西宁特殊钢股份有限公司 西宁特殊钢股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范西宁特殊钢股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行为，防范投资风险， 提高对外投资收益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件及《西宁特殊钢股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外投资"是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权 以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年)的投资，包括各种股 票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变 现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内(外)独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目； （三）参股其他境内(外)独立法人实体； 第 ...

西宁特殊钢股份有限公司 西宁特殊钢股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范西宁特殊钢股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作，加强公司内 部监督和风险控制，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规，以及《西宁 特殊钢股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"内部审计"，是指公司内部的一种独立客观的监督和评价活动，它 通过审查和评价经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性来促进公司目标的实现。 第三条 内部审计基本原则是：独立性原则、合法性原则、实事求是原则、客观公正原则、 廉洁自律原则、保密性原则。内部审计人员办理审计事项，应当严格遵守有关法律法规，遵守 内部审计准则和职业道德规范，遵守公司相关管理制度，忠于职守，依法依规审计，客观公正， 廉洁自律，保守秘密。 第二章 内部审计机构及人员设置 （一）指导和监督内部审计制度的建立和实施； （二）审阅公司年度内部审计工作计划； 第四条 公司董事会下设审计委员会，并设立独立的内部审计机构,配备专职 ...

西宁特殊钢股份有限公司 西宁特殊钢股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范西宁特殊钢股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息登记管理工作,加强 内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则,根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露 事务管理》等法律、法规、规范性文件以及《西宁特殊钢股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整，并按照有关法规要求及时报送。 董事长为主要责任人，董事会秘书负责公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长 与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司证券合规部负责公司内幕信息的管理、登记、披露及备案工作，公司审计委 ...

西宁特殊钢股份有限公司 西宁特殊钢股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第三条 战略委员会成员由 5 名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上 提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）1 名，由公司董事长担任，负责召集委员会会 议并主持委员会工作。 第六条 战略委员会委员任期与其在董事会的任期一致，均为 3 年，委员任期届满，连选 可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第 三条至第五条之规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划、重大投资决策以及技术和产品的发展方向进行研究并提 出建议； 第一条 为了完善西宁特殊钢股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 行政法规、规范性文件以及《西宁特殊钢股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ...

西宁特殊钢股份有限公司 西宁特殊钢股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证西宁特殊钢股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间发生的关联交 易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《企业会计准则第 36 号——关联方披 露》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及其他有关法律、 行政法规和规范性文件及《西宁特殊钢股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，特制定本制度。 第二条 公司的"关联交易"是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体与公司 关联人之间发生的交易。 与关联方有任何利害关系的股东、董事，在就该关联交易事项进行表决时，应当回避。 第五条 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时应聘请专 业评估机构或独立财务顾问发表意见。 第二章 关联人和关联交易的范围 第六条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或者其他组织）： （一）直接或者间接控制公 ...

西宁特殊钢股份有限公司 西宁特殊钢股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第三条 舆情信息的分类： 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影响的事件信 息。 （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动，使公司已经或 可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变动的负面舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第一条 为了提高西宁特殊钢股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆情的能力，建 立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、公司商业信誉及正常生产经 营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据相关法律法规的规定和《西宁特殊钢股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 （二）决定舆情的处理方案； （三）协调和组织舆情处理过程中的对外宣传 ...

西宁特殊钢股份有限公司 西宁特殊钢股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为维护投资者利益，规范西宁特殊钢股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司 独立董事管理办法》等法律、行政法规和规范性文件及《西宁特殊钢股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 "独立董事"是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实 际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及主要股东、实际控 制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 独立董事每年在本公司的现场工作时间应不少于十五日。 第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其它不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成 本公司独立董事达不到本制度要求的人数时，公司应自事实发生之日起六十日内完成补选。 第七条 除本公司外，独 ...

西宁特殊钢股份有限公司 西宁特殊钢股份有限公司 重大事项内部报送制度 第一章 总则 第一条 为规范西宁特殊钢股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项内部报告工作，明 确公司各部门、子公司以及有关人员重大信息内部报告的职责和程序，加强内部管理，控制经营 风险，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上市公 司信息披露管理办法》等法律、法规以及《西宁特殊钢股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司"重大事项"是指出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价 格产生较大影响的情形或事件，且该等情形或事件尚未公开时，按照本制度规定负有报告义务的 单位、部门和人员，应当在事实发生第一时间将其相关信息及时向公司董事长、董事会秘书及公 司证券合规部报告的制度。 公司控股子公司发生本章所述重大事项，视同公司发生的重大事项，公司控股子公司报告义 务人应履行相关报告义务。 第三条 公司重大事项报告义务人包括如下人员和机构： （一）公司董事会秘 ...

西宁特殊钢股份有限公司章程 西宁特殊钢股份有限公司章程 2025 年 8 月 西宁特殊钢股份有限公司章程 | 第一章 总则 1 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 股份 3 | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让 . | | 第四章 股东和股东会 5 | | 第一节 股东的一般规定 5 | | 第二节 控股股东和实际控制人 . | | 第三节 股东会的一般规定 . | | 第四节 股东会的召集 . | | 第五节 股东会提案 | | 第六节 股东会的通知 . | | 第七节 股东会的召开 . | | 第八节 股东会的表决和决议 | | 第五章 董事会 | | 第一节 董事的一般规定 | | 第二节 董事会 | | 第三节 独立董事 | | 第四节 董事会专门委员会 | | 第五节 董事会秘书 | | 第六章 高级管理人员 . | | 第七章 财务、会计和审计 33 | | 第一节 财务会计制度 . | | 第二节 内部审计 . | | 第三节 会计师事务所的聘任 | | 第八章 通知与公告 36 | | 第一节 通知 . | | ...

西宁特殊钢股份有限公司 西宁特殊钢股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为维护投资者利益，规范西宁特殊钢股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，控制公司资产运营风险，确保公司的资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规和规范性文 件及《西宁特殊钢股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制 度。 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的担 保。 第三条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同公司提 供担保，公司应按照本制度执行。以公司本部或控股子公司名义进行的所有担保，均由公司统 一管理，未按照《公司章程》的规定经由公司董事会或股东会批准，公司不得对外提供担保。 第五条 未经公司董事会或股东会批准，公司不得对外提供担保。 第六条 公司财企部为公司对外担保的审核及日常管理部门，负责受理审核所 ...