审批权限 - 股东会审批要求交易资产总额等多项指标占最近一期经审计总资产50%以上且有绝对金额要求[5] - 董事会审批要求交易资产总额等多项指标占最近一期经审计总资产10%以上且有绝对金额要求[6] 决策流程 - 对外投资决策经“申请→初审→审核→审定→备案”五阶段[10] - 投资项目初审形成可行性研究报告提交总经理办公会审议[11] - 重大投资事项经董事会或股东会审议批准后备案[11] 职责分工 - 战略委员会统筹、协调和组织对外投资项目分析研究[14] - 发展规划职能部门为投资活动日常工作机构[15] - 总经理是对外投资方案实施主要责任人[15] - 计划财务部负责投资项目效益评估等工作[15] 运营管理 - 对外投资组建子公司派出人员参与运营决策[16] - 委派出任被投资公司人员获取信息并汇报投资情况[17] - 计划财务部对对外投资全面财务记录和详尽会计核算[17] - 年末对对外投资全面检查，对子公司定期或专项审计[17] - 子公司每月向计划财务部报送财务会计报表[17] 投资处置 - 符合特定情况可回收或转让对外投资[20] - 转让对外投资委托专门机构评估并拟定价格[20] 监督追责 - 风控与运营管理部建立对外投资内部控制监督检查办法[23] - 对投资决策失误致资产损失单位和个人责任追究[24] 信息披露 - 对外投资按规定履行信息披露义务[26] 规定冲突 - 本办法与相关规定冲突时以《公司章程》等规定为准[29]

制度适用对象 - 制度适用于公司、控股股东等，5%以上股份股东及一致行动人应履行报告义务[2] 重大信息相关 - 重大信息报告义务人含董事、子公司负责人等，未披露前需保密[3] - 重大信息含业绩、收购、经营等多方面内容[6] 应披露事项 - 应披露交易事项含购买出售资产、对外投资等[6] - 应披露关联交易事项含购买原材料、销售产品等[7] 子公司事项 - 全资、控股子公司股东会决议、董事委派等事项需报告[7] 报告流程 - 报告义务人知悉重大信息后向董事会秘书和证券事务部报告[11] - 内部重大信息报告方式有书面、电话、会议等[11] - 涉及信息披露，董事会秘书和证券事务部及时提预案[11] 违规处理 - 违反制度的报告义务人，董事会秘书建议给予处罚[12]

董事会秘书聘任 - 拟聘任应提前5个交易日向上交所备案，无异议后可召开董事会聘任[5] 董事会秘书解聘 - 有解聘情形应1个月内解聘[7] 董事会秘书空缺处理 - 离职后3个月内重新聘任，超3个月董事长代行职责并6个月内完成聘任[7][8][9] 培训要求 - 候选人培训不少于36个课时，每2年至少参加一次后续培训[16] - 被通报批评应参加最近一期后续培训[16]

投资者关系管理 - 公司制定投资者关系管理制度，促进与投资者良性关系、建立稳定投资者基础[2] - 遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信和保密原则[5] - 负责人为董事会秘书，证券事务部负责具体接待事务[7] 信息管理 - 重大信息含业绩、股票发行、收购兼并等信息[3] - 加强网络信息管理和监控，防止泄漏未公开重大信息[8] 沟通活动 - 可举办业绩说明会等与投资者沟通，交流限于公开披露信息[11] - 活动结束及时披露主要内容[13] 现场接待 - 特定对象现场参观需提前沟通、预约登记并签署承诺书[13] 保密要求 - 提供未公开重大信息要求对方签署保密协议[14] - 大股东及其关联人重大信息泄露需报告并公告[15] 报备与发布 - 活动结束两交易日内董事会秘书通过上交所系统报备，每月定期通过网站发布[20] 其他 - 预约接待时间为工作日8:00 - 12:00、13:00 - 17:00[23][24] - 承诺书有效期为活动当日后十二个月内[29] - 基于调研形成文件对外发布或使用至少提前两个工作日知会公司[29] - 股票名称为华阳新材，代码为600281[38] - 投资者关系活动含分析师会议等多种类别[38]

中小投资者定义 - 中小投资者指除上市公司董事、高管及单独或合计持股5%以上股东之外的投资者[2] 单独计票事项 - 单独计票事项包括利润分配、公积金转增股本等十一项[4][5] 股东会投票 - 股东会采取现场与网络投票结合方式，中小投资者可任选[7] 计票统计 - 审议单独计票事项时，单独登记中小投资者信息，单列出席情况[7] - 统计表决结果时，除全体股东外，另行统计中小投资者表决情况[8] 公告要求 - 股东会通知应载明单独计票事项、投票方式及网络投票流程[10] - 单独计票的股东会决议公告应列相关事项及中小投资者表决情况[10]

人员信息申报 - 新任董高人员任职通过后2个交易日内申报个人信息[5] - 现任董高人员信息变化或离任后2个交易日内申报[6] 股份减持 - 董高人员集中竞价减持需提前15个交易日报告备案并公告，减持不超6个月[6] - 减持数量过半或时间过半披露进展，实施完毕或届满2个交易日内报告公告[7] 股份变动披露 - 董高人员股份被强制执行，收到通知后2个交易日内披露[8] - 股份变动自事实发生之日起2个交易日内报告公告[8] 股份转让限制 - 公司上市1年内董高人员股份不得转让[10] - 董高人员离职后半年内股份不得转让[10] - 董高人员任职及届满后6个月内，每年转让不超总数25%[15] 违规处理 - 董高人员违规6个月内买卖股票，收益归公司[12] 制度相关 - 制度未尽事宜依法律法规和章程执行[18] - 制度与规定不一致以规定为准[18] - 制度由董事会制定、修改和解释，审议通过生效[18]

担保信息 - 拟为华盛丰2000万元借款提供担保，期限两年，年利率不超3.6%[2][3][10] - 对生物降解新材料公司新增2000万元担保额度[5] - 实际担保余额33089.28万元，占净资产比例541.74%[14] 子公司情况 - 持有华盛丰100%股权[5][9] - 华盛丰2025年6月30日资产负债率76.89%[5] - 生物降解新材料公司资产负债率104.73%[5] 财务数据 - 华盛丰2024年度净利润 - 3492.85万元[7][8] - 2025年1 - 6月净利润 - 203.23万元[8] 其他 - 担保议案需股东会审议[5][6] - 未发生逾期担保情况[3][15] - 担保为满足子公司经营，风险可控[11]

股东会信息 - 2025年第五次临时股东会于2025年10月14日15点召开[2] - 网络投票起止时间为2025年10月14日[2] - 各议案于2025年9月25日披露[6] 计票与股权 - 对中小投资者单独计票的议案数量为4个[8] - A股股票代码为600281，简称为华阳新材，股权登记日为2025/10/9[11] 参会登记 - 参加现场会需于2025年10月13日17:00前办理登记手续[16] - 登记地点为山西太原市长风商务区长兴南街16号太化大厦华阳新材2012室[19] - 联系电话和传真为0351 - 5638567，联系人是张珂女士[19] 委托事项 - 授权委托事项用于出席2025年10月14日股东会[21]

会议安排 - 公司第八届董事会2025年第八次会议9月19日发通知，9月24日召开[2] - 公司定于2025年10月14日召开2025年第五次临时股东会[30] 议案表决 - 《关于修订独立董事工作制度的议案》等7项议案均9票同意通过[3][6][7][8][9][10][11]

业绩表现 - 2025年上半年营业收入1.50亿元 利润总额0.83亿元 归属于上市公司股东的净利润0.82亿元 但扣除非经常性损益后净利润为-0.42亿元[8] - 报告期内利润大幅增长主要得益于非经常性损益 包括资产处置收益和政府补助[2] 股东与市值 - 截至2025年8月底股东人数为66,300人[2] - 当前公司市值32.36亿元 与"三年打造百亿市值企业"目标存在较大差距[6] 主营业务状况 - 生物降解材料PBAT目前处于停产状态 改性料及制品处于低负荷生产[5] - 贵金属回收加工产业将扩大废催化剂回收加工及贵金属化合物业务[9] - 充电桩产业计划延伸并抢占市场份额[6] 土地资产与处置 - 公司尚有一百余亩类似土地 将根据太原市城市发展规划需要推动相关土地处置工作[2] ST风险与盈利规划 - 公司明确表示目前不触及ST条件[3] - 将通过降本增效 优化升级主体产业 发挥资本市场作用来提升长期盈利能力[3] 资本运作与重组 - 公司提及谋划产业结构优化调整[3] 但未披露重组整合和投资并购的具体进展[3] - 未正面回应增发失败后的资本运作计划[4] 生产项目与创新 - 否认拥有万吨级钠离子电池正负极材料项目[8] - 贵金属回收产业将加强科研创新平台建设 生物降解材料产业将聚焦改性技术提升和配方研发[9]