诺德新材料股份有限公司独立董事述职报告 诺德新材料股份有限公司 独立董事 2023 年年度述职报告 （蔡明星） 作为诺德新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"诺德股份"）的独立 董事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《公 司章程》及有关法律、法规的规定。本人在 2023 年度工作中，能够认真履行诚 信、勤勉义务，积极出席公司股东大会、董事会及其专门委员会相关会议，认真 审议各项议案，对董事会的科学决策、规范运作起到了积极促进作用，切实维护 了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。 现将本人 2023 年度履行职责的情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人 2023 年度具体出席董事会、股东大会的情况如下： 诺德新材料股份有限公司独立董事述职报告 | 独立董事姓名 | | 参加董事会情况 | | | 参加股东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 大会情况 | | | 以通讯方式出席 应出席次数 亲自出席次数 | | 委托出席次数 | 缺席次 | 出席股东 | | | | 次数 | | 数 | 大会次数 | | ...

诺德新材料股份有限公司会计师事务所选聘制度 诺德新材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范诺德新材料股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及《诺德新材料 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行年报审计业务的会计师事务所对财务会计报告、内部 控制等发表审计意见、出具审计报告，应当遵照本制度，履行选聘程序。选聘其 他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当先经公司董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审核同意，再经董事会、股东大会审议，不得在董事会、股东 大会审议决定前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东以及实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议决 定前指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公 ...

审计会议 - 2023年董事会审计委员会召开6次会议[2] - 各次会议审议报告及议案[2][3][4] 审计机构 - 2023年改聘北京大华国际会计师事务所[6] 内控工作 - 2023年督促内部审计机构按计划执行工作[7] - 2023年加强内控检查及督促整改工作[8]

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2024-022 诺德新材料股份有限公司 关于拟收购云财富期货有限公司 90.2%股权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （二）本次交易的目的与原因 （一）交易概述 诺德新材料股份有限公司拟以现金方式收购上海旭诺资产管理有限公司持 有的云财富期货有限公司 90.2%的股权，交易对价以北京卓信大华资产评估有限 公司出具的卓信大华评报字（2024）第 8704《资产评估报告》载明的标的公司全 部股东权益价值 5.04 亿元为本次交易的作价依据，双方确认交易标的公司 90.2% 股权的价格为 4.5461 亿元。本次交易的资金来源为自有或自筹资金，不涉及使 用募集资金。 ●诺德新材料股份有限公司（以下简称"诺德股份"或"公司"）拟以现金 方式收购上海旭诺资产管理有限公司持有的云财富期货有限公司（以下简称"标 的公司"）90.2%的股权，交易对价以北京卓信大华资产评估有限公司出具的资 产评估报告为作价依据，双方确认交易标的公司 90.2%股权 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《诺德新材料股份有限公司章程》 等规定和要求，2023 年，诺德新材料股份有限公司（以下简称"本公司"）董事 会审计委员会认真履行忠实和勤勉义务，恪尽职守，审慎履行对会计师事务所的 监督职责，现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情 况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北京大华国际"） 成立于 2008 年 12 月 8 日，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A。截至 2024 日，北京大华国际合伙人 37 人，注册会计师 150 人，签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师人数 52 人。 北京大华国际经审计的 2023 年度收入总额为 54,909.97 万元，其中审计业务 收入 42,181.74 万元万元，证券业务收入 33,046.25 万元。 2023 年 12 月 8 日，公司第十届董事会第二十六次会议、第十 ...

财务审计 - 北京大华审计诺德股份2023年度财报，2024年4月8日签发无保留意见审计报告[5] 往来资金 - 汇总期初往来资金962969099.5元，累计发生额884329232元，偿还额716659280元，期末2130639051元[13]

套期保值额度 - 有色金属套期保值总持仓合约价值不超31.5亿，保证金不超6.3亿[2][7] - 外汇套期保值持仓合约价值不超10亿，保证金不超1亿[2][8] 业务审议 - 2024年4月8日董事会通过套期保值议案，待股东大会审议[3][16] 额度期限与资金 - 额度使用期限12个月，可循环滚动[15] - 资金来源为自有和自筹，不涉及募集资金[9] 业务范围与种类 - 有色金属交易范围含铜及相关期货期权[11] - 外汇交易种类有远期结售汇等[12] 交易场所与风险 - 交易场所包括伦敦金属交易所等[13] - 面临价格波动等多种风险[18] 风险控制 - 已建立管理办法规范交易和控风险[19]

诺德新材料股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 北京大华核字[2024]00000029 号 北 京 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Special General Partnership) 诺德新材料股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） | I | 1 | 188 | | --- | --- | --- | | 137 | | 117 | | 1 | | 1 | 4 1 Patt r 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 11 诺德新材料股份有限公司 2023 年度募集资金 1-12 存放与实际使用情况的专项报告 十字十字图篇号：《事音版 北京大华国际会计师事务所 (特殊普通合伙) 北京市西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [100071] 电话: 86 (10) 6827 8880 传真: 86 (10) 6823 8100 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 北京大华核字[20 ...

业绩数据 - 2023年度国际业务总收入54909.97万元，审计业务42181.74万元，证券业务33046.25万元[3] 用户数据 - 2023年上市公司审计客户59家，年报审计收费0万元，同行业上市审计客户0家[3] 人员情况 - 截至2024年2月，合伙人37人，注册会计师150人，签过证券审计报告52人[2] 风险保障 - 职业风险基金上年度末105.35万元，已购保险累计赔偿限额2亿，拟购1亿[4] 合规情况 - 近三年公司受处罚及监管措施0次，12名从业人员受自律监管10次、行政处罚1次[5]

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2024-025 诺德新材料股份有限公司 第十届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1、《公司 2023 年年度监事会工作报告》 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、《公司 2023 年年度报告及摘要》 监事会认为：公司《2023 年年度报告及摘要》的编制和审议程序符合法律、 法规的规定，其所包含的信息真实、准确、完整地反映出公司 2023 年度的主要 经营情况和财务状况，未发现所载资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《公司 2023 年年度报告及摘要》。 诺德新材料股份有限公司（以下简称"诺德股份"或"公司"）第十届监事 会第十六次会议于 2024 年 4 月 8 日以现场表决方式召开，会议由监事会主席赵 周南先生主持，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议的召开符合《 ...