FF301 公司名稱: 中泰期貨股份有限公司 呈交日期: 2025年10月2日 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2025年9月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 (如上市) | 01461 | 說明 | H股 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 277,090,000 | RMB | | | 1 RMB | | 277,090,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | 277,090,000 | RMB | | | 1 RMB | | 277,090,000 | | 2. 股份分 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦 不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任 何損失承擔任何責任。 ZHONGTAI FUTURES Company Limited 中泰期貨股份有限公司 （在中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：01461） 延期召開2025年第二次臨時股東大會 及 延長暫停辦理股份過戶登記手續期間 延長暫停辦理股份過戶登記期間 為 確 認 有 資 格 出 席 臨 時 股 東 大 會 並 於 會 上 投 票 之 股 東，臨 時 股 東 大 會 暫 停 辦 理 股 份過戶登記手續期間原為2025年9月20日（星 期 六）至2025年10月20日（星 期 一）（包 括 首 尾 兩 日）。由 於 臨 時 股 東 大 會 延 遲，本 公 司 暫 停 辦 理 股 份 過 戶 登 記 手 續 的 截 止 日 期將由2025年10月20日（星 期 一）延 長 至2025年11月14日（星 期 五）（包 括 最 後 一 天）。 凡 於2025年11月14日（星 期 五）名 列 本 公 ...

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入为4.149亿元人民币，同比下降50.20%[15] - 公司营业收入人民币41,492万元，同比下降50.20%[26] - 净利润归属股东为3258万元人民币，同比大幅增长5414.73%[15] - 归属于公司股东净利润人民币3,258万元，同比增长5,414.73%[26] - 净利润同比增长5416.7%至3258.48万元（2024年同期59.09万元）[85] - 基本每股收益0.0325元（2024年同期0.0006元）[86] - 母公司营业收入同比下降4.9%至3.04亿元（2024年同期3.20亿元）[88] - 母公司净利润同比下降47.1%至4226.69万元（2024年同期7995.23万元）[88] - 手续费及佣金净收入同比增长7.1%至1.71亿元（2024年同期1.60亿元）[85] - 利息净收入同比下降20.3%至1.07亿元（2024年同期1.34亿元）[85] - 投资收益大幅改善至5964.94万元（2024年同期亏损1.34亿元）[85] - 公允价值变动收益转亏为-2470.22万元（2024年同期盈利9183.44万元）[85] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 业务及管理费同比增长12.1%至2.50亿元（2024年同期2.23亿元）[85] - 员工总数为740人，员工成本约为人民币1.51亿元[45] 业务线表现：期货经纪业务 - 期货经纪业务客户权益人民币299.64亿元，同比增长0.49%[29] - 期货业务累计成交量2.04亿手，同比增长87.24%[29] - 期货业务累计成交额人民币19.88万亿元，同比增长95.10%[29] - 全国期货市场累计成交额达339.73万亿元人民币，同比增长20.68%[23] - 金融期货期权成交额14.94万亿元人民币，占全国市场28.29%[24] 业务线表现：场外衍生品业务 - 场外衍生品业务累计新增名义本金人民币584.32亿元[33] 业务线表现：资产管理及投资 - 资产配置中交易所存款占比32.41%，现金及银行结余占比22.31%，投资类资产占比33.47%[38] - 交易性金融资产为13.27亿元人民币，较期初12.78亿元人民币增长3.8%[79] 资产和负债状况 - 资产总额为335.372亿元人民币，较上年末下降0.65%[15] - 公司资产总额人民币335.37亿元，较2024年末下降0.65%[27] - 公司负债总额人民币309.54亿元，较2024年末下降0.81%[27] - 归属于公司股东权益人民币25.84亿元，较2024年末增长1.26%[27] - 归属于股东权益为25.835亿元人民币，较上年末增长1.26%[15] - 归属于公司股东权益为人民币25.84亿元，较2024年末增长1.26%[38] - 净资本为15.251亿元人民币，远高于3000万元监管标准[17] - 应付货币保证金为281.304亿元人民币，较上年末增长1.99%[15] - 货币资金为188.89亿元人民币，其中期货保证金存款为178.61亿元人民币[79] - 应收货币保证金为114.63亿元人民币，较期初92.79亿元人民币增长23.5%[79] - 应收质押保证金为12.21亿元人民币，较期初17.84亿元人民币下降31.5%[79] - 资产总计为335.37亿元人民币，较期初337.57亿元人民币下降0.7%[79] - 合并总负债从312.06亿人民币下降至309.54亿人民币，减少2.52亿人民币（0.8%）[80] - 应付货币保证金从275.82亿人民币增至281.30亿人民币，增加5.48亿人民币（2.0%）[80] - 应付质押保证金从17.84亿人民币降至12.21亿人民币，减少5.63亿人民币（31.6%）[80] - 合并股东权益从25.51亿人民币增至25.84亿人民币，增加3221万人民币（1.3%）[80] - 未分配利润从6.08亿人民币增至6.40亿人民币，增加3255万人民币（5.4%）[80] - 母公司货币资金从202.28亿人民币降至183.15亿人民币，减少19.13亿人民币（9.5%）[82] - 期货保证金存款从195.08亿人民币降至178.61亿人民币，减少16.47亿人民币（8.4%）[82] - 应收货币保证金从92.79亿人民币增至114.63亿人民币，增加21.84亿人民币（23.5%）[82] - 母公司未分配利润从7.18亿人民币增至7.60亿人民币，增加4267万人民币（5.9%）[83] - 母公司股东权益从26.47亿人民币增至26.89亿人民币，增加2267万人民币（0.9%）[83] - 公司资产负债率为38.25%，较2024年末减少3.62个百分点[27] - 资产负债率（调整后）为38.25%，较2024年末减少3.62个百分点[39] - 经营杠杆为1.62倍，较2024年末的1.72倍下降约5.87%[39] - 调整后负债总额为人民币16.00亿元，其中应付场外期权客户款项占9.31亿元[39] - 衍生金融负债为人民币1.73亿元[39] - 扣除特定项目后总资产为人民币41.84亿元，较2024年末下降4.68%[38] - 2025年6月30日股东权益总额为2,583,526,339.68元，较期初增长1.26%[99] - 2025年6月30日股东权益总额为人民币26.894亿元，较年初增长1.60%[102] - 2025年6月30日未分配利润为人民币7.599亿元，较年初增长5.89%[102] - 2025年6月未分配利润余额640,445,721.21元，较2024年同期增长1.56%[99][100] - 2024年6月30日未分配利润为人民币6.909亿元，较年初增长10.55%[103] 现金流量状况 - 经营活动现金流量净额为-18.184亿元人民币，同比下降201.19%[15] - 经营活动产生的现金流量净额从2024年上半年的17.97亿元人民币转为2025年上半年的-18.18亿元人民币净流出[93] - 收取利息、手续费及佣金的现金从2024年上半年的5.6亿元人民币下降至2025年上半年的5.37亿元人民币，降幅4.1%[93] - 收到的其他与经营活动有关的现金从2024年上半年的43.11亿元人民币大幅下降至2025年上半年的8.5亿元人民币，降幅80.3%[93] - 支付的其他与经营活动有关的现金从2024年上半年的26.08亿元人民币增加至2025年上半年的27.94亿元人民币，增幅7.1%[93] - 期末现金及现金等价物余额从2024年上半年的201.97亿元人民币下降至2025年上半年的184.68亿元人民币，降幅8.6%[94] - 母公司经营活动产生的现金流量净额从2024年上半年的15.4亿元人民币转为2025年上半年的-19.1亿元人民币净流出[96] - 母公司收取利息、手续费及佣金的现金从2024年上半年的5.58亿元人民币下降至2025年上半年的5.34亿元人民币，降幅4.2%[96] - 母公司收到的其他与经营活动有关的现金从2024年上半年的29.95亿元人民币大幅下降至2025年上半年的3.77亿元人民币，降幅87.4%[96] - 母公司期末现金及现金等价物余额从2024年上半年的198.68亿元人民币下降至2025年上半年的179.11亿元人民币，降幅9.9%[97] - 取得借款收到的现金从2024年上半年的6000万元人民币下降至2025年上半年的2400万元人民币，降幅60%[94] 管理层和治理结构变更 - 公司于2025年6月13日发生董事长及执行董事变更，吕祥友先生获委任接替辞任的钟金龙先生[10] - 公司于2025年2月25日委任周顺远先生为执行董事[10] - 周顺远于2025年2月25日当选执行董事，2月27日被任命为总经理及风控委员会主席[74] - 吕祥友于2025年6月13日当选执行董事、董事长及战略发展委员会主席[74] - 钟金龙于2025年6月13日不再担任董事长、董事及战略发展委员会主席[74] - 公司设置首席风险官全面负责风险管理、内控合规等工作[57] - 公司于总部部门、各分支机构和中泰汇融资本均设置合规风控管理人员[57] - 公司设置审计稽核部定期稽核内控体系及业务开展的合规性[57] - 公司委任三名具备专业资格的独立非执行董事符合上市规则要求[61] - 审计委员会于2025年8月29日审阅并确认了公司截至2025年6月30日止六个月的中期业绩公告和中期报告[62] 股东结构和持股信息 - 公司控股股东中泰证券股份有限公司持有其32.62%权益[8] - 公司总股本为人民币1,001,900,000元，对应1,001,900,000股股份，包括724,810,000股内资股和277,090,000股H股[65] - 中泰证券股份有限公司持有632,176,078股内资股，占公司总股本的63.10%，占内资股类别的87.22%[71] - 山东能源集团有限公司通过中泰证券间接持有632,176,078股内资股，占公司总股本的63.10%，占内资股类别的87.22%[71][73] - CM International Capital Limited持有18,211,000股H股，占公司总股本的1.82%，占H股类别的6.57%[71] - 徐桂琴持有18,276,000股H股，占公司总股本的1.82%，占H股类别的6.59%[71] - 中国民生投资股份有限公司及其关联方通过CM International Capital Limited间接持有18,211,000股H股，占公司总股本的1.82%，占H股类别的6.57%[71][73] 风险管理和内部控制 - 面临五类主要风险：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险[48] - 市场风险包含权益类资产价格风险、商品期货价格风险、期权定价风险、对冲风险和利率风险[48] - 信用风险主要表现为违约风险和交割风险[48] - 流动性风险包含资金流动性风险、交易流动性风险[48] - 建立由董事会下设风险控制委员会和审计委员会的风险管理组织架构[49] - 采用量化指标跟踪监控敞口限额、集中度限额、预警线和止损线[53] - 实施多样化资金管理策略以规避利率和汇率风险[53] - 要求新投资项目前需向经营管理层提交申请并开展尽职调查[53] - 公司要求客户提供的保证金不低于期货交易所规定的保证金[55] - 公司建立净资本风险评估和监控系统对净资本等风险监管指标进行持续监控[55] - 公司不定期对风险监管指标进行压力测试以应对市场价格剧烈波动和流动性不足[55] - 公司制定并严格执行涵盖各业务条线的内部控制制度及工作流程[56] - 公司采纳《企业管治守则》作为企业管治常规并严格遵守其守则条文[59] - 公司已就董事和监事遵守《标准守则》进行特定查询并确认合规[60] 子公司和业务架构 - 公司拥有全资附属公司中泰汇融资本投资有限公司[8] - 中泰汇融资本投资有限公司注册资本与实收资本均为人民币7.5亿元[198] - 中泰汇融（香港）有限公司注册资本为1.188亿港元，实收资本为8444.99万港元[199] - 鲁证信息技术有限公司注册资本与实收资本均为人民币2500万元[199] - 鲁证国际控股有限公司注册资本为3000万港元，实收资本为2000万港元[200] - 公司持有四家子公司100%股权及表决权[198][199][200] - 中泰汇融资本投资有限公司于2022年7月19日更名[198] - 中泰汇融（香港）有限公司成立于2013年11月[199] - 鲁证信息技术有限公司成立于2015年2月[199] - 鲁证国际控股有限公司成立于2018年4月[200] - 子公司业务覆盖风险管理、衍生品交易、信息技术服务及投资控股[198][199][200] - 截至2025年6月30日设立4家营业部和28家分公司[109] - 公司获得广州期货交易所会员资格，具有国内五家期货交易所和上海国际能源交易中心的交易席位[108] 员工和人力资源 - 员工总数为740人，员工成本约为人民币1.51亿元[45] - 本科以上学历员工占比超90%，40岁以下员工占比77%[45] - 取得投资咨询资格人数占比达23%以上[45] - 报告期内组织日常培训27次并制作微课程30节[47] - 员工薪酬结构包括基本工资、绩效工资、奖金、津贴补贴、业务提成和保险福利[46] 会计政策和税务 - 公司存货计价方法自2025年1月1日起由先进先出法变更为个别计价法[191] - 会计政策变更对2025年1月1日存货影响金额为416,287.64元[191] - 香港子公司适用企业所得税税率为16.5%[197] - 中国大陆地区企业所得税标准税率为25%[197] - 增值税适用税率分为13%、9%和6%三档[197] - 城市维护建设税按流转税额的7%计征[197] - 教育费附加按流转税额的3%计征[197] - 地方教育费附加按流转税额的2%计征[197] - 本期无重要会计估计变更[192] - 2025年1-6月合并及母公司财务报表经审阅未发现重大错报[76] - 审阅报告由信永中和会计师事务所于2025年8月29日出具[77] 其他重要事项 - 报告期定义为截至2025年6月30日止的六个月[8] - 公司注册及中国总办事处均位于中国山东省济南市市中区经七路86号15、16层，邮编250001[9] - 公司香港主要营业地点位于香港铜锣湾勿地臣街1号时代广场二座31楼[9] - 公司H股在香港联合交易所有限公司主板上市，股份代号为01461[2][7] - 公司核数师为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）[9] - 公司主要往来银行包括中国建设银行、中国工商银行、中国银行及交通银行在济南的相关分行[11] - 加权平均净资产收益率为1.27%，同比增加1.25个百分点[15] - 公司净利润的10%提取为一般风险准备用于风险补偿[172] - 截至2025年6月30日，公司未拟定中期股息分配预案[67] - 报告期内公司及其附属公司未进行任何上市证券的购入、出售或赎回[68] - 截至报告期末，公司未持有任何库存股份[69] - 2025年上半年综合收益总额为32,221,694.19元，主要由未分配利润贡献32,584,765.07元[99] - 2025年上半年综合收益总额为人民币4226.69万元[102] - 2024年上半年综合收益总额为755,455.16元，但利润分配导致未分配利润净减少13,435,731.78元[100] - 2024年上半年综合收益总额为人民币7995.23万元[103] - 2024年上半年向股东分配利润14,026,600.00元[100] - 2024年上半年对股东分配利润人民币1402.66万元[103] - 公司股本保持稳定，两年期初余额均为1,001,900,000.00元[99][100] - 资本公积保持稳定，两年余额均为661,934,066.94元[99][100] - 2025年盈余公积和一般风险准备余额与2024年末持平，分别为125,975,949.58元和150,970,999.09元[99] - 公司于2007年获得金融期货全面结算业务资格和中国金融期货交易所全面结算会员资格[108] - 公司于2012年获得投资咨询和资产管理业务资格[108] - 公司于2022年3月29日更名为中泰期货股份有限公司[109]

租赁协议核心内容 - 公司及全资附属公司中泰汇融资本作为承租人 与齐鲁中泰物业作为出租人分别订立两份租赁协议[1] - 租赁期限均为2025年10月1日起至2026年9月30日止[1] - 租金总额为人民币1878.67万元 其中租赁协议一租金1453.83万元 租赁协议二租金424.84万元[1] 物业位置与规模 - 租赁物业位于中国山东省济南市高新区舜华路街道经十路7000号汉峪金融商务中心五区3号楼[1] - 具体涵盖17-19层整体及16层部分单元（1611,1612,1601-03,1605-10,1615-20室）[1] 租赁背景与战略意义 - 公司业务迅速发展导致人员扩张 原有证券大厦办公场所无法满足业务需求[1] - 新办公大厦为济南地标性超高层建筑 入驻可显著改善办公环境并提升公司品牌形象[1] - 搬迁有利于加强与中泰证券的业务协同 挖掘中间介绍业务潜力[1] - 在经纪业务竞争激烈环境下 新办公场所将为公司高质量发展注入新动能[1]

租赁协议核心条款 - 公司及全资附属公司中泰汇融资本作为承租人 与出租人齐鲁中泰物业分别订立两份租赁协议 期限均为2025年10月1日至2026年9月30日 [1] - 租赁协议一租金为人民币1453.83万元 租赁协议二租金为人民币424.84万元 合计总租金人民币1878.67万元 [1] - 租赁协议一物业位于济南市高新区汉峪金融商务中心五区3号楼17-19层及16层部分办公室 租赁协议二物业位于同栋16层多个办公室 [1] 办公场所搬迁背景 - 公司业务迅速发展 规模壮大 人员扩张 原有证券大厦办公场所已无法满足业务发展需求 [1] - 搬迁目的为改善办公环境 提高效率 助力公司高质量发展 [1] 新办公区位优势 - 新办公大厦位于汉峪金谷中心地段 该区域是省市落实黄河流域生态保护和高质量发展国家战略的重点建设项目 [2] - 汉峪金谷是山东自由贸易试验区济南片区核心 历经20多年基础建设 入驻大量科技金融及类金融优质企业 [2] - 周边聚集多家专精特新企业资源 形成充满活力成熟片区 [2] 战略发展价值 - 新办公大厦为济南地标性超高层建筑 入驻可大幅提升公司品牌形象并彰显实力 [2] - 有利于加强公司与中泰证券的业务协同 进一步挖掘中间介绍业务潜能 [2] - 在经纪业务竞争激烈背景下 为新办公场所增添高质量发展新动能 [2]

核心交易 - 公司及全资附属公司中泰汇融资本与齐鲁中泰物业签订两份租赁协议 租赁期限为2025年10月1日至2026年9月30日 总租金为人民币1878.67万元 其中租赁协议一租金为人民币1453.83万元 租赁协议二租金为人民币424.84万元 [1] 租赁物业详情 - 租赁协议一物业位于中国山东省济南市高新区舜华路街道经十路7000号汉峪金融商务中心五区3号楼17-19层及16层1611、1612室 [1] - 租赁协议二物业位于同一地址3号楼16层1601-03、1605-10、1615-20室 [1] 搬迁原因 - 公司业务迅速发展、规模壮大、人员扩张 现有证券大厦办公场所已无法满足业务发展需求 [1] - 搬迁旨在改善办公环境 提高效率 助力公司高质量发展 [1] 新办公地点优势 - 新办公大厦位于汉峪金谷中心地段 该区域是省市政府落实黄河流域生态保护和高质量发展国家战略的重点建设项目 也是山东自由贸易试验区济南片区的核心 [2] - 片区历经20多年基础和配套建设 入驻企业包括集团总部、银行、证券、保险、人工智能、航天信息、智能装备等科技金融及类金融类优质企业 周边有多家"专精特新"企业资源 是一个成熟且充满活力的片区 [2] - 新大厦为济南地标性超高层建筑 入驻可改善办公环境 大幅提升公司品牌形象 彰显公司实力 [2] 战略协同效应 - 新地点更有利于加强公司与中泰证券的业务协同 进一步挖掘中间介绍业务的潜能 [2] - 在当前经纪业务竞争激烈的情况下 此次搬迁将为公司高质量发展增添新动能 [2]

注册地址变更 - 中泰期货拟变更注册地址，待临时股东大会批准及市场监管部门核准[3] - 载变更详情及通告通函将在港交所和公司网站刊发并寄发H股股东[3] 其他信息 - 公告日期为2025年9月26日[4] - 董事会成员含3名执行董事、3名非执行董事及3名独董[4]

租赁协议 - 2025年9月26日公司及中泰汇融资本与齐鲁中泰物业订立租赁协议，期限至2026年9月30日[2][5] - 租金共计1878.67万元，协议一1453.83万元，协议二424.84万元[2][5][6][7][10] - 租赁协议一面积9198.84平方米，协议二面积2688.07平方米，价格均4.33元/平方米/天[6][7][10] - 公司将就租赁协议确认使用权资产价值约4830.35万元[11] 交易性质 - 租赁协议合并最高适用百分比率超5%低于25%，构成须披露交易[3][18] - 中泰证券拥有公司约63.10%股权，租赁协议构成关连交易[4][24] 公司信息 - 中泰汇融资本2013年4月在中国成立，是公司全资附属公司[23][31] - 齐鲁中泰物业2014年11月在中国成立，是中泰证券全资附属公司[24][29] - 中泰证券2001年5月在中国成立，2020年6月3日上市，代码600918[24][31] - 公司2012年12月10日改制为股份有限公司，H股代码01461 [28] 其他 - 三位董事因关联关系放弃对租赁协议投票[20] - 中泰证券在临时股东大会就租赁协议议案放弃632,176,078股投票权[26] - 通函预计在刊发公告后逾15个营业日发出[27] - 嘉林资本为公司独立财务顾问[29]

合规风控培训概况 - 公司举办历年来规格最高且参训人员最多的合规风控专项培训 近130人参与包括领导班子、各部门负责人及合规风控岗位人员 [1] - 培训彰显公司坚持"违规零容忍"立场和加强"全员合规"的决心 [1] 董事长合规管理要求 - 提高政治站位 落实"归位尽责 三不做"管理要求 履行经营发展与合规管理"一岗双责" [3] - 加强重点业务事前事中管控 坚持"看不清管不住则不展业"原则 [3] - 强化监管政策与违规案例宣导 筑牢道德风险防线 倡导"合规创造价值"理念 [3] - 正确处理业务发展与合规关系 立足期货及衍生品专长推进重点工作 [3] - 加强投诉处理与投资者诉求主体责任 抓早抓小抓苗头防范风险 [3] - 加大违规惩戒力度 用"身边事"教育"身边人" 对造成监管处罚或严重后果者从严处罚 [3] 第四季度经营目标 - 要求各单位加压奋进确保全面超额完成2025年全年任务目标 [4] - 制定措施大干100天 打好"十四五"规划收官战 [4] 总经理合规管控部署 - 建立"全员全程全覆盖"责任体系 负责人为第一责任人 合规要求嵌入全业务流程 [4] - 突出"预防为主重点管控" 通过警示教育与风险排查筑牢防线 [4] - 强化"权责对等失职必究"机制 健全考核问责提高违规成本 [4] - 构建能力建设与长效保障体系 提升合规队伍专业能力 完善风险防控长效机制 [4] 培训具体内容与成果 - 12名单位负责人及合规岗代表签署合规承诺书 4名代表就业务与合规作表态发言 [4] - 5名讲师授课内容涵盖风险管理合规实务、投诉处理技巧、员工执业行为问题、《反洗钱法》解读及监管形势案例分析 [4][5]

股东大会信息 - 公司2025年第二次临时股东大会于2025年10月20日上午9时30分在山东济南举行[3] - 2025年10月20日名列股东名册的H股及内资股持有人有权出席并投票[4] 股份过户安排 - 2025年9月20日至10月20日暂停办理股份过户登记手续[4] - H股持有人须于2025年9月19日下午4时30分前办理股份过户手续[5] 其他信息 - 公告日期为2025年9月5日[6] - 董事会成员含3名执行董事、3名非执行董事和3名独立非执行董事[6]