安全环保部负责环保排放指标等及环保专项规划编制与实施[3] - 市场营销部负责供热产业相关指标规划及提出电（热）市场营销策略等[3] - 各单位负责贯彻落实公司战略规划及本单位战略规划管理等工作[3] 其他 - 2021年11月30日董事会批准的《沈阳金山能源股份有限公司战略规划管理办法》废止[19]

沈阳金山能源股份有限公司 投资管理办法 （2023年10月） 第一章 总 则 第一条 为切实提高公司发展质量和效益，有效防范投 资风险，根据国家有关法律、法规，《沈阳金山能源股份有 限公司章程》《沈阳金山能源股份有限公司董事会议事规则》 等有关管理制度，制定本办法。 第二条 本办法所称投资包括固定资产投资和股权投 资。 固定资产投资是指建造和购置固定资产的投资活动。主 要包括：（1）基建投资，指能够形成新增生产能力、直接产 生经济效益的新（改、扩）建等基本建设项目投资以及固定 资产购置等；（2）技改投资，指对经营性固定资产以及现有 设施、工艺条件等，采用新技术、新工艺、新设备、新材料 进行改造提升，以及设备更新、生产零购等投资活动；（3） 科研投入，指开展科学研究及试验示范，利用前瞻性、引领 性、创新性、系统性、应用性技术以及首台套重大技术装备 等实施的投资项目，包括电力生产类、电力建设类、煤炭类、 研发和信息类等；（4）数字化投资，指以计算机、通信技术、 互联网及其他新一代信息技术为主要手段的信息网络、网络 安全和应用等投资项目；（5）小型基建投资，指为生产经营 1 服务的非经营性基建项目投资，包括相关建筑 ...

同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。 证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2023-058 号 沈阳金山能源股份有限公司 第八届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 10 月 25 日以现场及视频方式召开了第八届董事会第十三次会议。 本次会议由董事长毕诗方主持，应出席会议董事 11 名，实际参 加会议表决董事 11 名，董事宋伟因公出差未能参加本次会议， 委托董事王锡南参加会议并代为表决。本次会议通知于 2023 年 10 月 20 日以短信、邮件等方式向各位董事发出，会议的召开符 合《公司法》等法律法规及《公司章程》的要求，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）同意《关于审议<2023 年第三季度报告>的议案》； （《2023 年第三季度报告》详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn） （二）同意《关于变更公司全称的议案》； 同意 11 票；反对 0 票 ...

（2023 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为完善沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公 司）战略规划管理体系，规范公司战略规划编制、实施和动态 管理，提高战略规划的科学性、前瞻性和可操作性，推动公司 发展战略实施，依据《沈阳金山能源股份有限公司章程》等制 度，特制定本办法。 第二条 公司战略规划工作，以习近平新时代中国特色社 会主义思想为指导，完整、准确、全面贯彻新发展理念，坚决 执行中央重大方针政策，努力构建清洁低碳、安全高效的能源 体系，推动公司高质量发展。 第三条 本办法所称战略规划，是指公司根据国家及地方 发展规划和产业政策，在分析外部环境和内部条件现状及其变 化趋势的基础上，为公司高质量发展所做出的未来一定时期内的 方向性、整体性、全局性的定位和目标，以及相应的实施方案。 沈阳金山能源股份有限公司 战略规划管理办法 各单位规划是公司战略规划的细化和拓延，由各单位负 责。 专项规划、各单位规划周期及有关调整完善与公司战略规 划同步，三者相互衔接、相互协调、相互统一，专项规划、各 单位规划服从服务于公司战略规划。 第六条 规划周期为 5 年及以上，主要包括"五年发展规 划""中长期发展规划纲要" ...

公司名称变更 - 拟将全称变更为华电辽宁能源发展股份有限公司[4] - 变更议案已通过董事会审议，需股东大会审议[3] - 证券简称和实际控制人不变[4] 变更原因及影响 - 为满足战略与业务发展需要，符合股东利益[5][7] - 不改变原法律文件效力，将修改相关文件[7]

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：2023-062 沈阳金山能源股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 11 月 15 日 10 点 30 分 召开地点：公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 1 一、 召开会议的基本情况 股东大会召开日期：2023年11月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 15 日 至 2023 年 11 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易 ...

沈阳金山能源股份有限公司 独立董事工作管理办法 （2023 年 10 月） 为进一步完善沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司） 法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》（以下简称《自律监管指引第 1号》） 等国家有关法律、法规及规范性文件和《沈阳金山能源股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）之有关规定，特制定本办法。 第一章 总则 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第二条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事， 其中至少有一名会计专业人士。本条所称会计专业人士是指具有 会计高级职称或注册会计师资格的人士。 第三条 公司独立董事应当在审计委员会、提名委员会、薪 酬与考核委员会成员中占过半数，并担任召集人；审计委员会由 独立董事中会计专业人士担任召集人。 第二章 任职条件 第七条 独立董事应当具备较高的专业素质 ...

1 《沈阳金山能源股份有限公司总经理工作细则》 修订前后对照表（2023 年 10 月） | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第十三条 董事会授权总经理决策事项： | 第十三条 董事会授权总经理决策事项： | | （一）公司年度采购计划、电煤年度订货方案、 | （一）公司年度采购计划、电煤年度订货方案、 | | 发电权转让计划。 | 发电权转让计划。 | | （二）公司年度营销计划（含电、热量计划和电 | （二）公司年度营销计划（含电、热量计划和电 | | 力市场交易计划）实施方案和策略，对公司电量、 | 力市场交易计划）实施方案和策略，对公司电量、 | | 电价、电费产生较大影响的经营管理事项。 | 电价、电费产生较大影响的经营管理事项。 | | （三）单个装机容量 20 万千瓦以下自建陆上风 | （三）公司年度劳动用工需求计划、劳动定员报 | | 光电项目立项决策，装机容量 5 万千瓦及以下 | 告等。 | | 风光电项目收购决策。 | （四）公司年度前期项目费用计划。 | | （四）公司年度前期项目费用计划、项目发起决 | （五）前期立项批复后的科技、技改、信息化项 | | 策、 ...