成都旭光电子股份有限公司 章 程 （2023 年 9 月修订） 1 成都旭光电子股份有限公司 章 程 | | 目 录 | | --- | --- | | 第一章 | 总 则 | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 第三章 | 股 份 | | 第一节 | 股份发行 | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 第三节 | 股份转让 | | 第四章 | 股东和股东大会 | | 第一节 | 股东 | | 第二节 | 股东大会 | | 第三节 | 股东大会提案 | | 第四节 | 股东大会决议 | | 第五章 | 董事会 | | 第一节 | 董事 | | 第二节 | 董事会 | | 第三节 | 董事会秘书 | | 第六章 | 总经理 | | 第七章 | 监事会 | | 第一节 | 监事 | | 第二节 | 监事会 | | 第三节 | 监事会决议 | | 第八章 | 财务、会计和审计 | | 第一节 | 财务会计制度 | | 第二节 | 内部审计 | | 第三节 | 会计师事务所聘任 | | 第九章 | 通知和公告 | | 第一节 | 通知 | 2 | 第二节 | 公告 | | --- | --- | | 第十章 | ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《成都 旭光电子股份有限公司章程》等有关规定， 我们作为成都旭光电子股份有限公 司 (以下简称"公司")的独立董事，本着实事求是、认真负责的工作态度，基于 独立判断的立场，认真审阅了公司相关议案，现发表独立意见如下： 一、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案 公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募集资金项 目进度和使用、不影响公司正常生产经营以及资金安全的情况下进行，有利于增 加资金收益、保持资金流动性，符合公司和全体股东的利益。该事项的内容及审 议程序符合相关法律法规、规章和规范性文件及公司《募集资金管理制度》的要 求，决策程序合法合规，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。全体 独立董事一致同意公司使用不超过人民币 2 亿元（含）的部分闲置募集资金进行 现金管理。 以下无正文。 （此页无正文，为成都旭光电子股份有限公司第十董事会第二十一次会议相关事 项的独立董事意见之签字页） 独立董事签字： 成都旭光电子股份有限公司独立董事 关于第十届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见 张锡海 何俊佳 杨立君 二○二三年九月二 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-045 成都旭光电子股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 10 月 13 日 14 点 30 分 召开地点：成都市新都区新工大道 318 号旭光电子办公楼三会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 13 日 至 2023 年 10 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资 ...

独立董事工作制度 （2023 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司及广大投资者的权益，充分发 挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 成都旭光电子股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-043 成都旭光电子股份有限公司 关于变更公司注册资本及修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称："公司"或"旭光电子"）于 2023 年 9 月 22 日召开的第十届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更公司注册资本及修订< 公司章程>的议案》，同时对《公司章程》部分条款进行修订。 一、变更注册资本情况 2023 年 5 月 5 日，公司 2022 年年度股东大会审议通过了《关于<2022 年度利润分 配及资本公积金转增股本方案>的议案》。2023 年 5 月 15 日，公司发布了《成都旭光电 子有限公司 2022 年年度权益分派实施公告》，以 2023 年 5 月 18 日为股权登记日。以 公司总股本 592,007,971 股为基数（股权登记日的股本），用资本公积金向全体股东每 股转增 0.4 股，共计转增 236,803,188 股，本次分配后公司注册资本由 592,007,971 元 变 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-040 成都旭光电子股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 09 月 20 日(星期三) 至 09 月 26 日(星期 二)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 xgzq@xuguang.com 进行提问。公司将在说明会上对投 资者普遍关注的问题进行回答。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 30 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入 地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 09 月 27 日 上午 11:00-12:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投 资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 会议召开时间：2023 年 09 ...

成都旭光电子股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回 的公告 证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-039 | | | | | 预期 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 | 受托人 | 产品 | 产品金额 | 收 | 起息日 | 到期日 | 赎回日 | 赎回金额 | 实际收益 | | 号 | 名称 | 名称 | | 益 | | | | | | | | | | | 率 | | | | | | | | | | | （年化） | | | | | | 1 | 1 | 中信银行成 | 结构 | 12,000.00 | 2.30% | 2023-08-14 | 2023-09-15 | 2023-09-15 | 12,000.00 | 24.20 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 都分行 | 性存 | | | | | | | | | | | 款 | | | | ...

上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2023〕0163 号 关于对成都旭光电子股份有限公司及 有关责任人予以监管警示的决定 张纯，旭光电子股份有限公司时任总经理； 熊尚荣，旭光电子股份有限公司时任财务总监兼董事会秘书； 杨立君，旭光电子股份有限公司时任独立董事兼审计委员会主 任。 经查明，2023 年 2 月 28 日，成都旭光电子股份有限公司（以下 简称旭光电子或公司）披露 2022 年年度业绩预盈公告称，预计 2022 年度归属于母公司所有者的净利润（以下简称归母净利润）为 10,000 万元左右，同比增加 72%左右。2023 年 4 月 12 日，公司披露 2022 年年度报告，公司 2022 年度实现归母净利润为 10,012 万元。根据 相关规则，公司年度实现盈利，且净利润与上年同期相比增长 50% 以上，应当披露业绩预告，但公司未按规定在会计年度结束后 1 个 1 月内披露业绩预告，延迟 1 个月才予以披露。 公司年度业绩预告是投资者关注的重大事项，可能对公司股价 及投资者决策产生重大影响，公司应当根据会计准则对当期业绩进 行客观、谨慎的估计。公司未审慎预测年度业绩，未根据规则要求 在会计年 ...

成都旭光电子股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 31 日收到 公司非公开发行股票的保荐机构华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券"） 《关于更换成都旭光电子股份有限公司持续督导之保荐代表人的函》，原保荐代 表人罗砚江生先生因工作变动原因，不再担任公司的持续督导保荐代表人。华西 证券指定保荐代表人邓壹丹女士（简历详见附件）接替罗砚江先生的持续督导工 作，继续履行相关职责，持续督导期至中国证券监督管理委员会和上海证券交易 所规定的持续督导义务结束为止。 本次保荐代表人变更后，公司非公开发行股票的持续督导保荐代表人为王倩 春女士和邓壹丹女士。 公司董事会对罗砚江先生在公司公开非公开发行股票持续督导期间所做出 的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 成都旭光电子股份有限公司董事会 证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-038 附件：邓壹丹女士简历 邓壹丹，管理学硕士，保荐代表人，中国注 ...

财务表现 - 公司2023年上半年度营业收入为601,042,125.41元，同比增长13.57%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为50,621,910.88元，同比增长65.19%[11] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为45,963,202.20元，同比增长56.31%[11] - 公司在2023年上半年全国全社会用电量达到4.31万亿千瓦时，同比增长5.0%[16] - 公司预计到2023年我国电子陶瓷市场规模将增长至1145亿元[16] - 公司电子陶瓷产业链需求持续增长，市场规模不断扩大[16] - 公司2023年上半年实现营业收入60104.21万元，同比增长13.57%，实现净利润5062.19万元，同比增长65.19%[24] - 公司电真空业务实现营业收入32108.66万元，同比增长14.32%[24] - 公司积极把握国家电网建设机遇，市场营销和成本控制能力持续提升[24] - 公司在电真空业务领域持续加大营销力度，产品销售收入较上年同期增长[24] - 公司在氮化铝产业化方面取得重要进展，实现规模化稳定量产[24] - 公司生产保障方面，固封极柱产品销售收入较同期增加约5个百分点，开关柜销售收入较同期增加约50%[25] - 公司军工业务利润占比持续提升，军工产业链需求持续增长[25] - 易格机械实现主营业务收入9527.42万元，同比增加14.34%[27] - 西安睿控实现主营业务收入5115.31万元，同比增加29.74%[27] - 公司突破关键核心技术壁垒，实现国产首台套氮化铝粉体连续炉的成功投产[27] - 公司完成自主设计、国产首台套连续式氮化炉设备的装配与工艺调试，成功实现高品质氮化铝粉体的连续化生产[28] - 公司在2023年半年度报告中提到，实现营业收入1,505.91万元，较上年同比增长8.81%[29] - 公司在报告期内完成了252kV大容量环保型真空断路器关键技术研究项目[30] - 公司在报告期内取得了重大突破，完成了252kV及以上断路器用真空灭弧室项目中关键技术的研究性试验和产品样管试制[31] 产品和服务 - 公司主要产品包括大功率广播发射管、充气放电管、微波通讯三、四极管等，广泛应用于雷达、通讯、医用等领域[18] - 公司拥有完整的真空开关管及固封极柱产业链，年产100万余只真空灭弧室，产品规格包括交流额定电压380V-252KV[18] - 公司军工产品主要用于雷达、点火、引爆、电子对抗等领域，主要客户为我国各大军工集团下属的企业和科研院所[18] - 公司控股子公司易格机械专注于精密机械零部件的生产制造，主要服务于航空、航天、兵器等领域[18] - 公司控股子公司西安睿控致力于自主可控嵌入式计算机系统的研发、生产和销售，主要服务于军工和轨道交通领域[18] - 公司通过控股子公司成都旭瓷新材料有限公司实现电子陶瓷行业的横向拓展，主要产品包括氮化铝粉体、基板等[19] 市场拓展 - 公司采取集中采购模式，通过招标、竞争性谈判等方式确定采购价格和主要供应商，降低采购成本[20] - 公司根据不同市场需求采取机动、灵活的生产模式，努力提高生产效率，常规产品适度增加库存，并动态调节生产量[20] - 公司在国内市场通过建立销售队伍和与主要电气设备制造商建立长期合作关系，国外市场通过签约代理商推广销售[20] 技术优势 - 公司核心竞争力体现在品牌优势、生产工艺及装备优势、资产质量和结构优势、技术、质量优势等方面[21] - 公司在陶瓷金属化及相关技术领域处于国内领先地位，自主研发的金属化配方及工艺质量稳定，产品质量达到国内领先水平[22] - 公司在电子管领域拥有领先技术，产品质量达到国外先进企业水平，60%以上产品出口到欧洲[22] - 公司在真空开关管、固封极柱方面具有完整的产业链和技术优势，产品制造工艺先进，产品质量达国际先进水平[22] - 公司在成套电器与核心元器件领域取得进展，研制出高压直流断路器用快速机械开关，技术性能处于国际先进水平[22] - 公司在陶瓷新材料领域完成了自主设计的氮化炉设备装配和工艺调试工作，实现高品质氮化铝粉体的连续化生产，产品性能达国际先进水平[22] 环保责任 - 公司所有污染源均配置有治理设施，实现有组织治理，污染物100%达标排放[63] - 公司废水实际排放符合国家和地方排放标准，满足排污许可证浓度和总量要求[66] - 公司连续三年被列为“环境诚信企业”名录[69] - 公司建有300吨/天处理能力的废水处理站一座，采用先进的电化学处理技术进行处理[69] - 公司不断对废水排放及处理系统进行了改造升