股票期权数量 - 2021年首次授予第二个行权期可行权股票期权7,332,420份，预留授予第一个行权期475,000份[2] 行权情况 - 2024年1 - 3月及截至3月31日，首次和预留授予行权并完成过户登记均为0股[3] - 首次授予第二个行权期可行权104人，预留授予第一个行权期可行权7人，截至3月31日0人行权登记[11] 时间节点 - 2021年2月1日审议激励计划议案，2月24日股东大会批准[4][5][6] - 2022年2月14日审议注销部分期权和授予预留股票期权议案[7][8] - 2022年4月15日审议首次授予权益第一个行权期行权条件成就议案[8] - 2023年7月28日审议注销部分期权、调整行权价格等议案[9] 股份相关 - 2024年第一季度行权股票上市流通0股，累计过户登记0股，募集资金0元[12][15] - 有限售条件股份0股，无限售条件股份1,746,472,532股，总股本1,746,472,532股[14] - 本次行权后总股本未变，对财务和经营成果无重大影响[16] 其他规定 - 激励对象行权所得股票T + 2日上市交易[3] - 参与行权的董事、高管行权新增股份锁定6个月[12]

业绩总结 - 预计2023年度归母净利润3000万元左右，同比减少91.48%左右[10] - 预计2023年度扣非净利润 - 14500万元左右，同比减少143.69%左右[10] 业绩影响因素 - 2023年新能源汽车销量增速放缓，铜箔供应过剩，行业竞争加剧致利润受影响[12] - 2023年度业绩波动受下游需求放缓等因素影响，与行业环境变化相符[12][18] 合规情况 - 公司章程和公司治理制度完备合规，相关制度有效执行[3] - 信息披露无虚假记载、误导性陈述和重大遗漏[4] - 资产完整，人员、财务等独立性良好，无关联方违规占用资金情形[6][7] - 募集资金存放和使用合规，无变相改变用途和违规使用情形[8] - 无违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况[9]

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2024-010 诺德新材料股份有限公司 关于控股股东一致行动人变更名称的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 诺德新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司控股股东一 致行动人深圳邦民新材料有限公司的通知，其公司名称由"深圳邦民新材料有限 公司"变更为"深圳市诺德材料科技有限公司"，并已办理完成工商变更手续。 上述变更事项不涉及公司控股股东及实际控制人的变动，公司与控股股东及 实际控制人之间的股权结构及比例均未发生变化，对公司治理及经营活动不构成 影响。 特此公告。 诺德新材料股份有限公司董事会 2024 年 3 月 26 日 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于诺德新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年三月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 关于诺德新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：诺德新材料股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）受诺德新材料股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，指派郑俊生律师、梁恒瑜律师出席并见证公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依 ...

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2024-009 诺德新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 3 月 22 日 (二) 股东大会召开的地点：深圳市福田区沙咀路 8 号绿景红树湾壹号 A 座 16 层诺德新材料股份有限公司会议室。 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情 况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 25 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 536,707,935 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 30.9309 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情 况等。 会议由董事长陈立志先生主持。本次会议符合《公司法》《上市公司股东大 会规则》等 ...

诺德新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会文件 诺德新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 (材料汇编) 诺德新材料股份有限公司 二〇二四年三月 1 诺德新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会文件 材料 1： 诺德新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议议程 一、召开时间 现场会议召开时间为 2024 年 3 月 22 日下午 14：00，网络投票起止时间自 2024 年 3 月 22 日至 2024 年 3 月 22 日。大会采用上海证券交易所网络投票系 统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的 9:15-15:00。 二、投票方式及地点 投票方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，股东可 以到会参加会议现场投票表决，也可参加网络投票。 现场会议地点：深圳市福田区沙咀路 8 号绿景红树湾壹号 A 座 16 层诺德新 材料股份有限公司会议室 三、主持人：陈立志董事长 四、审议会议议题 1、《关于孙公司常 ...

诺德新材料股份有限公司董事会专业委员会工作细则 诺德新材料股份有限公司 董事会专业委员会工作细则 （2024 年修订） 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会过半数选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期届满，可以连选 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根 据本工作细则第三条至第五条的规定补足委员人数。 第七条 委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中应 当就辞职原因以及需要公司董事会予以关注的事项进行必要说明。 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《诺德新材料股份有限公司章程》（下称"公司章程"）及其他有关规定，公司 特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门 ...

特此公告。 诺德新材料股份有限公司董事会 证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2024-006 诺德新材料股份有限公司 关于独立董事任期届满暨补选第十届董事会 独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 诺德新材料股份有限公司（以下简称"诺德股份"或"公司"）董事会近日 收到公司独立董事陈友春先生的辞职申请。陈友春先生因连续担任本公司独立董 事已满六年，根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等 有关规定，申请辞去第十届董事会独立董事及相关董事会专门委员会职务。 根据《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，经公司董事会推荐，并 经董事会提名委员会对独立董事候选人的任职资格进行审核，公司第十届董事会 第二十七次会议审议通过相关议案，董事会同意提名李炬先生为公司第十届董事 会独立董事候选人（简历附后，上述独立董事候选人的任职资格尚需上海证券交 易所备案审核），任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第十届董事会任期 届满之日止，李炬先生经公司股东大会同意聘任为独立董事后将同 ...

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2024-008 诺德新材料股份有限公司 第十届董事会第二十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 诺德新材料股份有限公司（以下简称"诺德股份"或"公司"）第十届董事 会第二十七次会议于 2024 年 3 月 6 日以通讯表决方式召开，会议由董事长陈立 志先生主持，应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，公司监事、高管列席会议。 会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。 会议审议并通过如下事项： 1、《关于孙公司常州诺德晟世新能源有限公司向兴业银行股份有限公司深 圳分行申请银行贷款并提供担保的议案》 详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《诺 德新材料股份有限公司担保公告》（公告编号：临 2024-005）。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、《关于孙公司惠州诺德晟世新能源有限公司向兴业银行股份有限公司深 圳分行申请银 ...

诺德新材料股份有限公司董事会议事规则 诺德新材料股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年修订） 第一章 总 则 第一条 为明确董事会的职责权限，规范董事会内部机构及运作程序，保证董事 会依法行使权力，履行职责，承担义务，充分发挥董事会的经营决策中心作用，诺 德新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、法规和《诺德新材料股份有限公司章 程》（以下简称"章程"）的有关规定，特制定本规则。" 第二条 公司依法设立董事会。董事会受股东大会的委托，负责经营和管理公司 的法人财产，是公司的经营决策中心，对股东大会负责，根据公司章程的规定组成 并行使职权。 第二章 董 事 第一节 非独立董事 第三条 非独立董事（以下简称"董事"）任职资格： （一）董事人选必须品行端正，具有企业管理，行业技术经验，法律知识，并 且具有较强议事决策能力等多种优良素质； （五）廉洁奉公，办事公道。 第四条 因下列情形，不得担任公司董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并 负有个人责任的，自 ...