公司基本信息 - 公司名称为中泰期货股份有限公司[1] - 公司H股在香港联交所主板上市，股份代号为01461[2] - 公司股本中每股面值人民币1.00元的已发行普通股[4] - 公司报告期截至2023年12月31日止年度[3] - 公司控股股东包括中泰证券、枣庄矿业及山东能源[4] - 公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市股份为H股[2] - 公司全资附属公司为鲁证信息技术有限公司[3] - 公司注册地点包括中国山东省济南市和香港[9][10] - 公司历史沿革包括1995年成立，经历多次增资重组，最终在2015年7月7日在香港联交所主板上市[12][15][20][21] - 公司注册资本增至人民币100,190万元，股本结构中，中泰证券持有63.10%的普通股[23] 公司业务情况 - 公司主要业务包括期货市场交易[3] - 公司设立了31家期货分支机构，包括上海分公司、武汉分公司、济南分公司等[26] - 公司在2023年期货市场累计成交量为85.01亿手，累计成交额为568.51万亿元，同比增长25.60%和6.28%[31] - 2023年新品种上市速度加快，期货市场覆盖品种持续扩容，全年上市了14个期权品种和7个期货品种，截至报告期末，期货市场期货和期权品种已达131个[31] - 2023年期货市场国际化程度提升，特定品种和外资独资机构增加，菜籽油、菜籽粕、花生期货及期权被确定为境内特定品种，摩根士丹利期货（中国）有限公司获批设立[32] 公司财务状况 - 公司營業收入在2023年度为215,323万人民币，较上一年下降12.03%[42] - 公司净利润归属于本公司股东为13,372万人民币，较上一年下降19.50%[42] - 公司基本每股收益为0.13元人民币，较上一年下降23.53%[43] - 公司资产总额为3,012,639万人民币，较上一年增长4.39%[42] - 公司负债总额为2,756,610万人民币，较上一年增长4.35%[42] - 公司资产负债率为45.48%，较上一年减少0.04个百分点[43] - 公司近5年營業收入呈现逐年增长趋势，2023年为215,323万人民币[44] - 公司近5年净利润归属于本公司股东也呈现逐年增长趋势，2023年为13,372万人民币[44] - 公司近5年基本每股收益逐年增长，2023年为0.13元人民币[45] 公司风险管理 - 公司主要面临的重大风险包括市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、合规风险等[6][7] - 公司可能面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险等，需采取相应措施[131] - 公司针对市场风险采取多样化资金管理策略、量化指标跟踪监控风险限额、强化风险对冲[142][143][144] - 公司对涉及信用风险的业务建立客户信用评估制度，根据评级结果决定是否与客户签订合同或调整合同条款[145][146] - 公司对涉及期货经纪业务的信用风险进行评估，要求客户提供高于最低保证金的保证金[147] - 公司加强对大额资金的实时监控和管理，实现集中资金分配和协同式流动性风险管理[148] - 公司不定期对风险监管指标进行压力测试，制定预防措施和应急预案[149] 公司治理与人才管理 - 公司报告期内董事、监事和高级管理人员基本情况[1] - 公司报告期内董事、监事和高级管理人员变动情况[1] - 公司董事长在致辞中强调了公司在2023年的发展成就和市场表现[46] - 公司2023年主要经营指标市场份额实现提升[47][49] - 公司为乡村振兴提供金融服务支持，完成保险保障规模30亿人民币，为农户理赔12亿人民币[48] - 公司持续加强信息技术运维管理工作，实现了本年度信息系统运行“零”事故[80] - 公司通过金融科技打造全程陪伴式客户服务体系，推进企业微信、智能外呼、中泰期货手机应用程序（APP）等自主研发系统的建设上线[81] - 公司报告期内员工薪酬开支总额为人民币26,205万元，其中短期薪酬为22,308万元[117] - 公司重视人才建设与培养，实行以市场水平为定薪依据，以绩效考核结果为分配导向的薪酬体系[118] - 公司持续注重员工培训，不断完善公司课程体系，推进学习型组织建设，开展日常培训69次，制作微课程72节[119] 公司社会责任 - 公司在履行社会责任方面积极参与公益活动，为员工提供良好的发展平台和福利待遇[186] - 公司获得期货日报、证券时报“最佳乡村振兴服务及社会责任公益奖”[187] - 公司与鄉村振興地签订“结对帮扶协议”30余个，开展“保险+期货”项目200余个，涉及多个品种，保险保障规模达30亿人民币[

公司基本信息 - 公司注册办事处位于中国山东省济南市市中区经七路86号15、16层，邮编：250001[10][1] - 公司香港主要营业地点位于香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼[10][1] - 公司前身为山东泉鑫期货经纪有限公司，成立于1995年6月5日，初始注册资本为1020万人民币[13][1] 公司财务数据 - 公司2023年度營業收入为215,323人民幣萬元，较2022年度下降12.03%[41][1] - 公司2023年度利潤總額为18,143人民幣萬元，较2022年度下降19.51%[41][1] - 公司2023年度淨利潤歸屬於本公司股東为13,372人民幣萬元，较2022年度下降19.50%[41][1] - 公司2023年度經營活動產生的現金流量淨額为285,333人民幣萬元，较2022年度下降51.55%[41][1] - 公司2023年度資產總額为3,012,639人民幣萬元，较2022年度增长4.39%[41][1] - 公司2023年度負債總額为2,756,610人民幣萬元，较2022年度增长4.35%[41][1] - 公司2023年度應付貨幣保證金为2,313,802人民幣萬元，较2022年度增长12.05%[41][1] - 公司2023年度歸屬於本公司股東權益为256,029人民幣萬元，较2022年度增长4.83%[41][1] - 公司2023年度總股本为100,190萬股[41][1] 公司业务发展 - 公司2023年度主要经营指标市场份额实现提升[46][1] - 公司在2023年为乡村振兴提供金融服务支持，完成保险保障规模人民币30亿元[47][1] - 公司2024年将加强投研能力建设，加大业务转型力度，推动公司高质量发展[48][1] 公司治理与风险管理 - 公司建立了“三会一层”的法人治理结构，包括股东大会、董事会、监事会和经营管理层[25][1] - 公司建立全面风险管理体系，覆盖所有职能部门、分支机构及子公司，进行风险统筹分析管理[129][1] - 公司持续梳理各业务条线风险点，形成控制列表，持续完善流程，强化责任追究，提高员工业务操作水平，努力降低内部操作流程和人员工作失误带来的操作风险[141][1]

公司基本信息 - 公司名称为中泰期货股份有限公司，H股在香港联交所主板上市（股份代号：01461）[3] 公司经营情况 - 2023年1-6月，公司營業收入為人民幣82,338萬元，較去年同期下降38.97%[7] - 2023年1-6月，公司經營活動產生的現金流量淨額為人民幣30,872萬元，較去年同期下降95.58%[7] - 2023年6月30日，公司資產總額為人民幣3,004,748萬元，較去年末增加4.12%[7] - 2023年6月30日，公司負債總額為人民幣2,755,237萬元，較去年末增加4.30%[7] - 2023年6月30日，公司淨資本為人民幣142,130.73萬元，符合監管標準[9] 公司财务状况 - 报告期内，公司实现营业收入人民币82,338万元，较去年同期减少38.97%[20] - 截至报告期末，公司资产总额为人民币300.47亿元，较2022年末增长4.12%[20] - 公司负债总额为人民币275.52亿元，较2022年末增长4.30%[21] - 归属于公司股东权益为人民币24.95亿元，较2022年末增长2.16%[21] 公司业务发展 - 期货资产管理业务初步完成以主动管理为主的产品线布局，自主研发了量化投研交易系统、MOM产品管理系统[26] - 场外衍生品业务累计新增名义本金同比增长18.21%，做市业务累计成交金额同比增长49.87%[28] - 保险+期货模式为农民和涉农企业提供价格和收入保险服务，在服务乡村产业发展方面发挥了积极作用[29] 公司财务管理 - 公司暂时并无使用任何衍生财务工具对冲汇率波动风险[38] - 公司未进行股权融资和债券融资，但子公司中泰汇融资本于2022年2月向中泰证券借入人民币2亿元[39][40][41] 公司风险管理 - 公司可能面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险[48] - 公司建立科学有效的风险管理组织架构，包括董事会、风险控制委员会、审计委员会等[54] - 公司持续完善全面风险管理体系，涵盖所有部门及子公司，以整体单位进行风险统筹分析管理[56] 公司治理 - 公司已严格遵守《企业治理守则》所载的所有守则条文，并达到了其中所列明的绝大多数建议最佳常规条文的要求[76] - 公司已根据上市规则的规定委任足够数量、并具备适当的专业资格的独立非执行董事[79] - 公司已根据上市规则的规定成立审计委员会，其主要职责为监督及评估外部审计机构工作；指导公司内部审计工作；审阅公司的财务报告并对其发表意见；评估公司内部控制的有效性[80]

公司基本信息 - 中泰证券于2001年5月15日在中国成立，2020年6月3日在上海证券交易所上市，枣矿集团拥有其32.62%权益，为公司控股股东之一[5] - 鲁证信息技术于2015年2月15日在中国成立，为公司全资附属公司[4] - 中泰汇融资本于2013年4月24日在中国成立，为公司全资附属公司[5] - 公司法定名称为中泰期货股份有限公司，注册办事处位于中国山东省济南市市中区经七路86号15、16层[6] - 香港主要营业地点位于香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼[6] - 核数师为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）[6] - 香港法律顾问为高伟绅律师行，中国法律顾问为北京市嘉源律师事务所[6] - 公司原名山东泉鑫期货经纪有限公司，1995年6月由多家公司共同出资1020万元组建[135] - 2000年5月和2004年6月，济南市能源投资有限责任公司分别对公司增资2000万元和62万元，增资后公司注册资本为3082万元[136] - 2006年12月31日，公司新增股东，注册资本增至5000万元；2007年8月增资15000万元，增资后注册资本为20000万元[137] - 2010年2月，山东新矿投资控股集团有限公司将持有的公司8.33%股权共1666万元转让给中泰证券[139] - 2010年5月，公司新增注册资本20362.38万元，增资后注册资本为40362.38万元；2011年6月，新增注册资本11637.62万元，增资后注册资本为52000万元[140] - 2012年9月，公司新增注册资本12000万元，原股东认购5000万元，新股东认购7000万元[141] - 2012年12月，公司整体改制为股份有限公司，改制后股本为75000万元[143] - 2015年7月，公司完成境外上市，总股本增至100190万元[144] - 2022年3月29日，公司名称由“鲁证期货股份有限公司”变更为“中泰期货股份有限公司”[146] - 截至2023年6月30日，公司设有17家营业部和15家分公司[146] 财报发布相关 - 中泰期货公布截至2023年6月30日止六个月未经审计综合中期业绩[1] - 公司2023年中期报告印刷版本将于2023年9月末之前寄发予H股股东[2] - 2023年8月24日，审计委员会审阅并确认公司截至2023年6月30日止六个月的中期业绩公告等财务资料[92] 财务数据关键指标变化 - 2023年1-6月营业收入82,338万元，较2022年1-6月的134,912万元下降38.97%[8] - 2023年1-6月净利润归属于本公司股东为6,813万元，较2022年1-6月的9,065万元下降24.84%[8] - 2023年1-6月经营活动产生的现金流量净额30,872万元，较2022年1-6月的698,419万元下降95.58%[8] - 2023年6月30日资产总额3,004,748万元，较2022年12月31日的2,885,916万元增长4.12%[8] - 2023年6月30日负债总额2,755,237万元，较2022年12月31日的2,641,688万元增长4.30%[8] - 2023年6月30日净资本142,130.73万元，监管标准为3,000万元[10] - 2023年6月30日净资本与风险资本准备的比例为189.19%，监管标准为100.00%[10] - 2023年6月30日净资本与净资产的比例为57.39%，监管标准为20.00%[10] - 2023年6月30日流动资产与流动负债的比例为568.31%，监管标准为100.00%[10] - 2023年6月30日负债与净资产的比例为14.97%，监管标准为150.00%[10] - 2023年上半年公司实现营业收入82338万元，归属本公司股东利润6813万元，较去年同期分别减少38.97%和24.84%[23] - 截至报告期末，公司资产总额为300.47亿元，较2022年末增长4.12%；负债总额为275.52亿元，较2022年末增长4.30%；归属本公司股东权益为24.95亿元，较2022年末增长2.16%[23][24] - 公司资产负债率（扣除相关保证金）为50.25%，较2022年末的45.52%增加4.73个百分点[24] - 截至报告期末，归属公司股东权益24.95亿元，较2022年末24.42亿元增长2.16%[38] - 截至报告期末，扣除相关款项后总资产50.15亿元，较2022年末44.83亿元增长11.87%[39] - 截至报告期末，存放于中国期货交易所资金占比48.01%，现金及银行结余占比19.21%，投资类资产占比19.79%，固定资产和无形资产占比1.09%[39] - 截至报告期末，资产负债率为50.25%，较2022年末增加4.73个百分点[40] - 截至报告期末，经营杠杆为2.01倍，较2022年末1.84倍增加约9.24%[40] - 截至2023年6月30日，负债总额275.52亿元，扣除相关款项后负债总额25.19亿元[40] - 扣除相关款项后负债中，应付场外期权客户款项15.90亿元，衍生金融负债2.63亿元，应付职工薪酬0.67亿元，合同负债0.52亿元，短期借款0.47亿元[40] - 2023年6月30日，公司合并资产总计30,047,482,814.43元，较2022年12月31日的28,859,159,906.10元有所增长[119] - 2023年6月30日，公司合并负债合计27,552,374,345.86元，较2022年12月31日的26,416,880,006.83元有所增长[120] - 2023年6月30日，公司合并股东权益合计2,495,108,468.57元，较2022年12月31日的2,442,279,899.27元有所增长[120] - 2023年6月30日，公司母公司资产总计29,669,589,249.11元，较2022年12月31日的28,550,684,481.50元有所增长[121] - 2023年6月30日负债合计271.93亿元，较2022年12月31日的261.37亿元增长4.04%[122] - 2023年6月30日股东权益合计24.77亿元，较2022年12月31日的24.13亿元增长2.63%[122] - 2023年1 - 6月合并营业收入8.23亿元，较2022年1 - 6月的13.49亿元下降39.09%[123] - 2023年1 - 6月合并净利润6813.17万元，较2022年1 - 6月的9064.70万元下降24.84%[123] - 2023年1 - 6月合并其他综合收益税后净额72.73万元，较2022年1 - 6月的31.03万元增长134.38%[124] - 2023年1 - 6月合并综合收益总额6885.90万元，较2022年1 - 6月的9095.74万元下降24.30%[124] - 2023年1 - 6月基本每股收益0.07元，较2022年1 - 6月的0.09元下降22.22%[124] - 2023年1 - 6月母公司营业收入3.11亿元，较2022年1 - 6月的2.94亿元增长5.78%[125] - 2023年1 - 6月母公司净利润7951.96万元，较2022年1 - 6月的7652.37万元增长3.91%[125] - 2023年1 - 6月母公司营业利润1.10亿元，较2022年1 - 6月的1.05亿元增长4.87%[125] - 2023年1 - 6月综合收益总额为79,519,564.32元，2022年1 - 6月为76,523,692.75元[126] - 2023年1 - 6月经营活动现金流入小计2,658,014,693.79元，2022年1 - 6月为10,949,230,689.14元[127] - 2023年1 - 6月经营活动现金流出小计2,349,293,380.73元，2022年1 - 6月为3,965,040,062.24元[127] - 2023年1 - 6月经营活动产生的现金流量净额308,721,313.06元，2022年1 - 6月为6,984,190,626.90元[127] - 2023年1 - 6月筹资活动现金流入小计46,878,432.03元，2022年1 - 6月为215,000,000.00元[128] - 2023年1 - 6月筹资活动现金流出小计23,442,344.80元，2022年1 - 6月为366,533.04元[128] - 2023年1 - 6月筹资活动产生的现金流量净额23,436,087.23元，2022年1 - 6月为214,633,466.96元[128] - 2023年1 - 6月母公司经营活动产生的现金流量净额486,853,959.24元，2022年1 - 6月为7,130,800,975.59元[129] - 2023年1 - 6月母公司投资活动产生的现金流量净额 - 867,971.54元，2022年1 - 6月为 - 540,216.54元[129] - 2023年1 - 6月母公司现金及现金等价物净增加额485,989,631.96元，2022年1 - 6月为7,129,898,994.73元[130] - 2023年1 - 6月合并报表中，归属母公司股东权益合计从2023年1月1日调整后余额2442279899.27元变为2023年6月30日余额2495108468.57元，增加52828569.30元[131] - 2022年1 - 6月合并报表中，归属母公司股东权益合计从2022年1月1日调整后余额2281999912.60元变为2022年6月30日余额2354923077.50元，增加72923164.90元[132] - 2023年1 - 6月母公司报表中，股东权益合计从2023年1月1日调整后余额2413279538.99元变为2023年6月30日余额2476768703.31元，增加63489164.32元[133] - 2022年1 - 6月母公司报表中，股东权益合计从2022年1月1日调整后余额2290449860.86元变为2022年6月30日余额2348939353.61元，增加58489492.75元[134] - 2023年1 - 6月合并报表综合收益总额为68858969.30元，利润分配为 - 16030400.00元[131] - 2022年1 - 6月合并报表综合收益总额为90957364.90元，利润分配为 - 18034200.00元[132] - 2023年1 - 6月母公司报表综合收益总额为79519564.32元，利润分配为 - 16030400.00元[133] - 2022年1 - 6月母公司报表综合收益总额为76523692.75元，利润分配为 - 18034200.00元[134] 市场环境相关 - 2023年上半年全国期货市场累计成交量为39.51亿手，同比增长29.71%；累计成交额为262.13万亿元，同比增长1.80%；期末期货市场客户权益15337.99亿元，同比增长12.18%[19] - 2023年上半年国内商品期货市场部分品种价格波动大，纯碱期货跌幅超37%，金属镍最大跌幅超30%，白糖、棉花期货涨幅均超10%，WIND商品指数整体跌幅达7.48%[20] - 2023年以来上市氧化铝、碳酸锂等4个期货品种和苯乙烯、乙二醇等4个期权品种，截至8月初上市品种数量达118个[22] - 2023年上半年高技术制造业投资和高技术服务业投资分别同比增长11.8%和13.9%，分别高于全部固定资产投资增速8.0和10.1个百分点[17] - 2023年上半年

股权结构 - 山东能源集团有限公司间接持有中泰证券36.09%权益，间接拥有公司632,176,078股内资股股份权益[3] - CM International Capital Limited直接持有公司18,211,000股H股，中国民生投资股份有限公司等相关方被视为拥有这些股份权益[3] - 截至报告期末，公司股本总数为人民币1,001,900,000元，共1,001,900,000股，包括724,810,000股内资股及277,090,000股H股，每股面值为人民币1.00元[30] - 公司控股股东为中泰证券、枣庄矿业及山东能源[58] - 莱芜钢铁由山东钢铁拥有100.00%权益，山东钢铁由山东省国资委拥有70%权益[60][63] - 枣庄矿业由山东能源拥有86.31%权益，中泰证券由枣庄矿业拥有32.62%权益[63] - 公司股份每股面值人民币1.00元[63] - 中泰证券注册资本约为人民币696,862.58万元，截至报告期末拥有公司全部已发行股本的约63.10%，为公司控股股东及关连人士[166] - 山东钢铁注册资本为人民币1119298.9834万元，拥有莱芜钢铁100.00%的股权[170] - 重组前莱芜钢铁持有中泰证券约46.37%权益，重组后直接持有15.00%权益[170] - 截至报告期末，山东能源间接持有公司约63.10%的股份，为公司控股股东及关连人士[172] 乡村振兴帮扶 - 2022年公司与原国家级贫困县、山东省乡村振兴地签订“结对帮扶协议”17个，开展“保险 + 期货”项目100余个，涉及11个品种，保障现货规模约26万吨[9] - 2021 - 2022年考评期，公司乡村振兴考评行业排名第4名，“保险 + 期货”考评行业排名第6名[9] - 2022年4月，公司向6个山东省内乡村振兴工作地投入产业项目帮扶资金78万元[37] - 2022年8月，公司向西藏自治区江孜县捐款19.99万元[37] - 2022年9 - 10月，公司向山东省乡村振兴地区捐款26.39万元[37] - 2022年10月，公司向新疆维吾尔自治区察布查尔锡伯自治县捐款20万元[37] - 2022年12月，公司向黑龙江省桦川县捐款30万元[37] 股份相关事项 - 公司将在2023年5月16日至2023年6月15日暂停办理股份过户登记手续[12] 营运收入相关 - 截至2022年12月31日止年度，来自公司前五大客户的收益占营运收入的比例不足30%[20] 合规与保险 - 报告期内公司、董事、监事及高级管理人员未受到任何处罚[5] - 报告期内公司已为全体董事、监事及高级管理人员投购适当的责任保险[13] 业务合约 - 报告期内公司无订立或存在有关全部或任何重大部分业务的管理及行政合约[14] 董事权益 - 报告期内公司董事及其联系人无在与公司及附属公司业务有竞争的业务中拥有权益[22] 公众持股量 - 公司公众持股量符合香港联交所最低25%的要求[29] 监事会工作 - 2022年度，公司监事会召开第三屆监事会第八次会议和第九次会议，分别通过8项和2项议案[41] - 2022年度，监事会对11家分支机构开展监督检查工作[43] - 2022年度，监事会对风险管理子公司中泰汇融资本开展专项内部合规检查[43] - 2023年监事会将围绕公司经营发展强化监督等多方面工作[72] 公司合规情况 - 2022年度公司整体经营活动符合国家法律法规及监管政策规定[49] - 2022年度公司财务会计制度健全，财务运作规范，财务报表能真实体现财务状况[49] - 2022年度公司已在重大方面建立内部控制制度，体系健全、运行有效[49] - 2022年度公司与关连方交易符合市场原则，价格公允、交易公平合理[49] - 2022年度公司不存在违规对外担保等损害股东利益或造成资产流失情况[49] 监事会成员构成 - 监事会成员3人，其中股东代表监事2人，职工代表监事1人[53] 公司基本信息 - 公司于2012年12月10日在中国改制为股份有限公司，H股在香港联交所主板上市，股份代号为01461[58] - 内资股每股面值人民币1.00元，以人民币认购或入账列作缴足[58] - H股每股面值人民币1.00元，以港元认购及买卖并在香港联交所主板上市[58] 报告章节信息 - 2022年度报告包含释义、风险提示、公司基本情况等共十三章内容[56] - 报告中第一章释义在第2页，第二章风险提示在第5页，第三章公司基本情况从第6页开始[56] - 第四章财务概要从第21页开始，第五章董事长致辞在第25页，第六章管理层讨论与分析从第27页开始[56] - 第七章董事会报告从第56页开始，第八章年度监事会工作报告从第66页开始[56] - 第九章董事、监事、高级管理人员及员工情况从第70页开始，第十章重大事项从第87页开始[56] - 第十一章企业管治报告在第105页，第十二章内部控制从第137页开始，第十三章审计报告在第139页[56] 董事会与高管构成 - 董事会成员9人，其中执行董事2人，非执行董事7人（含独立非执行董事3人）[74] - 高级管理人员8人，其中总经理1人，副总经理5人，首席风险官兼总法律顾问1人及首席信息官1人[74] 人员变动 - 刘心义于2022年5月31日辞任非执行董事，郑韩胤同日获委任为非执行董事[68] - 2022年3月10日，高竹和王傳順辭任公司獨立非執行董事，陳華獲委任為獨立非執行董事，王新宇獲委任後於3月14日辭任，吳詠珊辭任聯席公司秘書，魏偉峰博士獲委任為聯席公司秘書[115][116] - 2022年6月22日，羅新華獲委任為公司獨立非執行董事[115] - 2022年3月10日高竹和王傳順不再擔任公司獨立非執行董事，陳華獲委任為獨立非執行董事，王新宇獲委任後又於3月14日不再擔任[152] - 2022年5月31日劉心義不再擔任公司非執行董事，鄭韓胤獲委任為非執行董事[152] - 2022年6月22日羅新華獲委任為公司獨立非執行董事[152] - 2022年4月28日胡俞越不再擔任公司監事，6月13日于學會不再擔任公司監事[152] - 報告期內公司高級管理人員未發生變動[153] 公司风险 - 公司主营业务与国内外经济形势、资本市场走势高度相关，面临多种风险[65] 人员信息 - 钟金龙58岁，自2019年9月加入公司，任党委书记、执行董事兼董事长等职[76] - 梁中伟49岁，自2009年3月加入公司，任职工代表董事、董事会秘书等职[77] - 胡开南55岁，自2019年12月加入公司，任非执行董事，兼中泰证券首席风险官[80] - 郑韩胤47岁，自2022年5月加入公司，任非执行董事，兼中泰证券总经理助理等职[81] - 钟金龙1986年7月毕业于西安交通大学，获本科学历、学士学位；1995年7月毕业于上海对外贸易学院，获本科学历、学士学位；2005年1月毕业于北京大学，获硕士学位[76] - 梁中伟1997年7月毕业于山东大学，获本科学历、学士学位[77] - 胡开南1990年7月毕业于上海铁道学院，获学士学位[80] - 郑韩胤1996年7月毕业于浙江银行学校，中专学历；1999年7月毕业于杭州电子工业学院，专科学历；2005年1月毕业于中国农业大学，本科学历；2017年6月毕业于上海交通大学，获硕士学位[81] - 钟金龙1987年8月获工程师专业资格；2005年2月获律师资格[76] - 梁中伟2001年11月获中级经济师资格[77] - 明钢49岁，2019年12月起任公司非执行董事[83] - 刘峰50岁，2015年2月起任公司非执行董事[84] - 郑坚平59岁，2019年12月起任公司独立非执行董事[87] - 明钢1994年7月毕业于山东广播电视大学外经外贸专业获学士学位，2001年毕业于中共山东省委党校经济管理专业[83] - 刘峰1994年7月毕业于山东农业大学蚕学专业获学士学位，2004年7月毕业于中国人民大学工商管理专业获硕士学位，2011年6月毕业于山东农业大学农业经济管理专业获博士学位[84] - 郑坚平1985年7月毕业于上海交通大学计算机科学专业获学士学位，1988年1月毕业于上海交通大学计算机科学专业获硕士学位[87] - 刘峰1999年10月获山东省丝绸总公司农业专业职务中级评审委授予的农艺师资格[84] - 陈华先生55岁，自2022年3月起加入公司担任独立非执行董事[89] - 罗新华先生57岁，自2022年6月起加入公司担任独立非执行董事[92] - 安铁先生53岁，自2020年6月起加入公司担任监事，自2020年11月起担任监事会主席[94] - 陈华先生于1989年7月毕业于西南财经大学统计学专业获学士学位，2001年12月毕业于山东大学运筹学与控制论专业获硕士学位，2005年6月毕业于苏州大学金融学专业获博士学位[89] - 罗新华先生于1986年7月毕业于江西财经大学会计学专业获学士学位，2001年6月毕业于山东大学企业管理专业获硕士学位，2008年12月毕业于华中科技大学工商管理专业获博士学位[92] - 安铁先生于1989年7月毕业于山东大学档案管理专业获专科学历，1997年6月毕业于山东干部函授大学经济管理专业获本科学历，2008年4月毕业于亚洲（澳门）国际公开大学工商管理专业获硕士学位[94] - 陈华先生自2015年7月至2021年7月于青岛银行股份有限公司担任独立非执行董事[89] - 罗新华先生自2017年1月起于宁波梅山保税港区山大长鑫投资管理合伙企业（有限合伙）担任合伙人[92] - 安铁先生自2017年5月起于中泰证券股份有限公司担任职工代表监事、合规管理总部总经理[94] - 丁健先生48岁，2023年2月起加入公司任监事，1998年7月毕业于山东经济学院会计专业获本科学历[95] - 刘普先生51岁，2007年4月起加入公司，任职工代表监事、审计稽核部总经理，2004年7月毕业于山东科技大学会计学专业获本科学历，1999年11月获中级经济师资格，2005年5月获中级会计师资格[98] - 刘庆斌先生53岁，2014年5月起加入公司，任党委委员、总经理，1992年6月毕业于洛阳工学院市场营销专业获本科学历、学士学位，2005年2月获高级经济师资格，2005年12月获注册会计师资格[100] - 刘运之先生53岁，2007年1月加入公司，担任公司党委委员、副总经理等职，1993年7月毕业于江西财经学院获本科学位，2008年4月毕业于亚洲（澳门）国际公开大学获硕士学位[103] - 季秋红女士50岁，2014年2月加入公司，2023年1月起担任公司副总经理，1992年7月毕业于山东大学获专科学历，2008年12月毕业于山东大学获硕士学位[105] - 刘通先生43岁，2007年11月加入公司，2023年2月起担任公司副总经理，2002年7月毕业于山东大学获本科学位[108] - 孟现成先生46岁，2021年12月加入公司，2023年2月起担任公司首席风险官，1998年10月毕业于山东大学获专科学历，2004年12月毕业于山东大学获本科学历[110] - 刘运之先生1999年10月获资产评估师资格，2002年5月获高级审计师资格，2009年12月获注册会计师资格[103] - 季秋红女士2004年12月获高级经济师资格，2009年12月获注册会计师资格[105] - 刘通先生2004年1月获助理工程师职称[108] - 孟现成先生2001年7月获律师资格[110] - 刘运之先生自2019年9月起担任鲁证国际控股有限公司董事会主席[103] - 季秋红女士自2018年12月至2023年2月担任山东省期货业协会副会长（专职）[105] 公司发展历程 - 1995年6月5日，公司前身泉鑫期貨成立，初始註冊資本1020萬元[120] - 2000年5月18日，泉鑫期貨註冊資本增至3020萬元[120] - 2004年6月21日，泉鑫期貨註冊資本增至3082萬元[120] - 2006年9月13日，泉鑫期貨增資重組後註冊資本增至5000萬元[121] - 2007年8月22日，魯証經紀註冊資本增至20000萬元[123] - 2010年5月24日，魯証有限註冊資本增至40362.383564萬元[124] - 2012年12月10日，魯証有限重組更名為魯証期貨，註冊資本為75000萬元[127] - 2015年7月7日，魯証期貨在香港聯交所主板掛牌上市，全球發行H股275000000股，發行價為每股3.32港元[128] - 2015年9月17日公司注册资本增至100,190万元，中泰证券持股63.10%，H股股东持股27.66%等[129]

业绩公布与报告披露 - 中泰期货公布截至2022年12月31日止年度经审计综合年度业绩[1] - 业绩公告将在香港联交所网站(www.hkexnews.hk)及公司网站(www.ztqh.com)上刊发[2] - 公司将于适当时候刊载及向H股股东寄发2022年年度报告[2] 公司基本信息 - 公司前身为山东泉鑫期货经纪有限公司，2012年12月10日在中国改制成为股份有限公司[4] - 公司H股在香港联交所主板上市，股份代号为01461[4] - 公司内资股每股面值人民币1.00元，以人民币认购或入账列作缴足[4] - 公司H股每股面值人民币1.00元，以港元认购及买卖[4] - 公司控股股东为中泰证券、枣庄矿业及山东能源[4] - 公司股份代号为01461[15] - 公司投资者专线为+86 - 531 - 81678006，传真为+86 - 531 - 81916777[15] - 公司网站为www.ztqh.com，电子邮箱为investors@ztqh.com[15] 股权结构与股东权益 - 2022年12月31日，中泰证券和山东能源集团分别持有632,176,078股内资股，占已发行股份总额63.10%，占相关股份类别87.22%[187] - 2022年12月31日，CM International Capital Limited等持有18,211,000股H股，占已发行股份总额1.82%，占相关股份类别6.57%[187] - 2022年12月31日，徐桂琴持有18,276,000股H股，占已发行股份总额1.82%，占相关股份类别6.59%[187] 公司历史沿革 - 公司前身泉鑫期货1995年6月5日设立，初始注册资本1020万元人民币[16] - 2000年5月18日，泉鑫期货获注资2000万元人民币，注册资本增至3020万元人民币[17] - 2004年6月21日，济南市能源投资有限责任公司对泉鑫期货增资62万元，注册资本增至3082万元[18] - 2006年9月13日，多家公司对泉鑫期货重组并增资，注册资本增至5000万元；2007年8月22日，中泰证券对鲁证经纪增资1.5亿元，注册资本增至2亿元[19] - 2010年5月24日，中泰证券和济南市能源投资有限责任公司对鲁证有限分别增资2亿元和约362.38万元，注册资本增至40362.383564万元[20] - 2011年6月30日，中泰证券和济南市能源投资有限责任公司对鲁证有限分别增资11430.282606万元和207.33383万元，注册资本增至5.2亿元[22] - 2012年9月26日，引进新股东增加1.2亿元注册资本，鲁证有限注册资本增至6.4亿元；12月10日，折股后公司注册资本为7.5亿元[23][24] - 2015年7月7日，鲁证期货在香港联交所主板挂牌上市，全球发行H股2.75亿股，发行价为每股3.32港元；7月24日，部分行使超额配售权，合共209万股H股于8月7日上市交易[25][26] - 2015年9月17日，公司注册资本增至100190万元，中泰证券持股63.10%，H股股东持股27.66%等[27] - 2022年3月29日，公司名称由“鲁证期货股份有限公司”更名“中泰期货股份有限公司”[27] 公司组织架构与人员 - 截至报告期末，集团共有员工735人，市场营销人员占比43.13%，男性占比58.78%，30岁以下占比34.69%，大学本科及以上学历占比90.88%[28] - 公司设立了“三会一层”的法人治理结构，拥有多家子公司和分支机构[29] - 公司下设31家期货分支机构[30] - 截至报告期末，公司共有4家附属公司[38] - 公司持有中泰匯融資本、魯証信息技術、中泰匯融（香港）有限公司、魯証國際控股有限公司100%股权[40] 行业市场情况 - 2022年国内期货市场成交67.68亿手和人民币534.9万亿元，同比分别下降9.93%和7.96%[35] - 国内期货市场成交量占全球总成交量的8.07%，较2021年占比12%下降约4个百分点[35] - 国内商品期货与期权成交量为66.16亿手，占全球商品期货与期权总成交量91.53亿手的72.3%，较2021年同期69.8%的占比上升2.5%[35] - 2022年，郑商所、大商所、上期所和中金所在全球交易所期货和期权成交量排名中分别位居第8、第9、第12和第25[35] - 2022年全球农产品、金属和能源类品种成交量排名中，国内农产品品种在前20名中占16席，金属品种在前20强中占14席，能源品种在前20强中占5席[34][35] - 2022年全年上市16个期货期权新品种，截至2022年底，共上市期货期权品种数量达110个[35] - 截至2022年底，中国期货公司总资产约人民币1.7万亿元，净资产人民币1,841.65亿元，同比分别增长23.06%和14.07%[35] - 2022年全国期货市场累计成交量为67.68亿手，同比减少9.93%；累计成交金额为534.93万亿元，同比减少7.96%[68] - 截至2022年12月底，中国150家期货公司客户权益规模总计14,808.62亿元，同比增长25%[68] - 2022年五家期货交易所推出12个期货和期权产品，年末我国期货市场期货和期权品种总量达110个[69] - 报告期内我国期货市场新上市16个期货、期权品种，期货和期权品种总量达110个[78] - 截至2022年末我国期货资产管理业务规模约3149亿元，同比下降约11%，2021年全年规模涨幅62%[80] 公司业务范围 - 公司业务范围包括商品期货经纪、金融期货经纪等多项业务[36] 公司荣誉 - 2022年公司荣获十五届中国最佳期货经营机构评选等多项荣誉[41] 财务数据关键指标变化 - 2022年公司营业收入244,763万元，同比增长8.56%[46] - 2022年公司利润总额22,539万元，同比减少12.03%[46] - 2022年公司净利润归属于本公司股东16,606万元，同比减少11.94%[46] - 2022年公司经营活动产生的现金流量净额588,864万元，同比增长18.33%[46] - 2022年公司资产总额2,885,908万元，同比增长39.54%[46] - 2022年公司负债总额2,641,688万元，同比增长43.57%[46] - 2022年公司基本每股收益0.17元，同比减少10.53%[47] - 2022年公司加权平均净资产收益率7.03%，较上年减少1.54个百分点[47] - 2022年营业收入244,763万元，营业支出222,199万元，利润总额22,539万元，净利润归属股东16,606万元[49] - 2022年资产总额2,885,908万元，负债总额2,641,688万元，应付货币保证金2,065,190万元，归属股东权益244,220万元[49] - 2022年基本每股收益0.17元，稀释每股收益0.17元，加权平均净资产收益率7.03%，归属股东每股净资产2.44元，资产负债率45.52%[50] - 2022年公司实现营业收入244,762.82万元，较2021年的225,461.71万元增长8.56%[101] - 2022年公司营业支出222,199.25万元，较2021年的199,647.56万元增长11.30%[101] - 2022年公司归属股东的利润16,605.97万元，较2021年的18,857.29万元下降11.94%[101] - 2022年公司每股收益0.17元，较2021年的0.19元减少10.53%[101] - 2022年末公司资产总额288.59亿元，较2021年末的206.82亿元增长39.54%[104] - 2022年末公司负债总额264.17亿元，较2021年末的184.00亿元增长43.57%[104] - 2022年末公司归属股东的净资产24.42亿元，较2021年末的22.82亿元增长7.02%[104] - 2022年末公司非流动资产2.18亿元，较2021年末的1.81亿元增加20.42%[105] - 2022年末公司流动资产286.41亿元，较2021年末的205.01亿元增长39.71%[105] - 2022年末公司剔除应付保证金的负债20.4亿元，较2021年末的11.67亿元增长74.81%，资产负债率45.52%，较2021年末的33.84%增加11.68个百分点[106] - 公司2022年度利润总额22,539万元，同比下降3,081万元，降幅12.03%[109] - 2022年营业收入244,763万元，2021年为225,462万元[109] - 2022年手续费及佣金净收入和利息净收入总计58,115万元，同比下降2.41%[110] - 2022年手续费及佣金净收入35,541万元，同比下降10.93%[110] - 2022年利息净收入22,573万元，同比上升14.88%[111] - 2022年金融资产收益7,449万元，同比减少3,895万元，下降34.33%[112] - 2022年投资收益19,432万元，同比增长269.47%[112][113] - 2022年公允价值变动损益为 -11,983万元，同比减少18,068万元，下降296.94%[112][113] - 2022年其他业务收入179,223万元，同比增长16.00%[113] - 2022年业务及管理费40,639万元，同比减少4,789万元，下降10.54%[114] - 截至2022年12月31日，集团资产总额为288.5908亿元，同比增长39.54%[115] - 现金类资产为271.2001亿元，同比增长41.42%，其中货币资金占资产总额57.06%，同比增长58.86%[115] - 金融投资类资产为12.0860亿元，同比增长18.08%，其中买入返售金融资产同比增长93.56%[116] - 其他资产为5.3046亿元，同比增长10.08%，其中递延所得税资产同比增长2723.27%[117] - 截至2022年12月31日，集团负债总额为264.1688亿元，同比增长43.57%[117] - 应付货币保证金为206.5190亿元，占负债总额78.18%，同比增长41.65%，其中法人部分同比增长66.03%[117][118] - 截至2022年12月31日，集团权益总额为24.4220亿元，同比增加7.02%，留存收益同比增长25.86%[118] - 2022年12月31日，无质押于期货交易所作保证金的存货，也无质押资产[118] - 2022年12月31日资产负债率为45.52%，较2021年同期增长11.68个百分点，2021年为33.84%，2020年为22.93%[123] - 2022年员工薪酬开支总额为25,932.56万元，2021年为27,776.94万元[125] - 2022年五位最高薪酬人士年度薪酬合计1,939.27万元，2021年为1,090.92万元[125] 各条业务线数据关键指标变化 - 2022年公司期货端期末客户权益为244.36亿元，同比增长44.10%，行业排名第16名，较上年度提升3名[77] - 2022年公司股票期權业务（含现货）期末客户权益9.99亿元，同比增长37.41%[77] - 2022年公司期货端累计成交量1.92亿手（以双边计），同比增长5.08%，市场占有率同比增长0.2个百分点[77] - 2022年公司期货端累计成交金额17.49万亿元（以双边计），同比增长18.25%，市场占有率同比增长0.36个百分点[77] - 2022年公司手续费收入行业排名第20名，较上年度提升5名[77] - 2022年仓单服务为中小微企业累计提供资金支持规模112.14亿元，累计服务1,063家次[71] - 2022年基差贸易为中小微企业提供服务累计贸易额2,235.29亿元，累计服务28,011家次[71] - 集团全年场外衍生品业务新增名义本金同比增长20.33%[85] - 做市业务为5家期货交易所的20多个期货和期权品种提供做市服务[86] 公司发展战略与规划 - 2022年公司更名中泰期货股份有限公司，开启改革创新发展新征程[52] - 2022年公司经营管理质效提升，转型加快，客户结构改善，资管业务重启，场外业务

公司基本信息 - 公司前身为鲁证期货股份有限公司，2012年12月10日在中国改制为股份有限公司，H股在联交所主板上市，股份代号为01461[5] - 公司法定名称为中泰期货股份有限公司，注册办事处位于中国山东省济南市市中区经七路86号15、16层，邮编250001[10] - 公司授权代表为钟金龙先生和梁中伟先生[10] - 公司联席公司秘书为梁中伟先生和魏伟峰博士[10] - 公司核数师为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙），位于北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层[10] - 公司香港法律顾问为高伟绅律师行，位于香港中环康乐广场一号怡和大厦27楼[10] - 公司中国法律顾问为北京市嘉源律师事务所，位于中国北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F408[10] - 中泰证券于2001年5月15日在中国成立，2020年6月3日在上海证券交易所上市，证券代码为600918，莱芜钢铁集团有限公司拥有其46.37%权益，为公司控股股东之一[7] 报告期信息 - 报告期为截至2022年6月30日止的六个月[7] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2022年1 - 6月公司营业收入134,912万元，同比增长37.01%；利润总额12,355万元，同比增长20.34%；净利润归属本公司股东9,072万元，同比增长19.22%[15] - 2022年1 - 6月公司经营活动产生的现金流量净额698,419万元，同比增长334.65%[15] - 2022年1 - 6月公司基本每股收益0.09元/股，同比增长19.24%；稀释每股收益0.09元/股，同比增长19.24%[15] - 截至2022年6月30日，公司资产总额3,088,160万元，较上年末增长49.32%；负债总额2,852,665万元，较上年末增长55.03%[16] - 截至2022年6月30日，公司应付经纪业务客户账款2,654,137万元，较上年末增长54.02%；归属本公司股东权益235,496万元，较上年末增长3.20%[16] - 截至2022年6月30日，公司净资本130,988.42万元，净资本与风险资本准备的比例为147.66%，净资本与净资产的比例为55.76%[19] - 截至2022年6月30日，公司流动资产与流动负债的比例为501.03%，负债与净资产的比例为17.42%，结算准备金金额29,186.35万元[19] - 报告期内，集团实现营业收入134,912万元，同比增长37.01%；归属本公司股东利润9,072万元，同比增长19.22%[26] - 截至报告期末，集团资产总额为308.82亿元，较2021年末增长49.32%；负债总额为285.27亿元，较2021年末增长55.03%；归属本公司股东权益为23.55亿元，较2021年末增长3.20%[27] - 报告期末，集团资产负债率（扣除应付经纪业务客户账款）为45.74%，较2021年末增加11.90个百分点[27] - 截至报告期末，归属公司股东权益为23.55亿元，较2021年末的22.82亿元增长3.20%[51] - 截至报告期末，集团扣除应付经纪业务客户账款后的总资产为43.40亿元，较2021年末增长25.84%[51] - 截至报告期末，集团资产负债率为45.74%，较2021年末增加11.90个百分点[52] - 截至报告期末，集团经营杠杆为1.84倍，较2021年末的1.51倍增加约21.85%[52] - 截至2022年6月30日，集团负债总额为285.27亿元，扣除应付经纪业务客户账款后为19.85亿元[52] - 2022年6月30日公司合并资产总计30,881,602,843.55元，2021年12月31日为20,682,099,727.83元[136] - 2022年6月30日公司货币资金为17,619,280,541.03元，2021年12月31日为10,365,579,940.54元[137] - 2022年6月30日期货保证金存款为16,389,588,404.35元，2021年12月31日为9,363,078,654.91元[137] - 2022年6月30日应收货币保证金为8,573,916,486.17元，2021年12月31日为6,157,195,296.14元[137] - 2022年6月30日合并负债合计28,526,646,845.04元，较2021年12月31日的18,400,137,957.01元增长55.04%[139] - 2022年6月30日合并所有者权益合计2,354,955,998.51元，较2021年12月31日的2,281,961,770.82元增长3.19%[139] - 2022年6月30日合并负债和所有者权益总计30,881,602,843.55元，较2021年12月31日的20,682,099,727.83元增长49.22%[139] - 2022年6月30日母公司资产总计30,480,265,128.16元，较2021年12月31日的20,708,410,641.45元增长47.18%[142] - 2022年6月30日母公司负债合计28,131,220,342.67元，较2021年12月31日的18,417,946,981.97元增长52.74%[144] - 2022年6月30日母公司所有者权益合计2,349,044,785.49元，较2021年12月31日的2,290,463,659.48元增长2.56%[144] - 2022年6月30日母公司货币资金为17,380,903,598.09元，较2021年12月31日的10,195,719,428.48元增长70.47%[142] - 2022年6月30日母公司应付货币保证金为24,676,516,313.26元，较2021年12月31日的15,305,301,881.57元增长61.23%[144] - 2022年6月30日期货风险准备金为146,781,425.22元，较2021年12月31日的137,139,704.50元增长7.03%[139][144] - 2022年6月30日应付期货投资者保障基金为594,443.49元，较2021年12月31日的909,357.71元下降34.63%[139][144] - 2022年1 - 6月公司合并报表营业收入为1349115631.21元，2021年同期为984663732.40元，同比增长约37.01%[147] - 2022年1 - 6月公司合并报表净利润为90718109.11元，2021年同期为76092177.63元，同比增长约19.22%[147] - 2022年1 - 6月公司合并报表其他综合收益税后净额为310318.58元，2021年同期为 - 242333.55元[149] - 2022年1 - 6月公司合并报表综合收益总额为91028427.69元，2021年同期为75849844.08元，同比增长约20.01%[149] - 2022年1 - 6月公司基本每股收益为0.0905元，2021年同期为0.0759元，同比增长约19.24%[149] - 2022年1 - 6月公司母公司报表营业收入为294248579.43元，2021年同期为266112202.66元，同比增长约10.57%[152] - 2022年1 - 6月公司母公司报表净利润为76615326.01元，2021年同期为59547435.43元，同比增长约28.66%[152] - 2022年1 - 6月公司合并报表手续费及佣金净收入为177828809.54元，2021年同期为165989069.02元，同比增长约7.13%[147] - 2022年1 - 6月公司合并报表利息净收入为106691849.24元，2021年同期为86209784.48元，同比增长约23.76%[147] - 2022年1 - 6月公司母公司报表手续费及佣金净收入为192879609.23元，2021年同期为165739835.40元，同比增长约16.37%[152] - 2022年1 - 6月综合收益总额为76,615,326.01元，2021年1 - 6月为59,547,435.43元[154] - 2022年1 - 6月经营活动现金流入小计10,949,230,689.14元，2021年1 - 6月为5,266,224,541.54元[157] - 2022年1 - 6月经营活动现金流出小计3,965,040,062.24元，2021年1 - 6月为3,659,362,888.49元[157] - 2022年1 - 6月经营活动产生的现金流量净额为6,984,190,626.90元，2021年1 - 6月为1,606,861,653.05元[157] - 2022年1 - 6月投资活动产生的现金流量净额为 - 620,457.52元，2021年1 - 6月为 - 9,172,491.80元[157] - 2022年1 - 6月筹资活动现金流入小计215,000,000.00元，2021年1 - 6月为0元[159] - 2022年1 - 6月筹资活动现金流出小计366,533.04元，2021年1 - 6月为27,869,375.91元[159] - 2022年1 - 6月筹资活动产生的现金流量净额为214,633,466.96元，2021年1 - 6月为 - 27,869,375.91元[159] - 2022年1 - 6月现金及现金等价物净增加额为7,198,230,747.35元，2021年1 - 6月为1,568,790,166.96元[159] - 2022年期末现金及现金等价物余额为16,973,341,452.60元，2021年为6,697,100,554.39元[159] - 2022年1 - 6月筹资活动现金流出小计为366,533.04元，产生的现金流量净额为 - 366,533.04元[164] - 2022年1 - 6月汇率变动对现金及现金等价物的影响为4,768.72元，2021年1 - 6月为 - 1,205.99元[164] - 2022年1 - 6月现金及现金等价物净增加额为7,129,898,994.73元，2021年1 - 6月为1,582,430,343.32元[164] - 2022年6月30日期末现金及现金等价物余额为16,735,149,187.92元，2021年6月30日为6,370,280,554.61元[164] - 2022年1月1日所有者权益合计为2,281,961,770.82元，6月30日为2,354,955,998.51元[167] - 2021年1月1日所有者权益合计为2,117,541,099.54元，6月30日为2,168,746,103.62元[200] - 2022年1 - 6月未分配利润从432,517,551.30元变为505,201,460.41元[167] - 2021年1 - 6月未分配利润从299,441,205.51元变为351,888,543.14元[200] - 2022年1 - 6月澳门葡萄酒项目从 - 90,990.59元变为219,387.99元[167] - 2021年1 - 6月某项目变动金额为 - 242,

公司基本信息 - 公司于2012年12月10日在中国重组成为股份有限公司，H股在香港联交所主板上市，股份代码为01461[5] - 莱芜钢铁由山东钢铁拥有100.00%权益，为公司控股股东之一[5] - 内资股每股面值人民币1.00元，以人民币认购或入账列作缴足[5] - H股每股面值人民币1.00元，以港元认购及买卖并在香港联交所主板上市[5] - 山东钢铁由山东省人民政府国有资产监督管理委员会拥有其70%权益，为公司控股股东之一[7] - 中泰证券由莱芜钢铁拥有其46.37%权益，为公司控股股东之一[14] - 公司股份每股面值为人民币1.00元[9] - 公司股份代号为HK.01461[25] - 公司投资者专线为+86 - 531 - 81678006，传真为+86 - 531 - 81678629，网站为http://www.luzhengqh.com，电子邮箱为investors@luzhengqh.com[25] - 公司前身为泉鑫期货，1995年6月5日设立，初始注册资本1020万元[27] - 2006年9月13日，泉鑫期货增资重组后注册资本增至5000万元[28] - 2007年8月22日，鲁证经纪注册资本增至20000万元[30] - 2010年5月24日，鲁证有限注册资本增至40362.383564万元[31] - 2012年12月10日，鲁证有限折股后注册资本为75000万元[34] - 2015年7月7日，公司在港交所主板挂牌上市，全球发行H股2.75亿股，发行价每股3.32港元[35] - 2015年9月17日，公司注册资本增至100190万元，中泰证券持股63.10% [36] 报告期信息 - 报告期为截至2021年12月31日止年度[7] 公司人员变动 - 刘洪松于2021年3月10日辞任公司非执行董事，刘心义于2021年6月17日获委任为公司独立非执行董事[20] - 李大鹏于2021年10月7日辞任公司独立非执行董事[20] - 高竹及王传顺于2022年3月10日辞任公司独立非执行董事，陈华于同日获委任为公司独立非执行董事，王新宇于同日获委任并于2022年3月14日辞任公司独立非执行董事[20] - 吴咏珊于2022年3月10日辞任公司联席公司秘书，同日魏伟峰获委任为公司联席公司秘书[22] 公司员工情况 - 截至报告期末，集团共有员工625人，市场营销人员占比40.16% [38] - 员工年龄30岁及以下占比31.36%，大学本科学历占比65.92% [38] 公司组织架构 - 截至报告期末，公司设有13个职能部室、5个业务部室，下设27家分支机构[41] - 公司下设27家期货分支机构[44] 2021年我国宏观经济数据 - 2021年我国GDP比上年增长8.1%，名义GDP总量超110万亿元，全国居民人均可支配收入实际增长8.1%，单位GDP能耗下降2.7% [88] - 2021年城镇新增就业1269万人，全国城镇调查失业率平均为5.1%，居民消费价格比上年上涨0.9% [88] - 2021年农林牧渔业增加值比上年增长7.1%，工业增加值增长9.6%，制造业增加值提高9.8%，占GDP比重为27.4% [89] - 2021年批发和零售业、交通运输等行业增加值分别比上年增长11.3%、12.1%和14.5%，信息传输等服务业增加值增长17.2% [89] - 2021年最终消费支出对经济增长贡献率为65.4%，资本形成总额贡献率为13.7%，货物和服务净出口贡献率为20.9% [92] 2021年我国期货市场数据 - 2021年我国期货市场累计成交量约75.14亿手，同比增长22.13%[53] - 2021年我国期货市场累计成交额约581.20万亿元，同比增长32.84%[53] - 2021年我国期货市场新上市品种4个，总数增至94个[53] - 2021年1 - 12月期货市场累计成交量为75.14亿手，同比增长22.13%，累计成交额为581.20万亿元，同比增长32.84% [94] - 截至2021年12月底期货市场客户权益11847.34亿元，同比增长43.65% [94] - 2021年文华商品指数较上年上涨15.29%，其中工业品上涨17.10%，农产品上涨10.28% [95] - 2021年我国期货市场上市2个期货和2个期权品种，截至年末期货和期权品种总量达94个 [97] - 截至2021年底发布套期保值等相关公告的非金融类行业A股上市公司有891家，其中使用场外避险工具的726家，使用场内避险工具的417家 [99] - 报告期内中国新上市4个衍生品，截至期末上市衍生品总数达94个，其中期权品种24个[104] 公司业务范围及附属公司 - 公司业务范围包括商品期货经纪、金融期货经纪等多项业务[55] - 公司有4家附属公司，对其持股比例均为100%[56][62] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2021年经营收入749,418千元，较2020年增长53.31%[70] - 2021年经营利润273,370千元，较2020年增长141.50%[70] - 2021年除所得税前利润270,494千元，较2020年增长176.32%[70] - 2021年归属公司股东的净利润204,355千元，较2020年增长259.56%[70] - 2021年末资产总额20,500,658千元，较2020年末增长58.60%[70] - 2021年末负债总额18,081,062千元，较2020年末增长69.20%[70] - 2021年基本每股收益0.2元，较2020年增长233.33%[71] - 2021年加权平均净资产收益率8.77%，较2020年增加6.2个百分点[71] - 2021年末归属公司股东的每股净资产2.42元，较2020年末增长8.04%[73] - 2021年末净资本为10.47亿元，较2020年末的9.67亿元增长，净资本与风险资本准备总额的比例为181.18%，较2020年的279.89%下降[74] - 2021年经营收入为74.94亿元，经营费用为47.60亿元，除所得税前利润归属公司股东的净利润为20.44亿元，同比增长259.56%[78][82] - 2021年末资产总额为205.01亿元，负债总额为180.81亿元，总权益为24.20亿元[78] - 2021年基本每股收益和稀释每股收益均为0.2元，加权平均净资产收益率为8.77%，资产负债率为29.86%[79] - 2021年结算准备金金额为2.35亿元，较2020年的4.20亿元下降[74] - 2021年净资本与净资产的比例为45.73%，较2020年的44.88%上升[74] - 2021年流动资产与流动负债的比例为530.65%，较2020年的659.46%下降[74] - 2021年负债与净资产的比例为15.39%，较2020年的12.88%上升[74] - 2021年度公司经营收入总计7.49418亿元，较2020年度的4.88819亿元增长53.31%[133][141][153] - 2021年度公司经营费用总计4.76048亿元，较2020年度的3.75622亿元增长26.74%[133][141] - 2021年度公司归属股东的利润2.04355亿元，较2020年度的0.56834亿元增长259.56%[133] - 2021年度公司归属股东每股收益0.2元，较2020年度的0.06元增长233.33%[133] - 报告期末公司资产总额205.01亿元，较2020年末的129.26亿元增长58.60%[134] - 报告期末公司负债总额180.81亿元，较2020年末的106.86亿元增长69.20%[134] - 报告期末公司归属股东的净资产为24.20亿元，较2020年末的22.39亿元增长8.08%[134] - 报告期末剔除应付经纪业务客户账款的负债为10.3亿元，较2020年末的5.15亿元增长100%[137] - 公司资产负债率为29.86%，较2020年末的18.69%增加11.17个百分点[137] - 2021年度公司实现所得税前利润2.70494亿元，同比增长1.72604亿元，增长176.32%[141] - 报告期内公司实现佣金及手续费净收入75,459千元，同比增长6.45%；佣金及手续费收入增加128,139千元，增长37.08%；佣金及手续费支出增加123,570千元，增长44.99%[160][161] - 报告期内公司实现利息净收入196,488千元，同比上升35.05%；利息收入增加93,876千元，增长47.73%；利息费用增加42,878千元，增长83.79%[163][164] - 报告期内公司实现净投资收益108,715千元[168] - 2021年其他收入为23,455千元，2020年为34,499千元[169] - 2021年公司经营费用476,048千元，同比增加100,426千元，增长26.74%[171] - 2021年雇员成本277,769千元，占经营费用58.35%，同比增加92,185千元，增长49.67%[171] - 2021年经纪代理的佣金33,128千元，占经营费用6.96%，同比增加20,192千元，增长156.09%[171] - 2021年中间介绍佣金13,532千元，占经营费用2.84%，同比增加3,285千元，增长32.06%[171] - 2021年折旧及摊销17,407千元，占经营费用3.66%，同比减少1,799千元，下降9.37%[171] - 2021年其他经营费用133,556千元，占经营费用28.06%，同比减少13,474千元，下降9.16%[171][177] - 截至2021年12月31日，集团资产总额为人民币20,500,658千元，同比增长58.60%[179] - 现金类资产为人民币18,994,591千元，同比增长63.68%，其中存放于交易所结算机构的保证金同比增加人民币2,432,859千元，增长39.26%；代客户持有的银行结馀同比增加人民币4,691,928千元，增长99.33%；现金及银行结馀同比增加人民币265,080千元，增长38.70%[179][180] - 金融投资类资产为人民币1,024,928千元，同比增长4.83%，其中以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产同比增加人民币92,812千元，增长17.19%[179][183] - 买入返售金融资产为人民币121,690千元，较上年减少人民币183,348千元，主要因开展国债逆回购业务减少所致[186] - 其他类资产为人民币481,139千元，同比增长人民币137,947千元，增幅40.20%，其中合同资产同比增加人民币12,373千元，增长191.47%；其他流动资产同比增加人民币183,172千元，增长149.62%[188] - 存放于交易所结算机构的保证金为人民币8,629,011千元，占集团资产总额的42.09%[180] - 代客户持有的银行结馀为人民币9,415,547千元，占集团资产总额的45.93%[180] - 现金及银行存款为人民币950,033千元，占集团资产总额的4.63%[180] - 截至2021年12月31日，集团已接受的可再次质押的担保物公允价值为人民币157,706千元（2020年12月31日：人民币135,280千元）[187] - 结算担保金为人民币40,608千元，同比增加人民币9,262千元，增长29.55%[188] - 截至2021年12月31日，集团负债总额为人民币18,081,062千元，同比增加人民币7,394,809千元，增长69.20%[191] - 截至2021年12月31日，应付经纪业务客户账款为人民币17,050,860千元，同比增长67.63%，占集团负债总额的94.3%[191][192] - 境内个人客户应付经纪业务账款从2020年的5,197,420千元增至2021年的5,545,293千元，增长6.69%；境内法人客户从4,974,032千元增至11,505,567千元，增长131.31%[192] - 截至2021年12月31日，集团权益总额为人民币2,419,596千元，同比增加8.05%[194] - 其他储备从2020年的282,45

公司整体财务数据关键指标变化 - 2021年1-6月收入及其他收益324,637千元，较2020年1-6月的190,286千元增长70.60%[10] - 2021年1-6月所得税前利润110,838千元，较2020年1-6月的63,064千元增长75.75%[10] - 2021年1-6月期间利润归属本公司股东为84,274千元，较2020年1-6月的41,766千元增长101.78%[10] - 2021年1-6月来自经营活动的现金净额137,264千元，较2020年1-6月的 -469,668千元增长129.23%[10] - 截至2021年6月30日资产总额15,415,759千元，较2020年末的12,925,647千元增长19.26%[10] - 截至2021年6月30日负债总额13,115,979千元，较2020年末的10,686,253千元增长22.74%[10] - 截至2021年6月30日应付经纪业务客户账款12,128,096千元，较2020年末的10,171,452千元增长19.24%[10] - 截至2021年6月30日归属本公司股东权益2,299,780千元，较2020年末的2,239,394千元增长2.70%[10] - 报告期内，集团实现经营收入及其他收益32463.7万元、归属公司股东利润8427.4万元，较去年同期分别增长70.60%和101.78%[29] - 截至报告期末，集团资产总额为154.16亿元，较2020年末增长19.26%；负债总额为131.16亿元，较2020年末增长22.74%；归属公司股东权益为23.00亿元，较2020年末增长2.70%；资产负债率为30.05%，较2020年末增加11.36个百分点[30] - 截至报告期末，归属公司股东权益为23.00亿元，较2020年末的22.39亿元增长2.7%[57] - 截至报告期末，集团扣除应付经纪业务客户账款后总资产为32.88亿元，较2020年末的27.54亿元增长19.37%[57] - 截至报告期末，集团资产负债率为30.05%，较2020年末增加11.36个百分点[59] - 集团经营杠杆为1.43倍，较2020年末的1.23倍增加约16.26%[59] - 截至2021年6月30日，集团负债总额为131.16亿元，扣除应付经纪业务客户账款后为9.88亿元[59] - 截至2021年6月30日止六个月，公司收入252,199千元，2020年同期为158,025千元；经营收入324,195千元，2020年同期为189,292千元；经营利润107,550千元，2020年同期为61,106千元；期间利润84,274千元，2020年同期为41,705千元[122] - 2021年上半年现货交易利得18,334千元，2020年同期损失36,983千元；净投资利得51,616千元，2020年同期为67,539千元；其他收入2,046千元，2020年同期为711千元[122] - 2021年上半年雇员成本130,725千元，2020年同期为72,384千元；经纪代理的佣金11,084千元，2020年同期为5,492千元；中间介绍佣金6,301千元，2020年同期为4,625千元[122] - 2021年上半年折旧及摊销8,763千元，2020年同期为10,486千元；其他经营费用59,268千元，2020年同期为35,199千元；信用减值损失504千元，2020年同期无此项[122] - 截至2021年6月30日止六个月，公司期间总综合收益为84,031千元，2020年同期为42,426千元，同比增长约98.06%[124] - 2021年6月30日，公司总资产为15,415,759千元，2020年12月31日为12,925,647千元，增长约19.27%[128] - 2021年6月30日，公司总负债为13,115,979千元，2020年12月31日为10,686,253千元，增长约22.74%[130] - 2021年6月30日，归属于本公司股东的总权益为2,299,780千元，2020年12月31日为2,239,394千元，增长约2.69%[130] - 截至2021年6月30日止六个月，每股收益归属于本公司股东（基本/稀释）为0.08元，2020年同期为0.04元，增长100%[124] - 2021年6月30日，非流动资产总额为344,486千元，2020年12月31日为306,030千元，增长约12.57%[128] - 2021年6月30日，流动资产总额为15,071,273千元，2020年12月31日为12,619,617千元，增长约19.43%[128] - 2021年6月30日，非流动负债总额为80,237千元，2020年12月31日为36,770千元，增长约118.21%[130] - 2021年6月30日，流动负债总额为13,035,742千元，2020年12月31日为10,649,483千元，增长约22.41%[130] - 2021年上半年公司期間利潤歸屬於本公司股東為84,274千元，2020年同期为41,766千元，增长约101.78%[124] - 截至2021年6月30日止六个月，公司经营活动净现金流入137,264千元，2020年同期为流出469,668千元[136] - 截至2021年6月30日止六个月，公司投资活动净现金流出4,046千元，2020年同期为流入5,389千元[139] - 截至2021年6月30日止六个月，公司融资活动净现金流出4,216千元，2020年同期为流出13,733千元[139] - 截至2021年6月30日，公司现金及现金等价物净增加129,002千元，2020年同期为减少478,012千元[139] - 截至2021年6月30日止六个月，除所得税前利润为110,838千元，2020年同期为63,064千元[136] - 截至2021年6月30日止六个月，折旧及摊销为8,763千元，2020年同期为10,486千元[136] - 截至2021年6月30日止六个月，代客户持有的银行结余净增加为 -1,607,514千元，2020年同期为 -207,208千元[136] - 截至2021年6月30日止六个月，应付经纪业务客户账款净增加为1,956,644千元，2020年同期为1,836,844千元[136] - 截至2021年6月30日止六个月，公司总收入252,199千元，2020年同期为158,025千元[154] - 2021年上半年佣金及手续费净收入36,616千元，2020年同期为32,203千元[154][156] - 2021年上半年净利息收入86,210千元，2020年同期为72,484千元[154][158] - 2021年上半年净交易费返还收入129,373千元，2020年同期为53,338千元[154] - 2021年上半年现货交易利得18,334千元，2020年同期损失36,983千元[161] - 2021年上半年净投资利得51,616千元，2020年同期为67,539千元[162] - 2021年上半年其他收入2,046千元，2020年同期为711千元[164] - 2021年上半年雇员成本130,725千元，2020年同期为72,384千元[165] - 2021年上半年折旧及摊销8,763千元，2020年同期为10,486千元[167] - 2021年上半年其他经营费用59,268千元，2020年同期为35,199千元[168] - 截至2021年6月30日止六个月除所得税前利润为110,838千元，2020年同期为63,064千元[171] - 截至2021年6月30日止六个月公司宣派截至2020年12月31日止年度的末期股息23,645千元，2020年未宣派[173] - 截至2021年6月30日止六个月归属公司股东的利润为84,274千元，2020年同期为41,766千元[176] - 截至2021年6月30日已发行普通股加权平均数为1,001,900千股，每股基本盈利0.08元；2020年同期每股基本盈利0.04元[176] 监管指标相关 - 2021年6月30日净资本896,606千元，监管标准为30,000千元[13] - 2021年6月30日结算准备金金额288,821千元，监管标准为14,000千元[13] 全国期货市场数据关键指标变化 - 全国期货市场报告期内累计成交量37.16亿手，同比增长47.37%；累计成交额286.33万亿元，同比增长73.05%[16] - 商品期货与期权成交量36.56亿手，同比增长47.91%；累计成交额226.39万亿元，同比增长94.76%[16] - 金融期货与期权成交量6054.78万手，同比增长20.85%；累计成交额59.94万亿元，同比增长21.77%[16] - 报告期末全国期货市场客户权益达10351.9亿元，同比增长59.53%[16] - 2021年期货市场客户权益超万亿元，较2020年初翻一番；公募基金、企业年金、保险资金在股指期货市场持仓规模较2020年初分别增加1倍、1.5倍和2.6倍[28] 期货市场行业动态 - 2021年4月26日，十三届全国人大常委会二十八次会议首次审议《中华人民共和国期货法（草案）》，草案共14章173条[21] - 广州期货交易所于2021年4月19日正式揭牌成立，是我国首家混合所有制交易所[24] - 报告期末国内期货市场上市期货品种达70个，期权品种达24个[25] - 2021年上半年发布套期保值公告的A股上市公司数量达556家，超2020年全年水平[25] - 全国期货市场法人日均成交占比近40%[25] - 报告期末116家期货经营机构与292个脱贫县签署577份结对帮扶协议，行业累计投入帮扶资金9.69亿元，承保货值约314.77亿元，消费帮扶签署1019个购销合同，商品价值约4862.49万元[26] 集团各业务线数据关键指标变化 - 报告期内，集团经纪业务收入24011.7万元，同比上升68.60%[34] - 报告期内，公司期权业务在上海证券交易所股票期权成交量全市场排名第2[35] - 报告期内，公司投资咨询业务收入较去年同期增长174.81%[38] - 报告期内，集团场外业务累计成交名义本金539.51亿元，新增签约客户数量183户[39] 集团业务资格与品种 - 集团取得4个期货交易所的24个品种做市资格，含11个期权和13个期货做市品种[42] - 集团开展商品贸易品种包括螺纹钢、热卷、铜、白银、谷物、苹果、动力煤等[42] 集团技术投入与发展 - 集团加大信息技术投入，推进云计算平台、大数据平台等科技创新[44] 宏观经济数据关键指标变化 - 报告期内国内生产总值约532,167亿元，同比增长12.7%，比2021年一季度回落5.6个百分点[45] - 2021年上半年服务业增加值对经济增长贡献率达53%，比2021年一季度提高2.1个百分点[48] - 2021年上半年制造业增加值占国内生产总值比重为27.9%，比上年同期提高1.3个百分点[48] - 截至报告期末法人单位数首次突破3,000万个，同比增长16.6%[49] - 2021年上半年全国城镇调查失业率平均为5.2%，比上年同期下降0.6个百分点[50] - 2021年上半年全国城镇新增就业698万人，完成全年目标任务的63.5%[50] - 2021年上半年全国居民人均可支配收入同比实际增长12%，两年平均增长5.2%[50] 集团下半年工作计划 - 2021下半年集团将重点加强七个方面工作，包括完成工作计划、加强团队建设等[56] 集团人员与培训情况 - 集团雇员总数为555人，报告期内雇员成本约为人民币13,072.50万元[66] - 报告期内组织26次内部培训、5次协会交易所直播培训、1次与交易所的“面对面”业务对接培训，制作20节微课程[68] - 组织经营主体负责人领导力提升、财富管理业务交流（2期）、解决方案课程

公司基本信息 - 公司于2012年12月10日在中国重组成股份有限公司，H股在香港联交所主板上市，股份代码为01461[5] - 莱芜钢铁于1999年5月6日在中国注册成立，由山东钢铁拥有80.52%权益，是公司控股股东之一[5] - 内资股每股面值人民币1.00元，以人民币认购或入账列作缴足[5] - H股每股面值人民币1.00元，以港元认购及买卖并在香港联交所主板上市[5] - 公司股份每股面值为人民币1.00元[10] - 公司注册办事处和中国总办事处位于中国山东省济南市市中区经七路86号15、16层，邮编250001[22] - 公司香港主要营业地点位于香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼[22] - 公司投资者专线为+86 - 531 - 81678648，电子邮箱为investors@luzhengqh.com[27] - 公司境内核数师为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），境外核数师为罗兵咸永道会计师事务所[25] - 公司香港法律顾问为高伟绅律师行，中国法律顾问为北京市嘉源律师事务所[25] - 公司前身泉鑫期货1995年6月5日设立，初始注册资本1020万元[29] - 2015年7月7日公司在港交所主板挂牌上市，全球发行H股2.75亿股，发行价每股3.32港元[33] - 2015年9月17日公司注册资本增至10.019亿元，中泰证券持股63.10% [34] - 公司已发行724,810,000股内资股及277,090,000股H股，合共1,001,900,000股[187] - 中泰证券股份有限公司持有632,176,078股内资股，占已发行股份总额63.10%，占相关股份类别87.22%[181] - 莱芜钢铁集团有限公司持有632,176,078股内资股，占已发行股份总额63.10%，占相关股份类别87.22%[182] - 山东钢铁集团有限公司持有632,176,078股内资股，占已发行股份总额63.10%，占相关股份类别87.22%[183] - CM International Capital Limited持有18,211,000股H股，占已发行股份总额1.82%，占相关股份类别6.57%[184] - CMIG International Capital Limited持有18,211,000股H股，占已发行股份总额1.82%，占相关股份类别6.57%[186] - 中国民生投资股份有限公司持有18,211,000股H股，占已发行股份总额1.82%，占相关股份类别6.57%[186] - 徐桂琴持有18,276,000股H股，占已发行股份总额1.82%，占相关股份类别6.59%[187] - 莱芜钢铁集团有限公司持有中泰证券股份有限公司约41.32%股权[189] - 莱芜钢铁集团有限公司由山东钢铁集团有限公司拥有80.52%权益[189] 报告期相关信息 - 报告期为截至2020年12月31日止年度[7] 控股股东信息 - 山东钢铁由山东省人民政府国有资产监督管理委员会拥有其70%权益，为公司控股股东之一[7] - 中泰证券由莱芜钢铁拥有其41.32%权益，为公司控股股东之一[15] 人员变动信息 - 刘洪松先生于2021年3月10日辞任公司非执行董事[23] 员工情况信息 - 截至报告期末公司共有员工530人，市场营销人员占比34.91% [36] - 员工年龄30岁以下占比31.51%，31 - 35岁占比28.68% [36] - 员工学历硕士研究生及以上占比22.64%，大学本科占比64.72% [36] 公司组织架构信息 - 公司设有12个职能部室、2个事业部，下设27家分支机构[44] - 公司下设27家期货分支机构[46] 2020年期货市场整体情况 - 2020年12月底我国期货市场客户权益突破8247.24亿元，同比增长55% [54] - 2020年我国期货市场全年累计成交量61.53亿手，成交金额437.5万亿元，同比增长51% [54] - 2020年我国期货市场上市12个新品种，品种数量达90个，新增32个做市品种，做市品种数量达65个[54] - 2020年机构持仓、成交量分别占全市场55.59%和37.4%，同比增长38%和98.6% [54] - 2020年3家商品期货交易所仓单交易等场外期现结合业务平台相继上线[54] - 2020年对外开放的特定期货品种达到7个，首次通过结算价授权成功输出“中国价格”[54] - 2020年12月底期货行业总资产9848.25亿元，同比增长52.63% [54] - 2020年12月底期货行业净资产1350.01亿元，同比增长11.18% [54] - 2020年期货行业净利润86.03亿元，同比增长42.20% [54] - 截至报告期末，我国期货市场客户权益突破8247.24亿元，同比增长62.66%；全年累计成交量、成交额分别达61.53亿手和437.5万亿元，同比增长55%和51%[78] - 2020年上市12个衍生品新品种，累计品种达90个；新增32个做市品种，做市品种总数达65个[78] - 机构持仓、成交量分别占全市场55.59%和37.4%，同比增长38%和98.6%[78] - 对外开放的特定期货品种达到7个，首次通过结算价授权成功输出“中国价格”[79] - 截至报告期末，期货行业总资产、净资产、净利润分别达9848.25亿元、1350.01亿元和86.03亿元，同比增长52.63%、11.18%、42.20%[79] 期货行业竞争情况 - 期货公司竞争激烈，传统经纪业务加速下滑，前10名公司权益集中度逐年提升[56] 集团业务信息 - 集团业务包括商品期货经纪、金融期货经纪等多项业务及中国证监会允许的其他业务活动[56] 附属公司信息 - 截至报告期末，公司有6家附属公司，分别为鲁证资本等[56] - 鲁证资本等6家附属公司持股比例均为100%[59] 公司荣誉信息 - 2020年公司荣获第十三届中国最佳期货经营机构评选多个奖项[61] - 2020年公司荣获山东省精神文明建设委员会“省级文明单位”称号[61] - 2020年公司荣获大众日报“3.15诚信金融品牌”等称号[61] - 2020年公司荣获中国金融期货交易所技术管理奖等[61] - 2020年公司荣获郑州商品交易所多个优秀会员奖[61] - 2020年公司荣获大连商品交易所多个优秀奖项[61] 公司财务数据关键指标变化 - 2020年度经营收入488,819千元，较2019年度增长51.87%[65] - 2020年度经营利润113,197千元，较2019年度增长149.96%[65] - 2020年度归属公司股东净利润56,834千元，较2019年度增长91.04%[65] - 2020年12月31日资产总额12,925,647千元，较2019年同期增长44.76%[65] - 2020年12月31日负债总额10,686,253千元，较2019年同期增长58.45%[65] - 2020年度基本每股收益和稀释每股收益均为0.06元，较2019年度增长100%[65] - 2020年度加权平均净资产收益率为2.57%，较2019年度增加1.24个百分点[65] - 2020年12月31日归属公司股东每股净资产2.24元，较2019年同期增长2.75%[67] - 2020年12月31日资产负债率18.69%，较2019年增长4.72个百分点[67] - 2020年12月31日净资本967,024,667.25元，净资本与风险资本准备总额比例为279.89%[67] - 2020年公司实现经营收入总计48,881.9万元，较2019年度的32,186.7万元增长51.87%[99] - 2020年公司经营费用总计37,562.2万元，较2019年度的27,658.1万元增长35.81%[99] - 2020年公司实现归属于股东的利润5,683.4万元，较2019年度的2,975万元增长91.04%[99] - 2020年末公司资产总额129.26亿元，较2019年末的89.29亿元增长44.76%[101] - 2020年末公司负债总额106.86亿元，较2019年末的67.44亿元增长58.45%[101] - 2020年末公司归属于股东的净资产为22.39亿元，较2019年末的21.84亿元增长2.53%[101] - 2020年末剔除应付经纪业务客户账款的负债为5.15亿元，较2019年末的3.55亿元增长45.07%[102] - 2020年公司资产负债率为18.69%，较2019年末的13.97%增加4.72个百分点[102] - 2020年公司经营活动产生的现金流量净流出额2.23亿元，较2019年度的净流入额4.31亿元减少6.54亿元[102] - 2020年公司实现所得税前利润97,890千元，同比增长55,527千元，增长131.07%[105] - 2020年公司经营收入总计488,819千元，同比增长51.87%[110] - 2020年公司收入376,485千元，占比77.02%，同比增长30.99%[110] - 2020年公司现货交易损失34,747千元，占比 -7.11%，同比增长 -191.69%[110] - 2020年公司净投资利得112,582千元，占比23.03%，同比增长482.10%[110] - 2020年公司其他收入34,499千元，占比7.06%，同比增长32.56%[110] - 2020年公司佣金及手续费净收入70,890千元，同比增长54.66%[113] - 2020年公司净利息收入145,490千元，同比下降8.1%[116] - 2020年公司利息收入196,666千元，同比下降0.73%[116] - 2020年公司利息费用51,176千元，同比增长28.58%[116] - 2020年公司净投资收益112,582千元[122] - 2020年公司经营费用为375,622千元，同比增加99,041千元，增长35.81%[126] - 2020年雇员成本为185,584千元，同比增加40,266千元，增长27.71%[126] - 2020年经纪代理的佣金为12,936千元，同比增加5,247千元，增长68.24%[126] - 2020年信用减值损失为619千元，同比增加472千元，增长321.09%[126] - 2020年其他经营费用为147,030千元，同比增加50,820千元，增长52.82%[126] - 截至2020年12月31日，公司资产总额为12,925,647千元，同比增长44.76%[135] - 截至2020年12月31日，现金类资产为11,604,724千元，同比增长46.67%[135] - 截至2020年12月31日，金融投资类资产为977,731千元，同比增长136.49%[135] - 截至2020年12月31日，其他资产为343,192千元，同比下降43.12%[135] - 2020年存放于交易所结算机构的保证金为6,196,152千元，同比增加2,461,128千元，增长65.89%[135] - 截至2020年12月31日，集团买入返售金融资产为305,038千元，较上年增加274,782千元[140] - 截至2020年12月31日，集团其他类资产为343,192千元，同比减少260,217千元，下降43.12%[140] - 截至2020年12月31日，集团负债总额为10,686,253千元，同比增加3,942,101千元，增长58.45%[142] - 截至2020年12月31日，应付经纪业务客户账款为10,171,452千元，同比增长59.2%，占集团负债总额的95.18%[142] - 截至2020年12月31日，递延所得税负债为6,242千元，较2019年增加6,231千元，增长56,645.45%[142] - 截至2020年12月31日，其他非流动负债为28,615千元，较2019年增加15,161千元，增长112.69%[142] - 截至2020年12月31日，集团权益总额为2,239,393千元，同比增加2.51%[145] - 截至2020年12月31日，其他储备为282,453千元，较2019年增加23,416千元，增长