中天国富证券有限公司 关于诺德新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 1 2,271,628,301.88 元。2022 年 2 月 24 日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对 公司非公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了"大华验字 [2022]000106 号"《验资报告》。上述非公开发行股票募集资金，公司已按照要求 开立募集资金专户存储。 （二）募集资金使用和结余情况 1、2020 年度非公开发行股票募集资金使用及结余情况 中天国富证券有限公司（以下简称"中天国富证券"或"保荐人"）作为诺 德新材料股份有限公司（以下简称"诺德股份"或"公司"）持续督导机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号—规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》等有关规定，对诺德股份 2023 年度募集资金的存放与使用情况进 行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、到账情况 1、2020 年度非公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准诺德投资股份有 ...

诺德新材料股份有限公司独立董事述职报告 诺德新材料股份有限公司 独立董事 2023 年年度述职报告 （肖晓兰） 作为诺德新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"诺德股份"）的独立 董事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《公 司章程》及有关法律、法规的规定。本人在 2023 年度工作中，能够认真履行诚 信、勤勉义务，积极出席公司股东大会、董事会及其专门委员会相关会议，认真 审议各项议案，对董事会的科学决策、规范运作起到了积极促进作用，切实维护 了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。 现将本人 2023 年度履行职责的情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人肖晓兰，女，1983 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生， 高级会计师。曾任中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计专员、华泰证券股份 有限公司长春自由大路营业部财务经理、吉林省金融资产管理有限公司投资银行 部负责人、中天证券股份有限公司长春人民大街营业部副总经理、吉林省大管家 财务服务有限公司总经理、广州市沣润企业管理有限公司执行合伙人，现担任广 州市沣润企业管理有限公司监事。2022 年 5 月起至今任公司第十届董 ...

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2024-019 诺德新材料股份有限公司 关于 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担连带责任。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》（证监会公告[2022]15 号）、《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规 范性文件的规定，诺德新材料股份有限公司（以下简称"公司"）将 2023 年年度 募集资金存放与实际使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、到账时间 1、2020 年度非公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准诺德投资股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可[2020]2579 号）核准，公司向特定对象非公开发行 246,956,518 股股票，募集资金总额为人民币 1,419,999,978.50 元，扣除相关发行 费用人民币 20, ...

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2024-013 诺德新材料股份有限公司 第十届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 诺德新材料股份有限公司（以下简称"诺德股份"或"公司"）第十届董事 会第二十八次会议于 2024 年 4 月 1 日以通讯表决方式召开，会议由董事长陈立 志先生主持，应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，公司监事、高管列席会议。 会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。 会议审议并通过如下事项： 2024 年 4 月 2 日 1 详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《诺 德新材料股份有限公司关于"湖北黄石年产 15,000 吨高档电解铜箔工程项目" 延期的公告》（公告编号：临 2024-011）。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、《关于终止 2023 年度向特定对象发行股票事项的议案》 详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse ...

股票发行进程 - 2023年5月25日审议通过2023年度向特定对象发行A股股票议案[2] - 2023年6月12日股东大会同意本次发行股票事项[3] - 2024年4月1日审议通过终止发行股票事项议案[2][8] 终止原因与影响 - 综合考虑实际、规划及市场因素决定终止[5] - 终止不影响经营与发展，不损害股东利益[7] 审议情况 - 终止事项在董事会权限内，无需股东大会审议[8] - 各组织认为终止合理合规，不影响业务与利益[9][10][11] 公告时间 - 公告于2024年4月2日发布[14]

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 诺德新材料股份有限公司（以下简称"诺德股份"或"公司"）第十届监事 会第十五次会议于 2024 年 4 月 1 日以通讯表决方式召开，会议由监事会主席赵 周南先生主持，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议的召开符合《中华人 民共和国公司法》及《诺德新材料股份有限公司公司章程》的有关规定，所做决 议合法有效。 会议审议并通过如下事项： 1、《关于"湖北黄石年产 15,000 吨高档电解铜箔工程项目"延期的议案》 证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2024-014 诺德新材料股份有限公司 第十届监事会第十五次会议决议公告 经审议，监事会认为:公司本次终止向特定对象发行股票事项的审议程序符 合《公司法》《证券法》等有关法律、法规以及《公司章程》的规定。本次终止 1 向特定对象发行股票事项不会对公司的正常业务经营产生不利影响，不存在损害 公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。监事会同意公司终止本次向特定 对象发行股票事项。 详见公司同日在上海证券交易 ...

中天国富证券有限公司 关于诺德新材料股份有限公司 2021 年非公开发行股票部分募集资金 投资项目延期的核查意见 中天国富证券有限公司（以下简称"中天国富证券"或"保荐人"）作为诺德新 材料股份有限公司（以下简称"诺德股份"或"公司"）2021 年度非公开发行股票的 持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则（2023 年 8 月修订》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》及《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对诺德 股份部分 2021 年度非公开发行股票募集资金投资项目延期的事项进行了核查， 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准诺德投资股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可[2021]3704 号）核准，公司向特定对象非公开发行 340,000,000.00 股股票，募集资金总额为人民币 2,288,200,000.00 元，扣除相关发 行费用人民币 16,571,698.12 元（不含税）后，实际募集资金净 ...

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2024-011 诺德新材料股份有限公司 关于"湖北黄石年产15,000吨高档电解铜箔工程项 目"延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 诺德新材料股份有限公司(以下简称"诺德股份"或"公司")于 2024 年 3 月 29 日召开了第十届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议、2024 年第 一次战略委员会会议，于 2024 年 4 月 1 日召开第十届董事会第二十八次会议、 第十届监事会第十五次会议，审议通过了《关于"湖北黄石年产 15,000 吨高档 电解铜箔工程项目"延期的议案》，本次延期的募集资金投资项目为"湖北黄石 年产 15,000 吨高档电解铜箔工程项目"，结合目前公司募集资金投资项目的实际 实施情况和投资进度，在募集资金投资用途、投资规模、实施主体等不发生变更 的情况下，对项目达到预定可使用状态的时间进行调整。具体情况如下: 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准诺德投资股份有限公司非公开发行股 票的批复》 ...

股票期权数量 - 2021年首次授予第二个行权期可行权股票期权7,332,420份，预留授予第一个行权期475,000份[2] 行权情况 - 2024年1 - 3月及截至3月31日，首次和预留授予行权并完成过户登记均为0股[3] - 首次授予第二个行权期可行权104人，预留授予第一个行权期可行权7人，截至3月31日0人行权登记[11] 时间节点 - 2021年2月1日审议激励计划议案，2月24日股东大会批准[4][5][6] - 2022年2月14日审议注销部分期权和授予预留股票期权议案[7][8] - 2022年4月15日审议首次授予权益第一个行权期行权条件成就议案[8] - 2023年7月28日审议注销部分期权、调整行权价格等议案[9] 股份相关 - 2024年第一季度行权股票上市流通0股，累计过户登记0股，募集资金0元[12][15] - 有限售条件股份0股，无限售条件股份1,746,472,532股，总股本1,746,472,532股[14] - 本次行权后总股本未变，对财务和经营成果无重大影响[16] 其他规定 - 激励对象行权所得股票T + 2日上市交易[3] - 参与行权的董事、高管行权新增股份锁定6个月[12]

业绩总结 - 预计2023年度归母净利润3000万元左右，同比减少91.48%左右[10] - 预计2023年度扣非净利润 - 14500万元左右，同比减少143.69%左右[10] 业绩影响因素 - 2023年新能源汽车销量增速放缓，铜箔供应过剩，行业竞争加剧致利润受影响[12] - 2023年度业绩波动受下游需求放缓等因素影响，与行业环境变化相符[12][18] 合规情况 - 公司章程和公司治理制度完备合规，相关制度有效执行[3] - 信息披露无虚假记载、误导性陈述和重大遗漏[4] - 资产完整，人员、财务等独立性良好，无关联方违规占用资金情形[6][7] - 募集资金存放和使用合规，无变相改变用途和违规使用情形[8] - 无违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况[9]