审计委员会组成 - 由3至5名非执行董事组成，独立董事过半且至少有一名具会计专长[5] - 现任外部审计机构前任合伙人自特定日期起2年内不得任委员[6] - 主席应为从事会计工作5年以上的独立非执行董事[6] - 委员任期与董事任期一致，可连选连任[7] 审计委员会职权 - 行使《公司法》规定监事会职权，参与内审负责人考核[9] - 披露财报等财务信息、聘用或解聘会计师事务所等需过半成员同意提交董事会[9] - 承担全面风险管理监督责任，对相关责任人提罢免建议[10] - 监督董高合规管理履职情况，对责任人提解任建议[10] - 确保员工可匿名报告财务等不当行为并督促调查处理[11] - 向董事会提聘请或更换外部审计机构建议，审核费用及条款[11] - 指导和监督公司内部审计制度建立和实施，确保分配足够资源[14] - 审核公司财务会计报告，关注重大会计和审计问题[15] - 履行监督及评估公司内部控制职责，出具评估意见并报告[16] 审计委员会会议 - 至少每年与外部审计机构开会两次[13] - 会议每年至少召开两次[19] - 会议应于召开二日前通知全体委员，特殊情况三分之二以上委员无异议时可少于二日通知[19] - 须有三分之二以上委员出席方可举行[22] - 主席召集、主持会议，督促决议执行等[17] - 向董事会提交年度履职情况报告[17] - 会议通知由主席签发，包含会议日期、地点等内容[19] - 临时增加会议议题需与会委员三分之二以上同意[24] - 作出决议需经委员会委员过半数通过[25] - 原则上现场召开，表决方式为举手或投票表决[27] - 应自会议结束之日起五日内将议案及表决结果书面报公司董事会[27] 审计委员会其他规定 - 委员连续两次未亲自出席会议且不委托他人，视为不能履职应撤换[28] - 会议记录保存期限不少于十年[32] - 本议事规则“以上”“至少”含本数，“过半数”不含本数[36] - 经公司董事会审议通过之日起生效[37] - 未尽事宜按相关法律、规则及《公司章程》执行[37] - 解释权归公司董事会[38]

提名委员会组成 - 由3至5名董事组成，独立董事应过半数且担任主席[4] - 委员由董事长或全体董事的三分之一以上提名，董事会选举并由全体董事过半数通过产生[4] - 任期与董事任期一致，委员任期届满可连选连任[4] 提名委员会职责 - 拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序以及继任计划[7] - 每年审核董事会的架构、人数及组成，协助编制董事会技能表[7] - 提出的公司非职工董事提名，经董事会批准后，须提交股东会审议[8] 会议相关规定 - 三种情形可召开会议，应提前二日通知全体委员，特殊情况三分之二以上委员无异议时可少于二日[12] - 应向各委员提供足够资料，尽量与会议通知同时送达[13] - 须三分之二以上委员出席方可举行[15] - 临时增加会议议题需与会委员三分之二以上同意[18] - 作出决议需经委员过半数通过[19] - 表决顺序依次为同意、反对、弃权[20] - 会议结束之日起五日内将议案及表决结果报公司董事会[21] 其他规定 - 应向董事会提交年度履职情况报告[10] - 委员连续两次未亲自出席且不委托他人出席，董事会应撤换[21] - 会议记录保存期限不少于十年[26] - 议事规则“以上”“至少”含本数，“过半数”不含本数[30] - 经公司董事会审议通过之日起生效[31] - 解释权归公司董事会[33]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会由3至5名董事组成，独立董事应过半数并担任主席[4] - 委员由董事长或全体董事三分之一以上提名，董事会选举且全体董事过半数通过产生[4] - 任期与董事任期一致，委员可连选连任[4] 职责与权限 - 负责制定董事和高管考核标准、薪酬政策与方案等并提建议[7] - 参考同业薪酬水平审核离职赔偿，确保董事不参与自身薪酬决定[8] - 提案一般提交董事会审议，董事薪酬与考核计划或方案经董事会批准后须提交股东会审议[10] 会议相关 - 每年至少召开一次会议，提前二日通知全体委员，特殊情况可少于二日[14] - 会议通知由主席签发，包含会议日期、地点等内容[14] - 会议须三分之二以上委员出席方可举行[17] - 临时增加会议议题需与会委员三分之二以上同意[18] - 作出决议需委员过半数通过[19] - 会议结束五日内向董事会报告议案及表决结果[21] 其他规定 - 委员连续两次未亲自出席且不委托他人出席，董事会应撤换[22] - 会议记录保存期限不少于十年[26] - 议事规则经公司董事会审议通过之日起生效[31] - 未尽事宜按相关规定执行，抵触时立即修订由董事会审议通过[31] - 以中文文本为准，解释权归公司董事会[31][32]

项目概况与成果 - 中泰期货与太平洋财险云南分公司联合实施的2025年云南省墨江县天然橡胶“保险+期货”试点项目圆满收官 [1] - 项目为当地4400吨天然橡胶提供价格风险保障，惠及超过1500户胶农 [1] - 项目最终实现赔付超过400万元，赔付率高达140% [1] 运作模式与机制 - “保险+期货”模式构建了“胶农保价格、保险保胶农、期货护保险”的风险管理闭环 [1] - 该模式将胶农面临的价格风险通过保险产品转移至期货市场，最终分散至资本市场 [1] - 胶农购买价格保险锁定预期收益，保险公司向期货公司购买场外期权对冲风险，期货公司在期货市场完成风险对冲 [1] - 项目总保费规模超过300万元，采用交易所支持、地方政府引导与农户参与的多方协同风险共担机制 [2] 项目影响与意义 - 赔付资金有效弥补了胶农因市场价格不利波动造成的经济损失，保障了农户利益并稳定了生产积极性 [2] - 项目为墨江橡胶产业的可持续发展注入了“稳定剂” [2] - 该项目是“保险+期货”模式服务乡村振兴的生动缩影，彰显了期货市场在服务实体经济、管理行业价格风险中的关键作用 [3] 配套工作与未来展望 - 项目实施初期，中泰期货联合当地产业中心、橡胶公司及村民代表开展了“保险+期货”专题培训，通过案例解读提升当地对金融工具的认知 [2] - 四方代表就产业信息共享、产业链协同发展达成多项合作意向，为后续深度合作奠定基础 [2] - 中泰期货表示将持续深化“保险+期货”模式的应用场景与覆盖范围，探索运用衍生品工具服务更多农业产业 [3] - 公司计划通过提供更精准高效的综合金融服务方案，为区域经济高质量发展贡献“期货智慧”与“期货力量” [3]

股份情况 - 截至2025年11月底，H股法定/注册股份2.7709亿股，面值1元，股本2.7709亿元[1] - 截至2025年11月底，内资股法定/注册股份7.2481亿股，面值1元，股本7.2481亿元[1] - 2025年11月法定/注册股本总额10.019亿元，无变化[1] 发行情况 - 截至2025年11月底，H股已发行2.7709亿股，库存股0，总数2.7709亿股[2] - 截至2025年11月底，内资股已发行7.2481亿股，库存股0，总数7.2481亿股[2] - 2025年11月H股和内资股已发行及库存股份数目无增减[2]

公司信息 - 中泰期货股份有限公司股份代号为01461[2] - 公告日期董事会成员含3位执行董事、3位非执行董事及3位独立非执行董事[3] 注册地址变更 - 2025年9 - 11月发布有关变更注册地址的公告和通函[3] - 2025年12月2日注册地址变更获核准[3] - 注册地址从济南经七路变更为经十路汉峪金融商务中心[3]

奖项与荣誉 - 公司申报的棉花目标价格省域“保险+期货”创新模式案例荣获“优秀证券科技金融服务机构”奖项 [1] 项目模式与创新 - 创新推出全国首个“省域整建制投保”的棉花目标价格“保险+期货”模式，由保险公司提供价格保险，并通过购买场外期权转移风险，期货公司则进行风险对冲 [2] - 该模式是金融工具与农业风险管理的有机结合，是期货行业服务实体经济的典范 [3] 项目规模与覆盖范围 - 项目累计覆盖山东省19个县（区）的40多万户棉农 [2] - 为约200万亩棉花提供价格风险保障，项目总金额超25亿元 [2] 项目成效与支持 - 农业农村部门与财政部门为试点项目累计提供保费支持超2亿元 [2] - 项目累计赔付金额超3亿元，整体赔付率高达130% [2] - 切实保障了棉农稳收增收，提升了山东省棉花生产综合效益 [2] 公司战略与未来规划 - 公司坚守“金融报国”初心，以“研究+”模式推进业务创新，深度服务国家和区域发展战略 [3] - 未来将持续深化“保险+期货”模式创新，拓展品种覆盖范围，优化风险管理工具，助力更多农产品稳价保供 [3]

事件概述 - 2025年11月25日至26日，期货日报社联合证券时报社在湖南长沙主办“2025年期货业高质量发展创新研讨会暨第十八届中国最佳期货研究团队评选颁奖典礼” [1] - 中泰期货在典礼上荣获包括“中国最佳期货公司”、“中国期货公司金牌管理团队”、“最佳商品期货产业服务奖”在内的总计26个奖项 [1] - 公司首席信息官裴英剑出席典礼并代表公司领奖 [1] 获奖详情 - 在分析师单项奖评选中，中泰期货共有18名分析师荣获“最佳分析师”称号，覆盖宏观金融、黑色、能源化工等多个领域 [3] - 本届评选活动为第十八届，是国内设立最早、行业最权威和最具影响力的评选活动之一 [3] - 评选共吸引77家期货公司、30家期货IB证券经营机构、42家研究所、167个研究团队及587位分析师参评 [3] 公司战略与行业意义 - 获奖体现社会各界对中泰期货专业能力、服务水平和品牌价值的认可 [3] - 公司秉承“合规、诚信、专业、稳健、担当”的行业文化，践行金融服务实体经济的使命 [3] - 公司坚持“把牢一个方向，抓实一个方法”经营发展思路，旨在持续提升专业能力与综合服务质效，为客户创造价值，为期货市场高质量发展注入新动能，服务国家战略和实体经济 [3]

公司基本信息 - 公司于2012年12月10日注册登记，统一信用社会代码为91370000614140809E[7] - 2015年5月18日公司经核准发行2.75亿股H股，7月7日在港交所上市[8] - 公司住所位于山东省济南市高新区舜华路街道经十路7000号，邮编250101[9] - 公司注册资本为10.019亿元人民币[9] - 公司股份总数为1,001,900,000股[25] 股东信息 - 中泰证券持股656,079,000股，占比87.4772%[25] - 永锋集团持股35,156,250股，占比4.6875%[25] - 山东省国有资产投资控股有限公司持股23,437,500股，占比3.125%[25] - 济南市能源投资有限责任公司持股11,889,750股，占比1.5853%[25] - 玲珑集团和三亚胜利投资有限公司均持股11,718,750股，占比1.5625%[25] 股份相关规定 - 公司提供财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的10%[27] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持有同一类别股份总数的25%[38] - 公司董事、高级管理人员等将股票买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，所得收益归公司所有[39] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[87] - 股东会决议分为普通决议和特别决议，普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[123][124] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计资产总额30%，需股东会特别决议通过[127] 董事会相关 - 董事会由九名董事组成，其中职工董事一名、独立非执行董事三名[176] - 董事会每年至少召开四次会议[188] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[193]

股东大会情况 - 2025年11月26日召开临时股东大会，已发行股份1,001,900,000股，出席股东及代表持股726,439,535股，占比约72.51%[4] - 中泰证券持632,176,078股内资股，占比约63.10%，部分决议案放弃投票[6] - 独立股东可投票股份369,723,922股，出席独立股东及代表持股94,263,457股，占比约25.50%[6] - 多项普通决议案获过半票数赞成通过，特别决议案获三分之二以上票数赞成通过[8][9] 协议与决议 - 与山东能源框架协议2026年1月1日起生效至2028年12月31日[11] - 与齐鲁中泰物业租赁协议期限为2025年10月1日至2026年9月30日[12] - 变更公司注册地址议案获批准，将申请办理变更[13] - 修订公司章程议案获批准，2025年11月26日起生效[14] - 撤销监事会议案获批准，2025年11月26日起生效[15] 人员与组织 - 安铁、丁健、刘普不再担任监事，《监事会议事规则》废止[15] - 截至公告日，董事会有3名执行董事、3名非执行董事及3名独立非执行董事[16]